《证券投资理论与实务》课程

1、证券投资理论与实务课程与证券公司经纪业务岗位融合详解按照高职高专教育教学层次的要求，结合证券公司岗位层次的设计和岗位能力的要求，我们将该课程对应的岗位定位于与证券公司经纪业务相关的岗位群，包括基础交易服务岗位（柜台服务人员）、理财咨询服务岗位（证券投资咨询指导人员）与理财营销服务岗位（客户经理或助理人员）。我们从课堂教学、实训课程开发与职业素质培养三方面着手将“课与岗”全面融合，力求学生在每个学习的环节都能体会到所学即能有所用。一、课堂教学课堂教学强调理论与实践结合，教学内容以够用为度，将岗位基础知识贯穿与课堂之中。例如在证券交易中开户知识（包括账户的种类、账户开立的程序、开户费用的交纳和托管

2、业务的办理等内容）的课堂讲解中，教师会向学生展示开户所需要的若干实物资料与表格，使学生增强感性认识，并演示指导客户开户的过程，强调操作细节问题，拉近教学内容与岗位的距离。再如在证券投资技术分析中关于K线图分析知识的课堂教学中，教师在讲授K线图的画法、含义以及基本类型等理论给出思路之后，就直接利用理论对证券市场上当时的公司和行情演示分析过程，强调分析的方法和步骤，课堂提问个别学生在课堂现场做简要分析，提高学生实际分析能力，为他们能为客户提供咨询指导服务打下基础。二、实训开发实训是将课堂理论知识运用于实践的过程。在岗位实训开发过程中，我们首先对证券经纪业务岗位群的主要岗位职责、岗位工作性质和内容的

3、进行深入分析，其次根据上步分析的结果对岗位的工作任务进行了细则式的划分，并将岗位工作的过程进行模块式的分解，各工作模块彼此相互影响，但工作侧重点与能力要求又不同，最后确定了该课程岗位实训开发的四大学习领域，分别是岗位基础知识、岗位工作内容、岗位业务流程以及岗位实训操作领域。（一）岗位基础知识1.证券经纪业务相关岗位的职责2.证券交易的基本程序3.证券基本分析的基本内容与方法4.证券技术分析的基本内容与方法5.证券交易与分析软件的运用（二）岗位工作内容1.为个人投资者和机构投资者办理不同种类证券账户开户手续。（A股账户、B股账户、三板账户、封闭式基金账户、开放式基金账户等）。2.为投资者现场开立

4、资金账户并办理三方存管业务。3.为客户办理委托买卖相关手续，签定委托买卖协议。4.协助或指导客户进行相关投资操作程序（网上交易培训等）。5.为客户办理交割相关手续。6.向客户提供投资咨询和投资分析的业务。7.实时向客户提供理财信息并向客户介绍公司理财产品。（三）岗位业务流程以IB业务开户流程举例说明 （四）岗位实训操作1.实训目的通过岗位实训的开发，目的是为学生构建一个与未来实际工作岗位相关的学习环节，使学生能够将学到的理论知识运用到就业岗位的实践中，同时也能使学生就业需要的普遍能力（沟通能力、表达能力、合作能力等）得到锻炼，使他们毕业即能上手上岗的应用型人才。2.实训要求通过证券岗位实训，要

5、求学生熟悉岗位的工作职责和环境，了解证券公司的业务结构分布，掌握有关开户、委托、交割等业务办理流程，能够对客户关于投资业务操作的咨询给予回答，掌握证券投资基本分析和技术分析的基本方法并能做简要分析，为将来从事实际工作奠定良好的基础。3.实训内容与时间安排序号实 训 内 容实训时间（课时）1熟悉证券经纪相关岗位的基础知识。包括岗位职责，能力要求、工作内容、工作细则，注意事项等（实物与多媒体演示）3课时2实地参观证券公司营业部业务流程，了解工作环境。3课时3证券公司专业人士讲座：从业人员岗位能力要求与岗位素质培养3课时4互换角色模拟证券经纪岗位工作过程（开户、委托、咨询）6课时5熟悉证券分析软件的

6、操作与盘面语言的含义及分析（多媒体演示）3课时6以小组为单位对上市公司进行基本分析和技术分析，进行汇报6课时7与证券公司相关岗位具体负责人座谈，了解岗位工作的要领心得3课时8总结实训成果与心得，完成实训报告3课时合计30课时4.实训组织 1) 实训学习模式该实训课程通过多种学习模式使得学生全面了解掌握相关岗位应具备的各种知识和能力。主要包括实物演示、专家讲座、模拟操作、小组讨论汇报、座谈等学习模式。2）学习领域该实训课程分别在证券交易业务流程、证券投资基本分析、证券投资技术分析、证券交易软件操作等领域展开学习锻炼。5.教学方法与手段1）接触认知在学生正式进行业务训练之前，先带领学生参观证券公司

7、的营业大厅及相关办公地点，让学生首先能够感受到岗位工作的环境，亲眼看到工作的业务流程，了解到该岗位的社会需求，提高他们对实训的兴趣。随后我们还会安排证券公司专业人员的讲座和座谈，通过这些方式使得学生接触到工作第一线的前辈，了解到岗位最前沿的动态发展。2）演示学习通过实物、光盘、动画、课件等媒介利用现代化教学手段，真实、生动地向学生再现岗位工作的过程和环节，这样能够加快信息量的传播，使学生短时间内获得感性知识，同时在一定程度上也克服了学生不能够大批到公司实习的现实困难。3）模拟演练证券经纪业务岗是服务性质较强的岗位，要求学生不仅应熟练掌握业务的操作，还要具有很强的服务意识，因此我们在参观讲解完相

8、关业务操作之后，会要求学生互相转换扮演不同角色，模拟演练工作过程。这样不仅使学生更加熟练业务流程，同时锻炼了他们待人接物的能力。4）案例分析对于证券投资分析能力的实训我们主要以目前证券市场上的上市公司现实表现为案例背景，要求学生68人为一组，利用课余时间按照学过的分析方法和步骤，进行搜集资料、小组讨论、撰写分析报告，并制作PPT课件，最后进行实训汇报，教师给出点评。学生在此过程中，不仅使自己学习过的理论知识得到了最现实的应用，还使他们的合作能力、沟通能力和表达能力等得到了提高。6.考核方式实训考核是实训课程的重要环节。它是提高实训质量、促进实训过程良性运转的有力保证。该实训课程采用自我评价和教师评价的综合考核方式。在实训期间，要求学生每日都填写实训日志，记录自己每天任务的完成情况，并总结自己该日的收获和不足，对自己的表现给予自评。教师则根据学生的参与程度、实训纪律表现、任务的完成程度、实训报告撰写等方面，给定学生实训成绩。综合学生自评与教师评价的成绩最终确定实训成绩。三、职业素养职业素养的培养强调将实践中的问题升华为理论的过程，突出理论指导实践的作用，培养的学