复烤企业综合管理检查办法

1、云南省复烤企业综合管理检查办法（试行）第一章总则第一条随着卷烟工业联合重组步伐的加快，对复烤企业的发展也提出了新的要求，为规范引导我省复烤企业的生产管理经营行为，全面促进复烤企业生产管理整体水平的提高，更好地为卷烟企业做好服务工作，依据全国打叶复烤综合评价体系制定本管理检查办法。第二条本办法适用于云南省烟草专卖局（公司）管理的复烤企业。第二章组织及检查人员第三条复烤企业综合管理检查由云南省烟草专卖局烟叶管理处组织。第四条参加检查的人员为各复烤企业推荐的生产、质量、设备、安全的管理人员和技术人员。第三章检查方法及结果的处置第五条复烤企业管理检查每年进行一次，检查组成员从各企业推荐的人员中抽调组成

2、，检查打分主要依据被查企业的相关基础资料及现场检查结果。第六条复烤综合管理检查按照云南省复烤企业综合管理检查细则进行打分。（见附件）第七条检查情况由省局进行通报，并将结果作为评选先进企业和调整下年度加工计划的主要依据。第四章附则第十一条检查组成员须坚持原则，客观、公平、公正地对企业进行检查。第十二条本办法由云南省烟草公司负责解释。第十三条本办法自下发之日起实施。21附件：云南省复烤企业综合管理检查细则一、复烤企业综合管理检查由基础管理、设备配置及服务质量、工艺质量控制、加工质量及检验、安全生产管理五方面指标组成。二、复烤企业综合管理检查细则采用百分制的方式进行打分，各部分所占的分值分别为基础管

3、理15分）、设备配置及服务质量（25分）、工艺质量控制（25分）、加工质量及检验（25分）、安全生产管理（10分）。各部分分别按管理检查细则进行打分，将总分乘以各部分所占权重所得到的分值，作为该部分的最终得分。三、各部分指标检查打分标准，首先以双方签订的加工技术协议为判定标准，技术协议无标准的，依次根据行业标准、企业内控标准进行判定。四、具体打分标准：1、基础管理检查标准：（一）规范加工（10分）有烟草专卖生产许可证，严格按照“原烟交接，委托加工”原则进行加工，有经国家局、省局批准的烟叶委托加工合同、烟叶委托加工协议、主要技术指标协议，并根据烟叶委托加工协议、主要技术指标协议制定的作业指导书（

4、文件）、专卖管理制度，整套文件完整齐备得10分，文件中少一件不得分。（二）生产总结、数据资料的上报（10分）企业的总结材料，要认真准备，准确、客观反映企业真实情况，及时上报。生产数据统计资料按照中国烟草总公司云南省公司关于上报复烤企业生产管理统计报表的通知（云烟叶200473号）文件要求，准确、真实、定时上报。根据各企业的总结、数据资料报送情况进行打分。（三）设备管理（1）设备有效作业率（5分）：设备有效作业率=单位时间内实际产量/单位时间内设计生产能力x100%,建议指标为95%,95%以上得5分，9095%少一个点扣一分，低于90%不得分。（2）设备跑冒滴漏情况（5分）：现场检查有无跑冒滴

5、漏情况。发现一处（次）扣1分，扣完为止。（3）设备管理制度（5分）：具备完善的设备管理制度得3分（设备检修维护保养制度、设备润滑制度、设备年度检修计划和总结、计量器具管理制度），管理制度不健全不得分；落实到位并有记录得2分，发现一处问题扣1分，扣完为止。（4）设备清洁状况（4分）：有清洁制度，记录完备得2分，无制度、无记录，不得分；设备清洁得2分，发现一处问题扣1分，扣完为止。（5）设备维修人员配置（4分）：维修人员配置符合行业定岗定员要求得2分，不符合，不得分；维修人员具备技能鉴定资格得2分，无资格，不得分。（四）现场管理（ 1） 5S管理（5分）：现场管理开展5S活动（整顿、整理、清洁、清

6、扫、素养）。发现一处不符合要求扣1分，扣完为止。（ 2）定置管理（5分）：规范、科学、合理、清楚，能够达到定位置、定数量、定区域的要求。发现一处不符合要求扣1分，扣完为止。（ 3）标识管理（5分）：标识清楚、规范、无漏项。发现一处不符合要求扣1分，扣完为止。（ 4） 员工着装情况（5分）：职工着装统一规范并符合安全生产要求。发现一人（次）不符合要求扣1分，扣完为止。（ 5） 洁生产（4分）：生产现场整洁、无与生产无关的其它物品（如更换后长期未使用的设备零配件、水杯、饭盒等杂物）。发现一处不符合要求扣1分，扣完为止。（ 6） 全生产（4分）：生产现场有固定的吸烟室（点），吸烟室（点）设置合理，无

7、安全隐患，现场人员应在吸烟室（点）吸烟。发现一处（人）不符合要求扣1分，扣完为止。（五）环境卫生（ 7） 厂区卫生状况（5分）：无乱堆乱放现象，路面干净整洁。发现一处问题扣1分，扣完为止。（ 8） 生产区卫生状况（5分）：物品摆放整齐，地面干净整洁。清扫人员到位，厕所无异味、无污垢。发现一处问题扣1分，扣完为止。（ 9） 区卫生状况（5分）：货位保持洁净，标识清楚，货位周围无落地烟，路面无积水、无落地烟。发现一处问题扣1分，扣完为止。（ 10） 区卫生（4分）：办公桌干净整洁，窗框/台无积尘，地面无污迹，卫生间无异味、无污迹。发现一处问题扣1分，扣完为止。（六）ISO14001环境管理体系与O

8、HSAS18000职业安全健康管理体系的认证与实施（10分）：通过认证得5分，有效实施得5分。达不到要求不得分。2、设备配置及服务质量检查标准（一）加工设备配置（ 1）原料分选区设施配置（4分）:原料分选区条件符合“YC/T146-20014.1.3.4、4.1.3.5、4.1.3.6、4.1.3.7”要求。每发现一处不符合要求扣1分，扣完为止。（2）投料区设施配置（3分）备料场符合“YC/T146-20014.1.3.1、4.1.3.2、4.1.3.3”要求。每发现一处不符合要求扣1分，扣完为止。（ 3）润叶设备配置（4分）：工艺设备装备齐全（含一润、二润、筛砂、仓式喂料、恒流计量装置、金属

9、探测仪），设备现场工艺效果符合“YC/T146-20014.4.3、4.5.3、4.7.3”要求。每发现一处不符合要求扣0.5分，扣完为止。（4）打叶风分设备配置（5分）：设备的现场工艺效果符合“YC/T146-20014.8.3”得5分。每发现一处不符合要求扣0.5分，扣完为止。（ 5）复烤设备配置（5分）：设备的现场工艺效果符合“YC/T146-20014.9.3”得4分。每发现一处不符合要求扣0.5分，扣完为止；复烤后有异物剔除设备得1分，无设备不得分。（ 6）打包设备配置（4分）：设备的现场工艺效果符合“YC/T146-20014.1.3”要求。每发现一处不符合要求扣0.5分，扣完为止

10、。（ 7） 副产品处理系统配置（2分）：烟梗处理系统和碎片处理系统完善得1分。不完善不得分；能对烟梗及碎片进行有效筛分得1分。不能有效筛分不得分。（二）检测设备配置（ 1）样品粉碎机（3分）：动刀转速符合要求得0.5分，转速要求740±10r/min；刀间距符合要求得0.5分，刀间距要求0.5-1.0mm；网筛孔符合要求得0.5分，测烤后样网筛孔3mm；接样盒干净得0.5分；定期进行校准且有记录得0.5分；粉碎机清洁得0.5分。哪项不符合要求，哪项不得分。（ 2）天平（3分）：感量符合要求得1分，要求叶片结构感量1g，测梗0.1克，杂物、水分样0.001g，化学分析样0.0001g；

11、放置水平得0.5分；定期进行校准且有记录得1.5分。哪项不符合要求，哪项不得分。（ 3）分样器（3分）：指均分水分样装置。有分样器且符合均分要求得3分。无分样器不得分。（ 4）样品盒（2分）：样品盒洁净得1分；样品盒重量配衡一致得1分。哪项不符合要求，哪项不得分。（ 5）快速烘箱（5分）：温度自控±1得1分；放置水平得1分，零点偏差符合要求得1分，±0.05%；定期进行校准且有记录得2分。哪项不符合要求，哪项不得分。（ 6）慢速烘箱（5分）：温度自控±2得2分；放置水平得1分；定期进行校准且有记录得2分。哪项不符合要求，哪项不得分。（ 7）冷却器（2分）：干燥冷却

12、器符合要求得2分。不符合要求不得分。（ 8）叶片振动分选机（5分）：喂料时间符合要求得1.5分，（ .5min±5s；振动频率符合要求得1分，525±5r/min；振动振幅符合要求得1分，13.1±1.2mm;定期进行校准且有记录得1.5分。哪项不符合要求，哪项不得分。（9）叶中含梗检测机（5分）：喂料时间符合要求得1分，2min40s;打辐转速符合要求得0.5分，1150±20r/min;抛料转速符合要求得0.5分，950±20r/min；气锁转速符合要求得0.5分，72±5r/min；循环风速0.5分，14.2-17.2m/s；校

13、准片重量偏差符合要求0.5分；±4mg;风分校准1分，轻重校准片偏差w1片；定期校准且有记录得0.5分。哪项不符合要求，哪项不得分。（10）多层振动筛分器（5分）：旋振频率符合要求得1分，280-290r/min;筛盘尺寸符合要求得1分，203.2X50.8mm；筛网规格符合要求得1分,板筛2.38X31.75mm、2.8X2.8mm、1.7X1.7mm；定时器符合要求得1分:5min；定期进行校准且有记录得1分。哪项不符合要求，哪项不得分。（11）测温仪（4分）：企业可根据实际情况自主选择（但严禁使用水银、酒精温度计直接测量，只可作为温度校准时使用），温度计的选用符合要求并定期进行

14、校准得4分，不符合要求不得分。（12）杂物检测操作台（3分）：有杂物检测操作台、光线符合操作要求得3分。不符合要求不得分。（13）箱内密度偏差（DVR）检测装置（4分）：九点法取样板达到YC/T147要求得1分；取样管符合要求得1分，040X600（500）mm或18X500（600）mm；称量精度符合要求得1分，0.1g；冲样装置符合要求得1分。哪项不符合要求，哪项不得分。（14）化学成分检测设备（3分）；有连续流动分析仪和相关配套检测设备，能够检测糖、烟碱、氯、钾四项指标得2分；设备的校验在规定允差范围内得1分。哪项不符合要求，哪项不得分。（三）仓储配置（1）仓储能力（5分）：仓储能力按照

15、60万担加工能力需要4万m2标准计算满足程度，仓储面积大于标准要求得5分，缺口在1万m2以下扣1分，缺口在12万m2之间扣2分；缺口在2万m2以上扣4分。（2）仓储养护能力（4分）：仓储消防、通风、防潮设施齐全得2分；仓储管理制度健全，执行到位得2分。哪项不符合要求，哪项不得分。（四）服务质量（1）客户服务制度（3分）：建立客户经理队伍并有服务制度得1.5分，客户服务制度实施及可行性1.5分。无客户服务制度不得分。（ 2）卷烟企业驻厂监打人员生活、工作设施（3分）：有合适的休息、就餐和工作场所、地点及配套服务措施得3分。生活、工作设施不健全不得分。（ 3）客户投诉反应速度及反馈率（2分）：客户

16、投诉较少，投诉后反应回馈迅速。达到要求，得分，达不到，不得分。（ 4）产品档案完好率（2分）：对客户的原烟、片烟有完整的保管记录和产品质量指标统计资料。有则得分，无则不得分。（ 5）个性化服务（2分）：能为客户提供个性化服务并满足客户个性化需求。能则得分，不能则不得分。3、工艺质量控制检查标准（一）工艺水平及控制能力（15分）加工工序符合YC/T146-2001标准规定得3分；工艺能力能充分满足工艺任务及质量要求，得4分；有比较强的工艺控制能力，生产加工处于实时受控状态得4分；工段操作人员熟悉本工序工艺任务及质量要求，能有效调控设备参数且调控依据可靠得4分。哪项不符合要求，哪项不得分。（二）I

17、SO9000质量管理体系认证与实施（16分）通过认证得6分；体系符合性、有效性强，内容完整得2分；内审、管理评审记录完整得2分；体系得到有效实施得6分。哪项不符合要求，哪项不得分。（三）企业内控标准与实施（12分）：有内部质量控制标准，建立了完善的工艺规范、质量检验等企业标准文件得6分；有效推行与实施得6分。哪项不符合要求，哪项不得分。（四）工艺策划（10分）：有工艺策划活动得4分；能够对加工数据进行统计、分析和整理得2分；能根据来料的状况和客户的需求结合设备的实际情况做出合理的加工工艺方案得4分。哪项不符合要求，哪项不得分。（五）质量检测项目（12分）：在线质量检测项目不缺项。每缺一项扣2分

18、，扣完为止。（六）质量信息反馈（10）：在线产品质量信息反馈及时，途径可靠得10分。反馈不及时，途径不可靠不得分（7） 加工工艺技术指标传递（13分）：有内容全面的加工工艺技术指标并下发各工序得6分；工艺技术指标传递及时可靠得4分；委托加工技术要求变更的途径可靠、及时得3分。哪项不符合要求，哪项不得分。（8） 质量改进（12分）：企业建立了质量改进方面的制度得6分，企业针对提高产品质量方面开展相关研究得6分（如企业开展QC活动状况；有无就质量管理、工艺改进开展产学研合作；企业有无应用统计技术对相关数据进行分析）。哪项不符合要求，哪项不得分。企业通过科技和技术创新，在生产、管理、技术上取得突破，

19、获得行业省级或地方市级以上奖励或发明专利，可以加5分。4、加工质量及检验检查标准主要通过现场进行检查，从取样方法、检测方法、检测频次、检测结果四个方面判定项目得分。检测结果以加工协议为检查依据（加工协议无要求时以行业标准为准），达到要求则得分。项目检测结果达不到要求的，重新测量一次，达到要求给予检查结果一半得分；达不到要求不得分，项目检测必须保证检测方法的正确性，否则检测结果不得分。取样方法、检测频次、检测操作方法以YC/T146-2001和YC/T147-2001两个行业标准为判定依据。（一）原料检测（2.5分）：企业对来料状况（含梗率、含杂率、含水率等）进行检测并有相应检测记录1.5分；项

20、目检测方法符合要求1分。（二）回潮后含水率（2分）：取样符合行业标准要求0.5分；检测方法符合要求0.5分；检测结果符合客户要求或行业标准要求1 分。（三）回潮后温度检测（2分）：检测方法符合要求1分；检测结果符合客户要求或行业标准要求1分。（四）解（散）把率（2.5分）：取样符合要求0.5分；解把率检测符合要求0.5分；散把率检测符合要求0.5分；检测结果符合客户要求或行业标准要求1分。（五）一、二润含水率检测（5.5分）：取样符合要求0.5分；检测频次符合要求1分;检测过程符合要求1分；检测结果符合行业标准或客户要求3分；（六）一、二润温度检测（5分）：检测方法符合要求1分；检测频次符合要

21、求1分；检测结果符合客户要求或行业标准3分。（七）流量稳定性（3.5分）：查看二润前电子皮带秤流量显示，以设定流量为参考，流量在5分种内上下波动小于5%得3.5分；流量在5分钟内上下波动在5%-8%之间得2分；流量在5分钟内上下波动大于8%的不得分。（八）叶中含梗率检测（6分）：取样符合要求0.5分；检测方法符合要求3分；检测频次符合要求0.5分；检测结果符合客户要求或行业标准2分。（九）叶中含粗梗率（4分）：多层振动筛分器使用正确，粗梗、梗纤筛分彻底1.5分；称量过程符合要求0.5分；检测频次符合要求0.5分；检测结果符合客户要求或行业标准1.5分。（十）梗中含叶率检测（4分）：取样符合要求

22、0.5分；四分法符合要求0.5分；操作过程符合要求1分；检测频次符合要求0.5分；检测结果符合客户要求或行业标准1.5分。（十一）筛分前长梗率检测（4分）：取样符合要求0.5分；四分法过程符合要求0.5分；操作过程符合要求1分；检测频次符合要求0.5分；检测结果符合客户要求或行业标准要求1.5分。（十二）烤前叶片结构检测（6分）：取样符合要求1分；检测方法符合要求2分；检测频次符合要求0.5分；检测结果符合客户要求或行业标准要求2.5分。（十三）冷房含水率检测（3分）：取样符合要求0.5分；检测过程符合要求1分；检测频次符合要求0.5分；检测结果符合客户要求或行业标准要求1分。（十四）机尾叶片

23、含水率检测（3分）：取样符合要求0.5分；检测过程符合要求0.5分；检测频次符合要求0.5分；检测结果符合客户要求或行业标准1.5分。（十五）机尾温度检测（2.5分）：检测方法符合要求1分；检测频次符合要求0.5分；检测结果符合客户要求或行业标准要求1分。（十六）机尾左中右叶片含水率检测（2.5分）：取样符合要求0.5分；检测过程符合要求0.5分；检测频次符合要求0.5分；检测结果符合客户要求或行业标准要求1分。（十七）烤后叶片结构检测（3分）：取样符合要求0.5分；检测方法符合要求0.5分；检测频次符合要求0.5分；收缩率符合要求1.5分。（十八）含杂率检测（4分）：取样符合要求1分；检测过

24、程符合要求1分；检测频次符合要求0.5分；检测结果符合客户要求或行业标准1.5分。（十九）叶片装箱含水率检测（5分）：取样符合要求1分；检测频次符合要求1分；检测过程符合要求1分；检测结果符合客户要求或行业标准2分。叶片装箱温度检测 （ 4 分） ： 检测方法符合要求2 分；检测频次符合要求0.5分；检测结果符合客户要求或行业标准1.5分。（二十一）碎片包装含水率检测（3分）：取样符合要求0.5分；检测符合要求0.5分；检测频次符合要求0.5分；检测结果符合客户要求或行业标准1.5分。（二十二）梗包装含水率检测（3分）：取样符合要求0.5分；检测符合要求0.5分；检测频次符合要求0.5分；检测

25、结果符合客户要求或行业标准1.5分。（二十三）梗包装长梗率检测（3分）：取样数量符合要求0.5分；检测方法过程符合要求0.5分；检测频次符合要求0.5分；检测结果符合客户要求或行业标准1.5分。（二十四）箱内密度偏差检测（5分）：九点法取样符合要求2 分；计算符合要求0.3分；检测频次符合要求0.2分；检测记录清晰规范1分；检测结果符合客户要求或行业标准1.5分。（二十五）装箱质量规范程度判定（3.5分）：抽样数量符合要求1分；检测频次符合要求0.5分；有记录0.5分；检查结果符合客户要求或行业标准要求1.5分。（二十六）片烟化学成分检测（4分）：主要指用连续流动法检测。能正确操作连续流动分析仪、检验过程规范2分；检测记录清晰完整2分。（二十七）检测记录规范程度（4.5分