环能新科公开转让说明书

1、上海环能新科节能公开转让说明书重要本公司及全体董事、监事、高级管理承诺公开转让说明书不虚假记载、误导性陈述或遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司和主管会计工作的、会计机构保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。、全国中小企业转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的作出实质性判断或者保证。任何与之相反的均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，本公司经营与的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。1上海环能新科节能公开转让说明书事项提示公司特别提醒投资者认真阅读本公开转让说明书“第四节 公司

2、财务”之“十一、主要风险因素及自我评估”的全部内容并特别关注下列风险及事项：1、控股股东不当的风险持有公司 70.40%公司控股股东，公司控股股东对公司经营管理有较大影响力，若控股股东利用控股地位，通过行使表决权对公司经营、人事、财务等方面的决策进行不当，可能给公司的正常运营带来风险，并最终损害中小股东的利益。2、公司客户高度集中的风险报告期内，公司客户集中度较高，主要分布于几大医院客户。2013 年、2014年及 2015 年 1-7 月公司对前五大客户的服务收入占总收入的比例分别为 100%、100%及 99.83%。若公无法在一定期间内将合同能源管理服务推广至其他客户或者拓宽公司节能服务

3、的领域，则客户高度集中会对公司经营业绩产生一定风险。3、公司项目资金不能回收的风险目前公司与客户签署的合同能源管理项目均为效益模式，项目所需先由公司采购投入，在客户没有前期资金投入的前提下为客户提供综合性的节能服务，通过与客户节能效益来获取。在该模式下，公司业务需要占用大量资金。我国企业的信誉监督机制尚未完全建立，可能一些接受节能改造的企业客户缺乏诚信合同约定，或者支付能力不足，甚至故意不支付利润的情况，公司资金不能回收的风险。4、公司如备案资格将给公司合同能源管理项目申请财政奖励资金带来一定影响的风险公司持有的节能服务机构备案证明已于 2015 年 8 月 9 日到期，根据上海市节能服务业出

4、具的证明，由于近期相关调整，上海市节能服务备案及复审工作暂处于暂停状态。2上海环能新科节能公开转让说明书根据上海市节能环保服务业2016 年 2 月 6 日出具的关于备案资格与节能公司经营的说明，节能服务机构备案证明系属符合条件的合同能源管理项目用于申请财政奖励资金和地方财政扶持的资格证明，而非节能公司在载明的业务范围内承接业务及正常经营之必要资质条件，其有无不影响节能公司正常经营。据发展和委员会、财政部20121 号公告，从 2012 年 1 月 1 日起，每年实施并获得财政奖励资金的合同能源管理项目数少于 2 个或项目实现的总节能能力不足 1000 吨标准煤/年的，将取消其备案资格。一旦公

5、司备案资格无法再次取得，将会给公司的合同能源管理项目申请国家财政奖励资金带来一定影响。报告期内公司实施的合同能源管理项目从未申请过财政奖励，故对报告期内公司的经营业绩未有影响，对公司挂牌申请实质性。5、公司团队流失的风险公司经过多年的业务积累，建立了一支熟悉合同能源管理业务及熟悉节能软件开发技术的团队，该团队是公司竞争力的重要组成部分。尽管公司重视人才的培养及管理，通过建立完善的考核激励制度等措施来公司的技术团队，但公司所处行业对技术争夺日趋激烈，公司仍公司技术的和其他不正当竞争情况的出现，导致公司技术被泄露或者著作权被，公司团队流失的风险，将对公司经营产生不利影响。6、技术和更新风险公司目前

6、拥有的节能技术较为先进，但行业内市场竞争日趋激烈。公司目前采用的智能化能耗优化系统在、系统优化等方面均需要不断升级。如果公司的新技术不研发，或者对技术、和市场的趋势把握出现偏差，将削弱公司的技术优势和竞争力。7、应收账款余额占营业收入比例逐步上升的风险公司目前的客户大部分为综合医院和商场。来说，公司与客户签署的合3上海环能新科节能公开转让说明书同能源管理项目合同约定，公司在实施的节能项目验收运行后将进入项目分享期，在期间内每3公司与项目业主方对期间项目的节能效益进行确认，按照合同约定的比例进行，项目业主方按时支付公司服务收入。报告期内，随着公司进入期的项目数量增加，应收账款总体规模有所增大，应

7、收账款净额占营业收入比重也逐渐上升。2013 年末、2014年末和2015 年7月底，公司应收账款净额占营业收入比重分别为14.36%、22.06%和47.79%，该比重逐步增加。虽然客户所属行业信用程度高，资信良好，且公司历史上未发生坏账损失，但若宏观环境、客户经营状况等发生变化，回收不及时，应收账款仍然发生坏账损失的风险。公司将加强对客户经营状况持续深入了解和款项的及时催收工作，最大限度的降低坏账风险。8、内部风险随着公司主营业务不断拓展，公司总体经营规模将进一步扩大，这将对公司在战略规划、组织机构、内部、营运管务管理等方面提出更高要求。公司设立前，公司内控体系不够健全，不够规范，并部分兼

8、职的情况。公司于 2015 年 10 月整体变更为后，逐步建立健全了法人治理结构，公司及管理层对于新制度仍在学习和理解之中，规范意识的提高，相关制度切实执行及完善均需要一定的过程。因此，公经营中因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、健康发展的风险。4上海环能新科节能公开转让说明书目录重要. 1事项提示2目 录5释 义1第一节 基本情况3一、公司基本情况3二、本次股票挂牌情况3三、公司股东情况5四、公司历史沿革7五、公司分公司及基本情况11六、报告期内的资产重组情况11七、公司董事、监事、高级管理情况12八、公司最近两年一期主要会计数据和财务指标简表14九、与本次挂牌有机构14第二节 公司业务

9、17一、公司主营业务17二、公司主要的经营模式28三、业务关键资源要素31四、公司业务相关情况35五、公司商业模式40六、公司所处行业的基本情况41七、公司在行业中的竞争优势与劣势48第三节 公司治理52一、近两年股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况52二、董事会对公司治理机制保护投资者权益的讨论和评估53人最近两年内违法情况54三、公司及其控股股东、实际四、公司性54五、同业竞争55六、报告期内资金占用和对外担保情况57. 58七、董事、监事、高级管理第四节 公司财务62一、最近两年及一期经审计的财务报表625上海环能新科节能公开转让说明书二、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变

10、化情况71三、审计意见71四、报告期内采用的主要会计和会计估计71五、最近两年及一期的主要会计数据及变化分析81六、最近两年的主要财务指标及变化分析97七、关联方及关联. 100八、需提醒关注的期后事项、承诺事项、或有事项及其他重要事项106九、报告期内资产评估情况106十、股利分配和两年的分配情况106十一、主要风险因素及自我评估108第五节 有关. 112. 112一、申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理. 113. 114. 115. 116二、主办券商三、四、会计师事务所五、资产评估机构第六节 附件117一、备查文件117二、查阅时间和地点1176上海环能新科节能公开转让说明书释义在本

11、说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：1公司、环能新科公司、指上海环能新科节能环能科贸、环能有限指上海环能科贸五相投资指上海五相投资上海依软医疗上海依软数字医疗科技上海中博上海中博宜康健康咨询巢湖指巢湖市农业科技园股东会指上海环能科贸股东会股东大会指上海环能新科节能股东大会董事会指上海环能新科节能董事会监事会指上海环能新科节能监事会三会指上海环能新科节能股东大会、董事会和监事会的统称高级管理指总经理、副总经务及董事会公司法指中民公司法证券法指中民证券法公司章程指经 2015 年 9 月 22 日公司第二次股东大会通过的公司章程EMC指Energy Management Contract

12、ing，即合同能源管理， 指节能服务公司与用能 以契约形式约定节能项目的节能目标，节能服务公司为实现节能目标向用能提供必要的服务，用能 以节能效益支付节能服务公司的投入及其合理利润的节能服务机制（国标委发布的合同能源管理技术通则（GB/T 24915-2010）英文释为Energy Performance Contracting，简写EPC，为不与工程总承包简写 ，本招股说明书 EMC）指证券监督管理委员会质监指中民质量监督检验检疫工商指中民工商行政管理挂牌指经全国中小企业转让系统公司审查通过后中小企业转让系统挂牌的行为公开转让指挂牌后经核准中小企业转让系统公开转让的行为报告期、两年及一期指2

13、013 年、2014 年和 2015 年 1-7 月报告期各期期末指2013 年 12 月 31 日、2014 年 12 月 31 日和 2015 年 7月 31 日上海环能新科节能公开转让说明书说明：1、本公开转让说明书除特别说明外所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入造成；2、本公开转让说明书中部分表格数据系根据 excel 表自动计算得出，若出现尾数不符，均因原始数据保留位数不同造成的计算偏差。2主办券商、长城证券指长城证券天健会计师指天健会计师事务所（特殊普通合伙）众华评估指华资产评估律师指浙江上海环能新科节能公开转让说明书第一节基本情况一、公

14、司基本情况中文名称：上海环能新科节能英文名称：Shanghai HuanNeng Sky Energy Technology Co.,法定代表人：成立日期：2010年9月8日公司成立日期：2015年10月21日资本：625住所：上海市浦东新区盛夏路560号303A室：201210：传真：邮箱：shhnkm互联网：披露：所属行业：按照发布的上市公司行业指引（2012年修订）的标准，公司所处行业为“M 科学研究和技术服务业”类别下的“M75 科行业（GB/T4754-2011）的技推广和应用服务业”；按照国民标准，公司所处行业为“M75 科技推广和应用服务业”类别下的“M7514 节能技术推广服务

15、”。主营业务：合同能源管理及节能、环保、新能源项目开发与实施。证照编号：00000000201510210104二、本次股票挂牌情况3上海环能新科节能公开转让说明书（一）挂牌股票情况股票代码：【】股票：【】股票种类：普通股每股面值：1元股票总量：625万股挂牌日期：【】年【】月【】日（二）股东所持的限售安排及股东对所持自愿锁定的承诺公司法第一百四十二条规定：“发起人持有的本公司，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开前已的，自公司股票在证券所上市之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理应当向公司申报所持有的本公司的及其变动情况，在任职期间每年转让的不得超过其所持有本公司总数的百分之二十

16、五；所持本公司自公司股票上市之日起一年内不得转让。上述离职后半年内，不得转让其所持有的本公司。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理转让其所持有的本公司作出其他限制性规定。”全国中小企业转让系统业务规则（试行）第 2.8 条规定：“挂牌公司控股股东及实际人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等导致有限售期的股票持有

17、人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”同时，担任公司董事、高级管理的、承诺：除上述锁定期外，在任职期间每年转让的不得超过其所持有本公司总数的百分之二十五；离职后半年内，不得转让其持有的本公司。4上海环能新科节能公开转让说明书根据上述规定，公司现有股东持股情况及本次可进入转让系统转让的股份数量如下：除上述情况，公司全体股东所持无质押或冻结等转让受限情况。三、公司股东情况（一）公司股权结构图截至本公开转让说明书签署日，公司股权结构如下图所示：（二）公司股东情况1、公司股东持股情况（1）：男，1962 年 5 月出生，国籍，无境外永久居留权，本科学历，公司创始人。1984 年毕业于中医学

18、院（现更名为“中5序号股东名称持股数量（万股）持股比例1440.0070.40%2上海五相投资125.0020.00%335.005.60%425.004.00%合计625.00100.00%序号股东职务持股数量（万股）持股比例本次可进入转让系统转让的股 份数量（股）1董事长440.0070.40%02五相投资125.0020.00%03董事、董事会、35.005.60%04-25.004.00%0合计625.00100.00%0上海环能新科节能公开转让说明书大学”），中医临床专业；1984 年 7 月-1988 年 9 月在省金寨县医院担任住院医师、院团委书记和院办公室；1988 年 10

19、月-2006 年 12 月在省电力疗养院担任主治医师、副医师、医师、科长、医务院长(其间创建隶并担经理)；2007 年 8 月，担任董事长；2009 年 9 月至今属于省电力公司的万康卫生服务至今成立上海中博宜康健康咨询成立上海依软数字医疗科技，担任董事长；2010 年 9 月成立上海环能科贸担任董事长兼总经理至今，现海节能理事。（2）五相投资，成立于 2014 年 12 月 24 日，由自然人、朱冯、程紫檀、等 5 人出资设立的以货币认缴出资 300，其中以货币认缴出资 500、以货币认缴出资 300、以货币认缴出资 300、程紫檀以货币认缴出资 300、刘春梅出资 300，根据上海五相投资

20、章程，五相投资股东的资本应于 2024 年 12 月 23 日前缴足，出资为货币。其基本情况如下：（3）：女，1988 年 1 月出生，国籍，无境外永久居留权，本科学历。2010.4-2010.9 就职国电信理想集团公司从事编程工作；2010.10-至今就职于上海环能科贸。（4）：男，1970 年 1 月出生，国籍，无境外永久居留权，本科学历。1990 年 7 月-2000 年 8 月在中建四局六公司安装处工作，任工程师项目经理；2000 年 8 月2004 年 5 月在德隆国际战略基建处，担任机电经理；2010 年 6 月至今，担本公司股东所持海茂盟机电安装工程董事长兼总经理。不质押或其他争

21、议事项。6成立时间2014 年 12 月 24 日号310141000121164住所（上海）贸易试验区美桂北路317号2幢四层B2部位法定代表人资本2000经营范围实业投资、投资管理、资产管理、从事医疗科技、健康科技、环保科技、新能源科技、科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动】经营期限2014 年 12 月 24 日至 2034 年 12 月 23 日上海环能新科节能公开转让说明书2、股东之间的关联截至本公开转让说明书签署之日，本公司股东中除持有五相投资15%的股权外，不其他关联。（三）公司控股

22、股东、实际人情况截至本公开转让说明书签署日，公司股东为、五相投资、陶一直为公司最大股东，持有公司 70%以上的股权，为，最近三年内公司控股股东和实际人。四、公司历史沿革（一）2010 年 9 月，环能科贸成立2010 年 8 月 25 日，、签署了上海环能科贸章程，决定设立环能科贸资本50.00。以货币方式出资 25.00以货币方式出资 25.00，2010 年 8 月 27 日，上海会计师事务所（特殊普通合伙）出具验字（2010）第 1471 号验资报告，对上述出资事宜进行了验证。2010 年 9 月 8 日，环能科贸取得上海奉贤区工商行政管理局核发的企业法人。环能科贸成立时股东的出资方式及

23、股权结构如下：（二）2010 年 10 月，第一次增资至 2002010 年 10 月 18 日，环能科贸召开股东会并形成决议，同意、顺共同能科贸增加资本，本次增资金额为 150.00，其中增资 75.00增资 75.00.。，出资为货币出资，增资后公司注册资本为 200.002010 年 10 月 23 日，上海会计师事务所出具沪验字7序号股东姓名/名称出资数额（）股权比例125.0050.00%225.0050.00%合计50.00100%上海环能新科节能公开转让说明书（2010）第 1168 号验资报告，对上述出资事宜进行了验证。本次增资完成后，环能科贸股权结构如下：（三）2011 年

24、3 月，第一次股权转让，。2011 年 3 月 25 日，环能科贸召开股东会并形成决议，同意将其持有公司 100.00出资额转让给。同日，与签订股权转让协议，约定将其持有的环能科贸 100出资额转让给。本次股权转让完成后，环能科贸股权结构如下：（四）2011 年 6 月，第二次增资至 5002011 年 6 月 3 日，环能科贸召开股东会并形成决议，同意能科贸增加资本，本次增资金额为 300.00，出资货币出资，增资后公司资本为 500。2011 年 6 月 8 日，上海四达会计师事务所出具四达会师报字2011第 0598 号验资报告，验证截至 2011 年 6 月 7 日环能科贸已收到股东新

25、增出资的 300.00。本次增资完成后，环能科贸股权结构如下：（五）2011 年 6 月，第二次股权转让2011 年 6 月 21 日，环能科贸召开股东会并形成决议，同意将其持有的环能科贸 25.00出资额以 50.00的价格转让给，将其持有的环8序号股东姓名/名称出资数额（）股权比例1500.00100%合计500.00100%序号股东姓名/名称出资数额（）股权比例1200.00100%合计200.00100%序号股东姓名/名称出资数额（）股权比例1100.0050%2100.0050%合计200.00100%上海环能新科节能公开转让说明书能科贸 25.00贸 25.00出资额以 50.00

26、出资额以 50.00的价格转让给，将其持有的环能科的价格转让给。2011 年 6 月 21 日，分别与、签订股权转让协议，约定上述股权转让事宜，并同意修改公司章程。同时，本次股东会决议同意修改公司经营范围，增加了合同能源管理，节能工程施工，节能安装的内容。变更后的经营范围为节能环保领域内技术服务、技术咨询、技术开发、技术转让，节能及材料、节能灯、机电及零配件、办公自动化、通讯（除电视广播地面接受设施）、一类医疗器械批发、零售，合同能源管理，节能工程施工，节能安装。本次股权转让完成后，环能科贸股权结构如下：（六）2012 年 1 月，第三次股权转让2012 年 1 月 12 日，环能科贸召开股东

27、会会议并形成决议，同意将其持有的环能科贸 25.00出资额以 25.00的价格转让给。同日，与签订了 股权转让协议。本次股权转让完成后，环能科贸股权结构如下：（七）2012 年 12 月，第四次股权转让2012 年 12 月 3 日，环能科贸召开股东会并形成决议，同意将其持有环能科贸 10.00环能科贸 25.00出资额以 10.00出资额以 25.00的价格转让给将其持有的价格转让给所有。9序号股东姓名/名称出资数额（）股权比例1450.0090.00%225.005.00%325.005.00%合计5,00.00100%序号股东姓名/名称出资数额（）股权比例1425.0085.00%225

28、.005.00%325.005.00%425.005.00%合计5,00.00100%上海环能新科节能公开转让说明书同日，、分别与签订股权转让协议，约定上述股权转让事宜，并同意修改公司章程。本次股权转让完成后，环能科贸股权结构如下：（八）2015 年 2 月，第三次增资至 6252015 年 6 月，环能科贸召开股东会并形成决议，同意五相投资能科贸增资 125，为货币出资，增资后公司资本为 625。本次增资完成后，环能科贸股权结构如下：（九）环能科贸变更为公司2015 年 9 月 21 日，环能科贸召开股东会，会议决议对天健审字2015第6813号审计报告予以确认；对华资产评估出具的沪众评报字

29、2015第 396 号评估报告的评估结果予以确认；将经审计后的公司产 6,456,309.89 元折合6,250,000 股（每股面值 1 元）。折股后，其中6,250,000 元记入股本，剩余部分 206,309.89 元记入资本公积。2015 年 9 月 21 日，环能科贸各股东签署发起人协议，发起设立司。公2015 年 9 月 22 日，公司创立大会暨第一次股东大会审议通过了上海环能科贸章程、三会议事规则等，了公司第一届董事会成员、监事会成员。2015 年 10 月 21 日，上海市工商行政管理局颁发了公司，股10序号股东姓名/名称出资数额（）股权比例1440.0070.40%2上海五相

30、投资125.0020.00%335.005.60%425.004.00%合计625.00100%序号股东姓名/名称出资数额（）股权比例1440.0088.00%235.007.00%325.005.00%合计500.00100%上海环能新科节能公开转让说明书份公司正式成立。环能科贸整体变更为公司后，公司股本结构如下：截至本公开转让说明书签署日，公司数量和结构未发生变化。公司自设立以来，历次股权变更均依法履行了必要的内部所需的批准或登记备案等外部程序。公司在本次挂牌前未曾在区域股权市场及其他场所进行权益转让，且最近 36内不擅自公开或变相公开过证券的行为。五、公司分公司及基本情况1、杭州分公司号

31、：330106000240759：企业类型：公司分公司经营场所：西湖区文三西路 398 号 250 室经营范围：服务：节能环保技术的技术服务、技术咨询、技术开发、技术转让，节能安装（限现场），节能工程施工（涉及资质凭证经营）；批发、零售：节能及材料，节能灯，机电（除小轿车）及配件，办公自动化，通讯（除专控），一类医疗器械。成立日期：2012 年 9 月 27 日登记机构：杭州市西湖区工商行政管理局六、报告期内的资产重组情况报告期内无资产重组。11序号出资方出资额（）持股比例1440.0070.40%2上海五相投资125.0020.00%335.005.60%25.004.00%合计625.00

32、100%上海环能新科节能公开转让说明书七、公司董事、监事、高级管理情况截至本公开转让说明书签署日，公司共有董事5名、监事3名、高级管理4名。（一）董事基本情况1、实际，简历详“三、公司股东情况”之“（二）公司控股股东、人及主要股东情况”之“1、控股股东、实际人情况”。2015 年 9月任公司董事长，三年。2、空航天大学1 月出生，1993 年 9 月毕业于，男，本科学历。航工程系，1993.9-1995.10 就职于上海电信工程公司，担任工程师；1995.10-1999.12 就职于上海电信，担任项目经理；2000.3-2003.12就职于上海视宽科技公司，担任副总经理；2004.2-2009

33、.7 就职于上海东登集团，担任首席架构师；2010.10-至今就职于上海环能科贸，担任副总经理。2015 年 9 月任公司董事，三年。3、6 月出生，1975 年 7 月毕业于合肥工业，男，大学学历。大学电机系，1975.9-1983.2 就职于淮南发电厂；1983.7-1996.9 就职于淮南洛河电厂，担任厂长；1996.9-2000.10 任淮南发电总厂厂长；2000.10-2003.4 任合肥第二发电厂厂长；2003.4-2005.4 任江苏太仓港发电公司总工程师、常务副总；2005.4-2014.12 任任公司董事，三年。协鑫集团电力板块总裁、集团副总裁。2015 年 9 月4、实际，

34、简历详“三、公司股东情况”之“（二）公司控股股东、人及主要股东情况”之“2、公司股东情况”。2015 年 9 月任公司董事，三年。5、银行，男，学历。1955 年 10 月出生，1977.9-1986.12 任人民省分行、银行学校教师；1986.12-1993.7海金融学院讲师、处长；1993.8-1995.5 任宁波国际银行国际业务部总经理；1995.6-1997.3海申银证券公司哈尔滨营业部总经理；1997.4-2012.8 任宁波国际银行上海分行行长；2012.8-至今就职于宁波银行上海分行行长。2015 年 9 月任公司12上海环能新科节能公开转让说明书董事，三年。（二）监事基本情况1

35、、， 1986 年 8 月出生，女，学历。2012 年 6 月毕业国地质大学（）环境科学与工程；2012 年至今就职于上海环能科贸有限公司，担任技术部经理。2015 年 9 月起担任公司监事会，三年。2、，1988 年 7 月出生，女，大专学历。2010 年 6 月毕业南交通大学会计电算化专业，2011 年 3 月至 2012 年 1 月就职成都倍佳骏业通讯，担任会计；2012 年 6 月至今就职于上海环能科贸。监事任职自 2015 年 9 月起，三年。3、， 1973 年 9 月出生，男，大学学历。1993 年 7 月毕业于蚌埠教育学院工商管理系，1993 年至 1995 年就职安国营钟表眼

36、镜商店，担任经理；1995 年至 1999 年就职于上海侨影商厦，担任经理；1996 年至 1999董事长；1999 年至 2002 年就职于上海护光眼镜公年海非常商贸司，担经理；2002 年至今担任苏州市吴中区睛喜眼镜店总经理；2013 年至渎小丫子食品商行董事长；2014 年 12 月至今担海五相投今担任苏州资董事长；2015 年至今担任苏州高楼高新型建材总经理。监事任职自 2015 年 9 月起，三年。（三）高级管理基本情况1、，公司董事长、总经理，其简历详三、公司股东情况之（二）公司控股股东、实际人情况。人及主要股东情况之1、控股股东、实际2、况”。，公司董事、副总经理，其简历详七、（

37、一）董事基本情3、情况”。七、（一）董事基本，公司董事、董事会，其简历详4、，大专学历，会计师。1981.2-1991.12善琪，公司财务，女财会部；1992.1-2011.11 就职于任省庐江县省庐江县财会部主办会计、财务经理；2011.12-2015.5 就职省合肥天成集13上海环能新科节能公开转让说明书；2015.6-至今就职上海环能科贸团，担，。八、公司最近两年一期主要会计数据和财务指标简表注：（1）产率=归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益净额后归属于公司普通股股东的净利润÷归属于公司普通股股东的加权平均产（2）每股=归属于公司普通股股东净利润÷加权平均

38、股本或实收资本（3）应收账款周转率=营业收入÷（期初应收账款余额+期末应收账款余额）÷214项目2015 年 1-7 月2014 年度2013 年度营业收入（）96.09158.2552.79净利润（）140.04-153.33-158.19归属于公司股东的净利润（）140.04-153.33-158.19扣除非经常性损益后的净利润（）140.04-166.32-158.19归属于公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（）140.04-166.32-158.19毛利率25.74%27.19%27.35%产率（加权平均）100.49%-176.45%-32.60%产率（扣除非经

39、常性损益后加权平均）100.49%-191.42%-32.60%应收账款周转率（次）2.206.656.05存货周转率（次）66.07基本每股（元/股）0.22-0.31-0.32稀释每股（元/股）0.22-0.31-0.32经营活动产生的现金流量净额（）69.62218.0525.43每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.110.440.05项目2015 年 7 月 31 日2014 年 12 月 31 日2013 年 12 月 31 日总资产（）1,032.201,018.44491.50股东权益合计（）645.6310.23163.55归属于公司股东权益合计（）645.6310.2

40、3163.55每股产（元/股）1.030.020.33归属于公司股东的每股产（元/股）1.030.020.33资产负债率（以母公司报表为基础）37.45%99.00%66.72%比率1.950.691.18速动比率1.920.681.16上海环能新科节能公开转让说明书（4）存货周转率=主营业务成本÷（期初存货净值期末存货净值）÷2（5）资产负债率=负债总额÷资产总额×100%（6）比率=资产÷负债（7）速动比率=速动资产÷负债九、与本次挂牌有机构（一）主办券商名称：长城证券法定代表人：黄耀华住所：市福田区深南大道6008号特区报业16

41、-17层：传真：项目：项目组成员：、（二）名称：浙江：郑金都地址：杭州市求是路8号公元北楼20楼：传真：经办律师：、（三）会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）：15上海环能新科节能公开转让说明书地址：杭州市西溪路128号新湖商务7F：传真：签字会计师：荣汪嘉林（四）资产评估机构名称：众华资产评估：地址：上海市南丹路80号29幢1308室：传真：签字资产评估师： 杨云华左（五）证券登记结算机构名称：证券登记结算公司分公司法定代表人：桂市西城区金融大街26号金阳5楼地址：传真：（六）证券场所名称：全国中小企业转让系统公司法定代表人：嘉地址：市西城区金融大街26号金阳5层：16上海环能

42、新科节能公开转让说明书第二节公司业务一、公司主营业务（一）主营业务概况公司自成立以来一直致力于节能领域的技术研发、技术咨询、技术服务及合同能源管理，是一家集节能方案设计、专项节能监测管理开发、节能咨询服务和为用能提供节能整体解决方案的专业服务公司。公司拥有一批在节能减排领域具有丰富经验的战略合作伙伴，有能力引进国内外先进技术和。公司主营业务为合同能源管理及节能、环保、新能源项目开发与实施，目前主要三大领域节能，即大型医院为主的节能、城市路灯为主的照明节能、发电厂电机与循环的永磁与无垢运行技术为主的工矿企业节能等。提供包括节能、节能设计、项目施工、后期管理以及项目融资等全系列服务公司作为专业从事

43、合同能源管理服务的节能服务公司，于2011年8月被列入发改委、财政部备案的节能服务公司（备案编号：SHEMCG106），于2011年12月成为上海市合同能源管理企业联盟首批成员，于2014年成为上海市节能服务第一届理事会理事。（二）主要服务及其用途公司主要为医院、综合性大型商场、市政道路等提供合同能源管理服务，为其照或空调系统提供节能改造。在能耗中，电力消耗约占75%，其中空调系统约占电力消耗的55%，照约占电力消耗的10%-15%，空调系统和照是节能的重点。公司根据的能耗流向分布、能耗特征、能耗走势等关键数据，精确把控、发现盲点、杜绝跑冒滴漏，建立医疗能耗云和空调运行优化系统，通过整体节能技

44、术运用，实现对医院、综合性大型商场、市政道路等能源系统的整体优化，达到较效益与较高的效益。17上海环能新科节能公开转让说明书图：公司节能服务应用场景合同能源管理（EMCEnergy Management Contract）是一种市场化的节能机制，是指节能服务公司与用能以契约形式签订合同，为用能提供节能、融资、改造、运行等一系列服务，并通过节能效益的方式回收投资利润的商业模式。实行合同能源管理，用能可以通过未来的节能为工厂和升级，降低企业的运行成本，提高能源的利用效率，大幅降低用能节能改造的资金和技术风险，能充分调动用能节能改造的积极性。用能在零投资的情况下大幅节省了能源成本，节能服务公司通过节

45、能效益，获得投资回报，从而实现双赢。采用合同能源管理（EMC）模式开展节能改造项目是目前大力提倡的式，发改委、人民银行、税务等先后多次加以鼓励。18上海环能新科节能公开转让说明书图：合同能源管理项目效益（三）报告期内公司变化情况报告期内，公司主营业务未有变更，公司自成立以来一直从事节能领域的技术研发、技术咨询、技术服务及合同能源管理。主要为医院、综合性大型商场、城市道路等提供合同能源管理服务，为其照和空调系统提供节能改造。公司结合住建部、要求开发了拥有知识产权的医院能耗管理优化系统平台（医院能耗），可实现标准化的能耗、分项计量，物联网移动终端还可实现能耗与电能质量实时与节能管理。通过多年相关领

46、域经验的积累，形成了独具特色的环能智能化医院能耗管理、环能基于医院空调的动态负荷追踪优化、环能电能质量管理、环能区域管理、环能空调末端计量与管理、环能大型商场分项能耗管理、环能室内照明节能电力载波计时、环能智能化能耗优化等。1、合同能源管理服务合同能源管理（Energy Management Contracting，：EMC），是上世的节能新机制。节纪七十年代在西方发达开始发展起来的一种基于市场能服务公司与用能以契约形式约定节能项目的节能目标，节能服务公司为实现节能目标向用能提供必要的服务，用能以节能效益支付节能服务公司的投入及其合理利润。合同能源管理实质是一种以减少的能源费用来支付节能项19

47、上海环能新科节能公开转让说明书目全部成本的节能服务方式。合同能源管理根据合同实施的方式不同，主要有以下四种类型：（1）节能效益型在项目期内用户和节能服务公司双方节能效益的合同类型。节能改造工程的投入按照节能服务公司与用户的约定共同承担或由节能服务公司单独承担。项目建设施工完成后，经双方共同确认节能量后，双方按合同约定比例节能效益。项目合同结束后，节能所无偿移交给用户，以后所产生的节能收益全归用户。节能效益型是我国大力支持的模式类型。（2）能源费用托管型用户委托节能服务公司出资进行能源系统的节能改造和运行管理，并按照双方约定将该能源系统的能源费用交节能服务公司节约的能源费用归节能服务公司的合同类型。项目合同结束后，节能公司改造的节能无偿移交给用户使用，以后所产生的节能全归用户。（3）节能量保证型用户投资，节能服务公司向用户提供节能服务并承诺保证项目节能效益的合同类型。项目实施完毕，经双方确认达到承诺的节能效益，用户