北京铁建工程监理公司监理规划

1、北京铁建工程监理公司监理规划总监理工程师： x x x北京铁建工程监理有限公司xxxxxxxx 工程监理部二 OO x 年 x 月 x 日京铁监表CX06-1 A编号02监理规划审批表新编： 第一次修改：项目名称xxxxxxxxxxx 工程实施监理部门xxxx 监理部工程规模xxxxx 公里建设地点xxxx工程总投资xxxxx 亿元顾客单位xxxxxx监理阶段施工阶段是否招标是 / 否项目监理部说明（更改应说明原因） ：已按现有设计文件进行监理规划编制，待全部设计文件到位后，对监理规划进行修改。总监签字：年月日技术部 / 监理部意见：主任工程师签字：年月日总工程师意见：总工程师签字：年月日说明

2、：本表由技术部/ 监理部统一编号，一式两份，项目监理部和技术部/ 监理部各存一份。目录11.11. 21.3233.13.23.33.445678910111212.112.212.31313.113.21 414. 114.214.314.41、 工程项目概况1.1 、 工程项目特征1.1.1 工程项目名称1.1.2工程建设地点1.1.3工程建设规模：1.1.4工程主要特点、重点、难点1.1.5 主要工程数量12 本工程项目建设实施相关单位名录1.3工程概况2、监理工作依据2.1 国家有关监理工作的法规 建筑法 建设工程质量管理条例 工程安全生产管理条例2.2 国家、铁道部有关监理工作的规范

3、 建设工程监理规范 铁路建设工程监理规范 国家、铁道部颁布的与本工程有关法律、法规、规章等。2.3 建设单位有关监理工作的文件、标准 工程监理招标文件； 建设单位提供的工程初步设计图纸及说明；(3) 监理合同；(4) 施工承包合同；(5) 建设单位与第三方签订的与本工程有关的正式合同、 协议及附件；(6) 合同工程量清单及说明；（ 7）经批准的变更设计文件；（ 8）施工过程中建设单位发出的其他文件和指示。2.4 与本工程建设有关的施工规范、质量验收标准建设单位指定的与本工程建设有关的国家、铁道部现行设计、 施工及验收规范、规程、标准。1、规范、规程2 、标准、通用图3、 监理范围和目标3.1

4、、监理服务的形式3.1.1 按照建设单位对监理单位的授权范围和工作要求， 依据建设单位与承包人签署的工程承包合同， 对工程项目的施工准备期、 施工期进行全过程、全方位、全天候的监理工作， 并对质量保修期内承包人实施的工程项目的剩余与弥补工作， 提供监理服务。 按照建设单位的管理要求定期或不定期地向建设单位提供工程有关的各种形式的报告。3.1.2 在建设单位的指导、检查、监督和协调下，由建设单位认可的总监理工程师作为监理单位的合法代表在服务现场开展工作，并与建设单位建立工作联系。3.2 、监理服务的范围3.2.1工程服务范围：所监理的施工合同段范围内的全部工作( 含变更项目及增补项目 )3.2.

5、2 工作服务范围： 对于所辖施工标段的全部工程自施工准备期至交工验收前的质量控制、进度控制、造价控制、合同管理、信息管理和工作协调实施全面管理； 对质量保修期内承包人实施的工程项目的未完成工作、缺陷修补与缺陷调查工作，提供监理服务。3.3 、监理工作内容参照铁道部铁路建设工程监理规范 (TB104022003), 监理工作的主要内容。3.4监理工作目标3.4.1 、工程质量目标（1）、确保全部工程达到国家建设部（铁道部）现行的工程质量验收标准，确保 x 优。（2）、确保各项工程一次验收合格率达到100。3.4.2 、工程造价控制目标工程造价按实际完成质量合格的设计施工图（含经批准的变更设计）数

6、量和承包合同规定的验工计价方法进行控制。3.4.3 、工期目标监理招标文件规定的各监理标段开、竣工时间相同。3.4.4 、安全目标“三杜绝一确保”：杜绝工程特别重大、大事故、险性事故；杜绝责任职工死亡事故；杜绝重大火灾、爆炸事故；确保施工安全。3.4.5 、工程环境保护目标确保工程达到当地环境和文明施工的要求。4、工程进度控制4.1 进度控制分目标监理工作以承包单位申报并经建设单位批准的工程进度计划为进度控制分目标。4.2 进度控制原则4.2.1 总原则是总体安排、阶段控制、分项管理、月度统计分析对应到进度计划上分别为总体工程进度计划、阶段工程进度计划、 分项工程进度计划和月进度计划。4.3

7、进度控制方面的监理工作方法4.3.1 进度控制方法为：根据合同要求，严格进度计划审批，在实施过程中进行进度核查， 及时进行计划、 进度差分析， 发现偏差采取合同措施纠正。这是一个循环往复的过程。4.4 进度控制的监理工作手段4.4.1 为确保工期，应采取平行流水、立体交叉的办法（具体每个标段应按设计确定的方法组织实施）增加工作面， 在保证质量、 安全的前提下加快工程进度。为实现日保旬、旬保月、月保季、季保年，应着重抓好关键工序控制，压缩作业时间。4.5 进度控制程序1、准备阶段流程框图（见框图1）1、施工阶段进度控制工作流程框图（见框图2）2、总体 / 阶段 / 月工程进度计划审批流程图（见框

8、图3）3、分项进度计划审批工作流程（见框图4）4、工程延期及工程延误的处理程序框图（见框图5）1、准备阶段流程框图（框图1）组建监理机构配备监理设施与设备熟悉合同文件编制监理规划组织施工监理交底参加组织审批查验审批设计图纸基准施工施工交底会审点复测量组织测放线设计核查开工条件召开第一次工地会议检查质量保证体系签发总体工程开工令2、施工阶段进度控制工作流程框图（框图2）确定进度控制目标审批总体工程进度审批阶段工程进度计划审批月进度计划审批分项工程进度计划工程进度计划实施核查工程进度计划、进度差分析基本实施计划目标进度滞后时采取弥补措施承包单位编制下一期计划严重滞后时调整进度计划3、总体 / 阶段

9、 / 月工程进度计划审批流程框图（框图3）承包单位编制总体 /阶段 /月工程进度计划承包单位提交总体 /阶段 /月工程进度计划填报施工进度计划报审表不同意监理部审查总体 /阶段 /月工程进度计划不同意同意监理部征求建设单位同意同意监理部批准实施建设单位备案4、分项进度计划审批工作流程框图（框图4）不同意不同意承包单位编制分项工程进度计划承包单位提交分项工程进度计划专业监理工程师审查分项进度计划征求监理工程师意见批准并报监理部备案5 、工程延期及工程延误的处理程序框图（框图5）承包单位向监理部提出工程延期意向通知书监理部收集与工程延期有关的资料承包单位向监理部提交阶段性工期延期申请表不同意总监理

10、工程师审查同意总监与建设单位和承包单位协商签署临时延期审批表承包单位向监理部提交最终的延期申请表监理部复查工程延期及临时延期情况总监与建设单位及承包单位协商签署最终延期审批表若工程延期造成承包单位提出费用索赔时按费用索赔处理通报建设单位监理依据下列情 况确定工程延期时间：1、施工合同中的有关规定2、工期滞后的项目与进度网络图关键线路的关系3、对工期影响的量化程度5. 工程质量控制5.1 质量控制分目标工程质量控制目标：确保全部工程达到国家、铁道部现行的工程质量验收标准。确保工程一次验收合格率达到 100。确保 X 优，争创 X 优鲁班奖。5.2 质量控制原则5.2.1 总原则：总体控制，分项管

11、理。对应到方案是总体工程施工方案和分项工程施工方案。总体施工方案未经批准不得批准总体工程开工；分项工程施工方案未经批准不得批准分项工程开工。5.3 质量控制方法5.3.1 质量控制方法1. 预防：分项工程施工方案未经批准、开工条件不具备不得批准开工；施工过程中实施工艺和方法与方案有实质性不符， 必须及时制止。2. 旁站：对于重点项目和关键环节，返工造成的损失较大或难以事后通过检测确定其质量状况的应进行旁站监理。3. 验收：对工程实施以检验批验收为基础的分项工程验收制度。4. 试验与检测：按照规定的项目、 频率和方法进行试验和检测，为工程质量验收和评定提供基础依据。5. 测量：按照规定的项目、

12、频率和部位， 对工程定位进行抽查，为工程质量验收和评定提供基础依据。6. 指令：对承包单位违反合同文件的一般施工行为或质量后果，及时发出监理指令给予纠偏、整改或制止。7. 暂停工程：对承包单位严重违反合同文件的施工行为或恶劣的质量后果，及时发出暂停施工指令，防止后果进一步恶化。8. 暂停计量支付：承包单位违反合同文件和监理程序，造成恶劣或不定后果，监理工程师应暂缓相关项目的支付。9. 控制分包：按照合同文件规定严格控制分包项目的审批。通过承包单位对分包商进行严格的监督和管理，严禁以包代管。10. 坚持程序：承包单位的一切质量行为都必须按照合同和监理工程师规定的程序进行。5.4 质量控制手段5.

13、4.1 制定监理控制程序：依据铁道部建设工程监理规程、委托监理合同和国家建设监理有关规定编制监理控制程序，施工、监理人员必须熟悉和遵守。 承包单位必须按监理工作程序进行报验、检查、签证，要坚决制止承包单位违反监理程序的行为。5.5 工程实体施工旁站监理拟按下表进行工程实体施工旁站监理：类别基本 混凝土及钢作 筋制作安装业专桥业工序名称拌制过程、灌注过程（水下混凝土、大体积混凝土、防水混凝土）、钢筋安装、混凝土试块制作、结构实体检测、预应力张拉、预埋件等测量放线、混凝土浇注等。工防水工程防水材料验收、防水混凝土和砂浆配比、屋面防水板安装、程管道隐蔽回填、消防设施安装等房建框架梁板柱、钢结构、防水

14、装饰装修、建筑设备安装监理部还将针对本工程具体情况进一步细化旁站监理内容。5.6 质量控制程序1. 施工阶段质量控制工作流程框图（见框图 1）2. 材料控制工作流程框图（见框图 2）3. 测量控制监理工作流程框图（见框图 3）4. 试验控制监理工作流程框图（见框图 4）5. 分项工程开工审批程序框图（见框图 5）6. 审查施工组织设计（方案）的监理工作程序框图（见框图6）7. 分包单位资格审查程序框图（见框图 7）8. 隐蔽工程检查验收程序框图（见框图 8）9. 工序验收程序框图（见框图 9）10. 分项工程验收流程框图（见框图 10）11. 分部工程质量验收程序框图（见框图 11）12. 单

15、位工程竣工预验收程序框图（见框图 12）13. 工程质量缺陷、质量隐患处理程序框图（见框图13）14. 质量事故工作流程框图（见框图 14）1、施工阶段质量控制工作流程框图（框图1）分项工程开工准备审复检核审批核查查批工测质机施程量保械工材放体设方料线系备案审批分项工程开工申请进行监理工作交底监理过程控制工序质量验收分项完工质量验收2、材料控制工作流程框图（框图2）承包单位监理工程师提交总体进度计划审批总体进度计划编制材料进场计划和材料报验计划审批材料进场计划和材料报验计划材料进场报验材料进场查验材料试验材料抽查材料使用申请审批材料使用申请材料使用过程材料使用过程检查若使用违规指令或撤销审批3

16、、测量控制监理工作流程框图（框图3）承包单位监理工程师接设计桩参与设计交桩基准点复查基准点复核申请使用基准点审批基准点使用引设工程控制桩复核工程控制桩申请使用工程控制桩审批工程控制桩分项工程放样计算放样计算复核施工放样放样抽测分项完工测量分项工程验收测量4、试验控制监理工作流程框图（框图4）随机抽样试样填写委托单进行试样加工试验与记录计算与评定否合格否是签发试验报告签发不合格试验项目通知单追踪记录处理结果5、分项工程开工审批程序框图（框图5）开工准备图编进质纸制行材机量审施测料械保核工量准准证及方放备备体交案线系底准备完成提交分项开工申请监理审查与核查否合格证是监理批准开6、审查施工组织设计（

17、方案）的监理工作程序框图（框图6）审查内容：1三控目标是否满足合同要求；2场地布置，文明施工；3是否符合强制性标准，环保水保要求；4施工方案、 方法、工艺；5机械设备、劳力；6质量管理体系；7安全、消防措施；8 签认手续完善、合法。建设单位承包单位完成施工组织设计的编制和自审填写报审表总监理工程师组织专业监理工程师审查不同意审查结果同意报送总监审查批准修改再报承包单位执行注：施组方案有重大调整时， 施工单位应重新编制施工组织设计（方案）并按程序报审。7、分包单位资格审查程序框图（框图7）承包单位向监理部报送分包单位资格报审表合同是否允许另分包；分包单选位的营业执分照、企业资质、包等级证书、特审

18、核内容不同意殊行业施工许总监理工程师审核单可证 ;业绩 ;拟位分包工程的内容和范围;专同业管理人员和意特种作业人员的资格证、上岗证。签订分包合同分包单位进场施工8、 隐蔽工程检查验收程序框图（框图8）有必要或合同约定，应约请甲方、设计方共同检查并签认隐蔽工程自检合格、提前 48 小时预约，填报申请表整改专业监理工程师对 工程报 不合格验申请表进行审查监理工程师会同各方不合格到现场检查、核实合格同意验收并签认9、 工序验收程序（框图9）工序完工承包单位自检否补救措施合格否是填写报验收单并附资料报请监理工程师验收监理工程师验收否合格否是签认报验单下一道工序10、分项工程验收流程图（框图10）分项工

19、程完工承包单位自检否补救措施合格否是报请监理部验收监理部组织验收是合格否签发分项完工证书11 、分部工程质量验收程序框图（框图11）分部工程所含各分项工程质量验收全部完成承包单位自检合格并汇总分项工程向监理部报送分部工程报验单不由监理部组织有关监理人员审核，对质量验收评定表进行内、外业验收合格现场检查质量保证资料检查合格签认分部工程质量验收表表整改不合格12、单位工程竣工预验收程序框图（框图12）单位工程所含各分项分部工程全部完成承包单位自检合格并汇总分项分部工程验收单，向监理部报送单位工程竣工初验报审表总监理工程师组织监理人员审核不合格限不合格竣工文件对照标准和施工合同期整全面审查对实物实施

20、进行检查改合格总监签发工程竣工初验报审表承包单位向建设单位申请竣工验收13、 工程质量缺陷、质量隐患处理程序框图（框图13）需要返工处理质量缺陷质量隐患一般质量事故或加固补强的质量事故发出监理工程师通知，必要时发暂停工令承包单位整改监理检查整改结果总监签发复工令总监签发暂停令， 承包单位整改监理检查整改结果符合规定要求总监签署复工令总监签发暂停总监签发暂停令令， 调查事故调查事故承包单位报送事故承包单位报送事故调查报告单调查报告单总监理参加工程承包单位质量事故调查和按要求整改处理方案的研究监理单位检查设计方提出变更整改结果设计文件符合要求总监总监组织研究审查处签发复工令理方案，报建设方审批总监

21、指令承包单位按变更设计文件施工监理跟踪检查、鉴定和验收总监写出质量事故处理报告报建设单位14、质量事故工作流程框图（框图14）质量事故发生采取应急措施填写质量事故报告编制质量事故处理方案召开方案论证会预备会召开方案论证否完善方案通过否按批准方案实施否验证资料整理保存6、工程造价控制6.1 造价控制分目标依据国家和铁道部发布的有关规定、 工程设计文件和施工承包合同，以建设单位与施工单位签订的工程承包合同中确定的工程总价款作为造价控制目标。6.2 造价控制原则6.2.1总原则：总体控制、重点把握月度验工计价6.3 造价控制方法6.3.1 造价控制方法1. 建立从监理部专业监理工程师到承包单位验工人

22、员的独立的验工管理工作体系；2. 依据合同文件规定的计量方法和合同图纸， 对工程量进行准确核算；3. 凡是变更或需要现场确认的数量， 须由建设单位代表、 监理和承包单位三方联测，建立专门控制台帐；6.4 造价控制手段6.4.1 负责造价控制监理工程师， 深入施工现场进行工程量核查， 审核、签认验工计价。6.4.2 严格审核制度，充分发挥我方人员施工统计、计价经验丰富的优势，从维护建设单位的经济利益出发，尽可能地减少因设计不合理而造成的工程量偏差，以达到造价控制的最佳效果。6.4.3 超前预测可能出现的自然灾害、地质变化和外部影响因素，尽量减少设计变更。6.4.4 对不符合质量标准的工程，未经返

23、工处理达标前不予验工。6.4.5 建立验工计价台帐，每季向建设单位报告一次，每年末与承包单位核对清算一次。6.4.6 因施工组织方案调整而增加的造价控制工作，公司将视情况增派造价监理人员。6.5 造价控制程序1、施工阶段计量支付工作流程框图（见框图2）2、费用索赔与反索赔的处理程序图（见框图3）3、变更设计程序图（见框图4）1、施工阶段计量支付工作流程框图（框图2）分项、分部工程已经监理验收签认承包单位进行月计量承包进行单位分项完工计量承包单位进行月度计量汇总监理部审核、建设单位审定承包单位填报工程进度报审表监理部审核支付申请编制签发工程款支付证书建设单位审核支付申请建设单位支付工程款2、费用

24、索赔与反索赔的处理程序图（框图3）承包单位在规定期限向监理部提交费用索赔报告总监初审后，监理部收集与索赔有关的资料承包单位向监理部提交费用索赔申请表不符合条件总监初审费用索赔是否符合规定条件总监确定费用索赔额度，与甲乙方协商总监签署费用索赔审批表补充详细资料索赔终结，建设单位支付索赔费用注： 1、费用索赔与工期相关时，应一并考虑作出索赔决定。2、建设单位向承包单位提出反索赔时，亦应按此程序处理。1 给承包单位造成直接经济损失2非承包单位的责任发生的3按合同规定期限和程序提出并附有凭证资料3、变更设计程序图（框图4）提议单位提出变更理由和有关资料填写工程变更单主管部门审查提交原设计单位研究总监和

25、专业监理工程师参加现场设计方组织的会议按批准的设计文件实施监理7、工程合同管理7.1 合同管理分目标除保证合同约定质量、 进度和投资目标全部达到要求外， 对合同其它条款如设计变更、洽商、工程暂停及复工、工程延期、费用索赔、合同争议、违约处理等方面管理，做到以合同为依据、以法规为准绳，按照铁道部建设工程监理规程有关规定处理好各项合同管理事务。7.2 合同管理原则7.2.1 合同管理的总原则是全面监督、重点控制、专项管理。监理控制的重点是工程变更、 工程转让与分包、 工程延期和费用索赔， 对其要实施专项管理。7.3 合同管理方法和手段7.4 合同管理程序1、 合同管理监理工作程序总图（见框图1）2

26、、监理工作总流程框图（见框图2）3、工程变更工作流程框图（见框图3）4、工程延期工作流程框图（见框图4）5、费用索赔工作流程框图（见框图5）6、违约事件处理程序框图（见框图6）7、合同争议的调解程序框图（见框图 7）1、 合同管理监理工作程序总图（框图1）签订监理合同，接受项目监理委托任务公司总经理与项目总监理工程师签订“项目监理责任书”组建项目总监办进驻施工现场施工准备阶段的监理工作：1. 审查熟悉施工图纸及其说明文件，参加设计交底；2. 研究施工承包合同及委托监理合同；3. 检查承包单位上场人员（包括管理、技术人员和工人数量） 、机械设备以及分包单位资质；4. 审查施工组织设计；进入工程质

27、量保修期， 公司技术部组织对工程回访及保修向公司上交需长期保存文件，解散项目监理部每半年公司技术部组织对项目监理部进行一次考核评价5. 督促检查承包方质量保证体系的符合性和有效性；6. 审查测量资料；7. 编制项目监理规划，报请公司批准；8. 召开监理交底会议， 公布监理工作规划； 分专业编制监理实施细则：9. 审批单位工程开工报告。施工阶段的监理工作:组织项目监理人员按照设计文件、合同文件、规范、质量检验标准及“项目监理规划”开展“三控三管一协调”工作。参加工程项目验收，直至合格编写监理工作总结，整理归档监理资料工程竣工监理组织预验收，提出工程质量评估报告进造质度价量控控控制制制1.参与审查

28、1检查签证隐蔽工程年、季施工计划2检查确认工地材料、2.核实签认验设备及施工方法工计价3检查施工过程工程3.参与审批变质量更设计4对关键工序、工艺4.审核不可预旁站监理见费用5参加评检创优活动5.协调索赔处6参加工程质量事故理处理安合全同管管理理1.对设计的整体安全进行1 熟悉合同条款评估2 固定专人管理2.审查施工组织安全内容，3 合同内容分解提出建议4 制定处理程序3.严格过程检查， 把住验收5 对照合同检关查、跟踪管理4.发现不安全隐患下令整6协调合同纠纷改，严重时下暂停施工令5. 把安全问题列入监理例会重要议事议程信工息作管协理调1 及时收集、整理1.监理机构各类信息内部协调2 定期召

29、开监理例2.监理与建会沟通，及时反馈信设单位之间协息。调3 向建设单位提供3.监理与设监理月报、专题报告计方之间协调和备忘录、监理通知4.监理与承等，包方之间协调4 参加各种形式的5.承包单位会议收集有关信息之间协调2、监理工作总流程框图（框图2）签订委托监理合同组织项目监理机构施工准备阶段监理第一次工地会议总体工程开工令质量控制进度控制造价控制合同管理信息管理组织竣工预验收参加竣工验收签发竣工移交证书监理资料归档编写监理工作总结3、工程变更工作流程框图（见框图3）工程变更提出报建设单位批准签发工程变更通知监督变更费用申请受理变更费用申请进行变更费用评估协商变更费用签发工程变更令办理变更费用支

30、付4、工程延期工作流程框图（框图4）承包单位监理工程师报告延期事件发生现场查看并开始记录提交工程延期意向报告受理延期意向报告签发监理指令提交后续资料搜集整理证明资料提交延期申请报告评估延期受理延期申请报告提供进一步证明资料评估延期与建设单位和承包单位签发工程延期审批表5、费用索赔工作流程框图（框图5）承包单位监理工程师费用事件发生提交索赔意向报告受理索赔意向书现场查看并开始记录签发监理指令提交后续资料搜集整理证明资料提交索赔申请报告受理索赔申请报告提供进一步证明资料评估索赔与建设单位和承包单位签发工程索赔审批表6、 违约事件处理程序框图（框图6）违约事件发生受损方提出申诉报告监理调查、确立违约

31、性质监理工程师评估违约方给对方造成的损失监理工程师与当事双方协商总监签发凭证7、合同争议的调解程序框图（框图7）争议发生争议一方或双方书面向监理部提交调解争议申请监理了解情况，进行调解和取证监理及时与争议双方磋商监理部提出调解方案，总监进行争议调解达成一致未达成一致合同争议解决总监在合同规定时间内提出处理意见同意不同意规定期限内未提出不同意见，争议双方必须执行。向仲裁委员会申请仲裁或直接向法院起诉监理向仲裁机关或法院提供有关证据8、工程信息管理8.1 信息管理分目标使用多种媒介（纸张、照片、录像、光盘、因特网等） ，准确、全面、及时地收集、分析、反馈信息，做好分类归档，全面实行计算机管理。8.2 监理在信息管理方面的职责8.2.1 监理部设专岗负责信息管理工作，确定信息人员的岗位职责， 确保统计及时、准确。该岗位的主要职责应包括：1. 建立文件管理办法，负责部门文件的收办、发送及日常保管：2. 制定信息标识办法并贯彻执行：3. 负责信息收集、整理及统计分析工作：4. 按建设单位的要求组织整理竣工文件等。8.2.2 监理部建立文件阅办制度、签发审批制度、日常保管借阅制度。8.3 信息管理监理的日常管理信息的日常管理指从信息产生、办理并形成结果至建立台账进行统计分