《证券理论与实务》课程的习题

1、证券理论与实务课程的习题第一章 证券市场概述一、判断题1、证券是一种信用凭证,是商品经济和信用经济发展的产物。（ ）2、证券发行市场又称 “一级市场”或 “初级市场”。（ ）3、有价证券通常可分为货币证券和资本证券两大类。（ ）4、收益,风险及时间是构成证券投资的三大基本要素。（ ）5、证券交易所最作为证券市场的核心，自身可以买卖股票，也可以决定股票价格。（ ）6、货币证券主要用于权益证明。（ ）7、上市股票是一般投资者最关心的一类股票。（ ）8、股票是实际资本。（ ）9、董事由股东大会选举产生，可以由股东担任，也可以由非股东担任。（ ）10证券发行市场既可以是有形的，也可以是无形的。（ ）1

2、1、我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。（ ）12股票是一种无期投资,或称永久投资。（ ）13 封闭式基金的期限是指基金的存续期。（ ）14、证券市场的构成要素包括证券市场的主体,证券市场的客体,证券市场的中介机构和证券市场的监管机构。（ ）15、证券交易市场是发行市场的基础和前提（ ）二、单选题1、在某种程度上发挥货币功能的证券是（ ）。A.货币证 B.资本证券 C.财务证券 D.凭据证券2、下列关于债券利率说法正确的是（ ）。A.企业债券<金融债券<政府债券 B.企业债券>金融债券>政府债券C.金融债券>企业债券>政府债券 D.政府

3、债券>企业债券>金融债券3、具有安全性高、流通性强收益稳定及免税待遇等几个特征的有价证券最有可能的是( )。A.金融债券 B.公债 C.公司债券 D.证券投资基金4、在我国证券市场上,资金盈余者可以通过( )证券而实现投资.A.卖出 B.买空 C.卖空 D.买入5、上市证券又称( ),是经证券主管机关核准,并在证券交易所注册登记,获得在交易所内公开买卖资格的证券。A.非挂牌证券 B.一级市场证券 C.二级市场证券 D.挂牌证券6、上海证券交易所成立于( )。A.1991年6月 B.1990年6月 C.1990年12月 D.1991年12月7、股份是股份有限公司( )的表现形式。A.

4、资本 B.净资产 C.每股平均资产 D.发起人资产8、股票是一种( )。A.物权证券 B.债券证券 C.综合权利证券 D.单一权利证券9、整个证券市场的核心是( )。A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院10.股票是由( )发行的。A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.股份两合公司 D.无限责任公司11、证券的法律含义是各类记载并代表一定( )的法律凭证。A.权利 B.义务 C.价值 D.标的物12、证券发行市场是( )的市场。A.有形 B.无形 C.有固定场所 D.集中13、在证券市场上,资金盈余者可以通过( ) 证券而实现投资。A.卖出 B.买空 C.卖空 D.买入1

5、4、在证券市场上,证券价格的高低是由该证券所能提供的( ) 的高低决定的。A.预期报酬率 B.股息 C.分红 D.预期利润率15股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。A.财产权 B.债权 C.物权 D.所有权三、多项选择题1、广义的有价证券包括( )。A.凭证证券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券2、（ ）行为在我国属于证券经纪业务中的禁止行为。A.将客户的股票作为担保物 B.为客户证券交易提供资金担保C.挪用客户交易结算资金 D.在规定时间内向委托人提供证券买卖书面确认文件。3、货币证券包括( )。A.银行汇票 B.银行本票 C.支票 D.商业汇票4、证券发行人主要是( )。A.证

6、券交易所 B.政府 C.企业 D.金融机构5、证券交易所具有( )特点。A.成交量大 B.买卖频繁 C.报价差距小 D.交易完成迅速6、证券投资的一般原则主要有（ ）和目标适度、力戒贪婪。A.慎重投资、分散风险 B.充分准备、充实知识C.量力而行、留有余地 D.勤于分析、理性研7、下列关于货币证策的调整对证券市场的影响说法正确的是（ ）A.货币政策的调整会直接迅速地影响证券市场。B.一般来说，利率下降，证券市场价格下降；利率上升，证券市场价格上升。C.中央银行在公开市场上买进证券，促进证券价格上涨；卖出证券，促进证券价格下降。D.一般来说，减少货币供应量，推动证券价格上扬；增加货币供应量，使证

7、券价格回落。8、证券上市可以（ ）。A.扩大社会影响 B.以较为有利的条件筹集资本C.有助于财务信息保密 D.增强投资者的购买意愿9、下列证券中属于有价证券的是：（ ）。A.股票 B.存款单 C.信用证 D.债券10、证券市场的构成要素有（ ）。A.证券市场的主体 B.证券市场的客体 C.证券市场的中介机构 D.证券市场的监管机构四、复习思考题1、什么是证券？请列举出你熟悉的一些证券品种，并说明它们属于哪类证券？2、如何理解有价证券的含义？为什么证券投资的对象通常只是有价证券，特别是有价证券？3、为什么说买卖有价证券是一种投资行为？请说明这种投资行为与实物投资行为的区别？4、如何理解证券投资功

8、能？5、证券市场的分类及其构成要素有哪些？6、什么是证券资产？如何确定证券资产等级？五、分析题1、自1996年以来，我国已经连续七次调整人民币利率。尽管如此，受全球降息风潮的影响，市场上对降息的呼声依然强烈，但是老百姓认为这未必是一件好事，毕竟存款利息少了。2、你如何看待降息对证券市场产生的效应？3、目前的市场环境下，老百姓应如何看待降息，采取什么样的对策？4、某电力投资公司经营效益良好，根据市场的需求，你筹措5亿资金进行新的电力投资项目，并计划于3年后投产见效。5、该公司有几种融资方式可选择？6、请你为该公司设计一个理想的融资方案？7、如果你没有足够的资金，但又想尝试投资乐趣和经历风险的刺激

9、，你是否有办法满足自己的愿望？8、什么是金融资产？你手中有没有金融资产？金融资产与现金资产有没有相同之处？金融资产与其他资产的区别是什么？第二章 股票市场一、单项选择题1、记名股票与不记名股票的差别表现在（ ）方面。A.股票权力 B.股票记载方式 C.股票的收益 D.股票的可转让能力2、股息率可调整优先股的股息率的调整一般随（ ）的变化作调整。A.公司经营状况 B.市场上其他证券价格或者银行存款利率C.普通股股息 D.股票市场市营率3、股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的（ ）A.长期负债 B.应付帐款 C.资本公积 D.自有资本4、（ ）是股票最基本的特征。A.风险性 B.收益性 C.流动

10、性 D.波动性5、优先股的股息分派优先、剩余资产分配优先是指优先于（ ）。A.普通股 B.长期债券 C.提取公益金 D.应付税金6、每股股票所代表的实际资产价值是指股票的（ ）A.票面价值 B.帐面价值 C.清算价值 D.内在价值7、参与优先股是指优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与（ ）的有限股票。A.公司经营决策 B.本期剩余盈利 C.有限认股 D.参与股东大会8、以下关于面额股票与无面额股票的说法中，不正确的是（ ）A.同次放行的面额股票其每股票面额是等同的B.我国公司法规定过票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额C.无面额股票也成

11、为比例股票D.无面额股票的价值将随股份公司资产的增加而相应增减，公司资产增加，每股价值上升，反之，公司资产减少，每股价值下降。9、股票的内在价值时（ ）A.在股票票面上标明的金额 B.每股股票所代表的实际资产的价值C.公司清算是每一股份所代表的实际价值 D.股票未来收益的现值10、股份公司赎回优先股票的目的一般是为了（ ）A.减少股息负担 B.减资 C.避免决策权分 D.提高每股收益二、多项选择题1、优先股的优先权主要表现在( )。A.分配公司收益 B.分配剩余资产 C.认股权 D.公司经营表决权2、从性质上看，股票是（ ）。A.有价证券 B.货币证券 C.要式证券 D.资本证券3、股息的具体

12、种类包括( )。A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息4、股东权益包括( )。A.资本公积 B.利润 C.股本 D.盈余公积5、记名股票的特点有_。A.股东权利归属于记名股东 B.安全性较差C.转让时须履行登记手续 D.便于挂失6、我国现行的股票按投资主体可分为_。A.国家股 B.法人股 C.公众股 D.外资股7、我国外资股票种类可分为_等。A.A股 B.B股 C.H股 D.N股8、股息的分配可以采用_。A.现金的形式 B.股票的形式 C.财产的形式 D.负债的形式9、股价平均数的种类有_。A.简单算术股价平均数 B.加权股价平均数C.股价平均数 D.指数平均数10、股票价格指

13、数的编制步骤包括_。A.选择样本股 B.选择基期并计算基期平均股价C.计算计算期平均股价并作必要修正 D.指数化11、在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按期持股比例，以（ ）优先认股一定数量新股的权利。A.等于市场价格 B.低于市价的特定价格 C.前3个月市场最低交易价格 D.理论价格12、下列哪些属于普通股享有的权利（ ）。A.公司经营参与权 B.优先认股权 C.剩余财产优先分配权 D.股票自由转让权三、判断题1、优先股的优先权主要表现在优先的认股权上。( )2、先股是一种最普通、最基本、最重要的股票。( )3、股票的帐面价值也叫股票净值。( )4、公司一旦出现亏损，投资者将损失股息

14、收入和资本利收入。( )5、股票发行上市后，形成市场价格，但它本身却没有价值。( )6、非流通股股票也成非上市股票，虽然不能在证券交易所买卖，但某些可以在场外市场进行转让。( )7、股票可以转让,因此它不具有永久性特征. ( )8、B股和H股都是以人民币标明面值,用外币计价认购的外资股. ( )9、股票虽然具有永久性特征,但股东构成并不具有永久性特征. ( )10、股票的市场价格等于股票的内在价格. ( )11、优先股收益一般高于普通股. ( )12、外资股是指在境外上市的外资股票. ( )13、股票的内在价值是股票未来收益的折现值，它也是股票投资价值。( )14、凡是股票，票面都记载一定金额

15、。( )四、计算题1、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.6元，B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数。2、某股价平均数，选择A、B、C三种股票为样本股，这三种样本股的发行股数、某日收盘价如下表，计算该日这三种股票的发行量为权数的加权股价平均数。 股票ABC发行股数1000080006000收盘价109.68五、简答题1、简述普通股股东享有的权利有哪些？2、优先股股票与普通股股票有什么不同？3、简述股票的性质与特征。六、

16、论述题1、你认为改变我国股市现状的关键问题是什么？你对股市的信心如何。第三章 债券市场一、单项选择题1、武士证券的面值货币为（ ）A.美元 B.日元 C.发行国货币 D.国际货币单位2、以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是（ ）A.债券的发行对象 B.市场资金供给情况 C.债券发行费用 D.债券发行总规模大小3、债券利率一般用（ ）表示。A.月利率 B.年利率 C.贴息 D.半年利率二、多项选择题1、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为( )。A.凭证式国债 B.无记名国债 C.可转换债券 D.记账式国债2、垃圾债券的特点是( )。A.利息高 B. 风险大 C.等级低 D.期限长3、

17、债券的偿还方式主要有( )。A.到期偿还 B.期中偿还 C.展期偿还 D.随时偿还4、公司债券的种类主要有( )。A.不动产抵押公司债券 B.证券抵押公司债券C.信用公司债券 D.收益公司债券5、债券票面的基本要素包括( )。A.票面价值 B.偿还期限C.利率 D.发行者名称6、债券与股票的不同点包括( )。A.所有者权利不同 B.风险不同C.期限不同 D.收益不同7、按债券形态分类，债券可分为( )。A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券 D.信用债券8、以下因素中，会影响债券市场价格波动的包括( )。A.市场利率 B.债券市场的供求关系C.货币政策 D.通货膨胀9、公司债券的种类主要

18、有( )A.不动产抵押公司债券 B.证券抵押公司债券C.信用公司债券 D.收益公司债券10、公司债券的通知偿还性是指一部分公司债券附有通知偿还的规定，即（ ）具有选择在债券到齐之前要求偿还本金的权利。A债券持有人 B.债券发行人C公司股东 D.债券承销商 11、债券的性质可以概括为（ ）。A.债券是有价证券 B.债券是真实资本C.债券是债券的表现 D.债券是借贷资本12、股票与债券（ ）。A.同属有价证券 B.同属金融投资工具C.同属公司筹资工具 D.收益率相互影响13、与股票比较,债券风险相对较小的原因,是（ ）。A.债券利息固定 B.债券有固定的本金偿还期C.债券价格波动小 D.债券品种多

19、14、影响债券理论价格的主要变量是（ ）。A.债券的期值 B.待偿期限C.买卖价格 D.市场利率15、国际债券的发行人主要有（ ）。A.政府 B.国际组织 C.金融机构 D.工商企业三、判断题1、扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。( )2、欧洲债券是外国债券的一种。( )3、债券是资本证券的组成部分。( )4、公司发行股票与发行债券的目的都为了追加资金。( )5、债券的偿还性是指债券的变现能力。( )6、根据发行主体的不同,债券可分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券. ( )7、欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的,以欧元标明面值的外国债券. ( )8、股票和债券都是企业为筹集资

20、金而发行的一种表明债权债务关系的信用凭证。( )四、计算题1、现有一张面额为100元，票面利率为5.4%，5年期一次返本付息的债券，投资者要求的收益率为5.6%，求该债券发行价值。2、现发行一种票额为100元，3年期债券，投资者要求的收益率为9.4%，其发行价格为多少？3、某贴现债券面额为100元，期限为90天，以12%的贴现率公开发行，其到期收益率为多少？五、简答题1、简述股票和债券的区别？2、何谓债券，债券的票面要素有哪些？3、简述债券的特征。4、按发行主体划分，债券有哪些种类？5、为什么要对债券进行信用评级？我国将债券主要分为几级？第四章 投资基金一、单项选择题1、一般认为，基金起源于（

21、 ）。A.英国 B.美国 C.日本 D.德国2、托管费的来源是（ ）。A.股息 B.利息 C.基金资产 D.投资者缴纳3、以下金融工具中，反映的是信托关系的有价证券是（ ）。A基金 B.股票 C.债券 D.期权4、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场5、平衡式基金是按照基金的（ ）标准分类划分的。A.组织形式 B.可否赎回 C.投资目标 D.投资标的6、一般情况下，在多种基金中，年管理费从低到高的顺序是（ ）。.货币基金债券基金股票基金人股权证基金.货币基金股票基金债券基金人股权证基金.货币基金债券基金认股权证基

22、金股票基金.货币基金股票基金认股权证基金债券基金7、在其他条件不变的情况下，基金规模越大，风险越（ ）。A.大 B.小 C.不变 D.可能大或小，视情况而定二、多项选择题1、投资基金的特点包括( )A.集合投资 B.分散风险 C.收益稳定 D.专业管理2、封闭式基金的交易价格（ ）。A.并不必然反映基金净资产值 B.受市场供求关系影响C.可能出现溢价现象 D.可能出现折价现象3、契约型基金与公司型基金的区别有（ ）.A.资金性质不同 B.投资者地位不同 C.基金运营依据不同D.二者在法律依据上、组织形式上及有关当事人扮演角色上有着诸多不同4、基金单位资产净值的计算方法主要是（ ）。A.现在价计

23、算法 B.已知价计算法C.未知价计算法 D.预计价计算法5、证券投资基金支付的费用主要包括（ ）。A.管理费 B.运作费 C.托管费 D.席位费6、股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。A.股票红利 B.资本利得 C.长期资本增值 D.公司控股权7、基金持有人与托管人之间实质上是（ ）之间的关系。A.经营者 B.监管者 C.委托者 D.受托者8、投资基金的收益来源主要包括（ ）A.利息收入 B.股价收入 C.资本利得 D.资本增值三、判断题1、投资基金净资产值增加，则基金单位的价格也随之增长。( )2、我国新设立的证券投资基金均为契约型基金。( )3、在我国,封闭式基金和开放式基金均可以上市交易

24、。( )4、目前我国证券市场在交易技术上对所有股票、债券、基金全部采用无纸化发行和交易。( )四、简答题1、简述封闭式基金与开放式基金的区别？2、简述投资基金的特征？3、投资基金的收益来源主要有哪些？4、简述公司型投资基金与契约型投资基金的区别？5、试述证券投资基金与股票、债券的区别？6、说明证券投资基金的当事人及其相互关系.第五章 证券交易一、单选题1、关于我国证券经纪业务，下面表述（ ）是不正确的。A、证券公司不垫付资金 B、证券公司不赚差价C、证券公司可为委托人融券 D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入2、目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的（

25、 ）。A、基金公司 B、证券公司 C、证券交易所 D、投资咨询公司3、如果采取网上委托的方式，证券经纪商与投资者还要签订（ ）。A、证券买卖协议意向书 B、证券代理协议C、网上买卖规则 D、网上委托协议书4、根据国家法律、法规规定，证券从业人员不得开立（ ）帐户。A、债券 B、股票 C、基金 D、资金5、证券交易中的委托单，性质上相当于（ ）。A、委托合同 B、交易对象 C、交割收据 D、身份证明6、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券帐户由（ ）集中统一管理。A、证券交易所 B、中国证监会 C、证券公司 D、证券登记结算公司7、自然人及一般机构开立证券帐户，由（ ）受理。A、证券业协会 B、

26、开户代理机构 C、证券交易所 D、证监会8、（ ）是指证券登记结算公司受证券公司发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。A、证券交易 B、证券登记 C、证券买卖 D、证券委托9、-是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点A、协议交易 B、指定交易 C、转让交易 D、营业部交易10、投资者将起托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为（ ）。A、证券托管 B、证券转移 C、证券转托管 D、证券委托11、对于上市公司派送红利和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（ ）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。A、配股登记日 B、送

27、股登记日 C、配股权益日 D、送股权益日12、投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项全额存入其-。A、信用卡帐户 B交易结算资金帐户 C、数量 D、品种13、对于债券1手，是指面额为人民币（ ）。A、100元 B、1000元 C、5000元 D、10000元14、按照上海证券交易所交易规则的规定，股票以（ ）为1手。A、1股 B、10股 C、100股 D1000股15、深圳证券交易所自2003年12月8日起，债券、债券回购买卖申报数量单位由“手”改“张”。其中，以人民币（ ）面额为一张。A、10元 B、100元 C、1000元 D10000元16、在申报价格最小变动单位方面，我国上海

28、、深圳证券交易所交易规则规定：A股、债券现货申报价格最小变动单位为（ ）。A、0.1元人民币 B、0.01元人民币 C、1元人民币 D、5元人民币17、在集中撮合处理中，按照（ ）的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止。A、时间优先 B、价格优先C、价格优先、同等价格下时间优先 D、时间优先、同等条件下价格优先二、多选题1、证券经纪业务的特点包括（ ）。A、业务对象的特定性 B、经纪业务的中介性C、客户指令的权威性 D、客户资料的公开性委托单的基本要素包括（ ）。A、数量 B、指数 C、价格 D、签名我国目前采取T+1交割方式的证券有（ ）。A、B股 B、债券 C、A股 D、基金券证券交易

29、风险的制度管理包括（ ）。A、足额保证金制度 B、风险准备金制度 C、坏帐准备 D、服务保障制度上市公司年度报告的内容包括（ ）。A、公司简况 B、财务报告 C、董事会报告 D、董事长或总经理的业务报告6、证券清算、交割业务主要遵循（ ）原则。A、净额交收 B、公开、公正、公平 C、次日交割 D、钱货两清7、证券经纪业务风险主要包括（ ）。A、信用交易风险 B、交易差错风险 C、系统保障风险 D、服务质量风险8、交易差错风险的防范措施，包括（ ）。A、明确界定权限范围 B、严格操作规程 C、提高员工素质 D、严格内部管理9、 股权登记变更的种类有（ ）。A、交易性变更 B、帐户挂失变更 C、非

30、交易性变更 D、托管券商变更三、判断题1、在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。3、在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。4、在证券市场行情火爆的时候，证券经纪商对自己熟悉的人可以先代为买卖股票，在让他补办开户手续。5、证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。6、同时从事证券经纪和自营业务的证券公司，可以用一套资金和帐目，经营人员也可兼顾两项业务。7、在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。8、证券经纪人可以在提供投资咨询时，借机建议投资者频繁买进卖出，这样可以增加经纪人的佣金收

31、入。9、证券经纪人可以利用投资者帐户买卖证券，只要在投资者需卖出时能满足其要求。10、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。11、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤消。12、价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。13、目前，我国证券交易所一般采用两种竞价方式，即在开盘时采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。四、计算题(保留小数两位)1、某上市公司1955年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利

32、方式进行分配。请分别计算以下指标:(1)每股收益(摊薄) (2)提取法定盈余公积金 (3)提取法定公益金 (4)提取任意公积金 (5)每股最多可派发的先进红利额(含税)2、某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。试问(1) 该公司股票的除权除息基准价是多少？(2) 如果除权除息日该公司股票的价格在15.31元至15.50元之间波动,开盘价为15.50元,收盘价为15.31元,如何判定这一天该公司股票的市场特征？五、简答题1、什么是内幕交易行为？禁止内幕交

33、易的措施主要有哪些？2、什么是交易差错风险,有哪些表现形式？ 3、欺诈客户行为有哪些表现方式？4、列出A股的投资交易程序第六章 证券市场的监管一、单项选择题1、综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（ ）。A.分离型与综合型 B.集中型与分散型C.中间型与集中性 D.分散型与中间型2、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（ ）以上经验。A.一年 B.二年 C.三年 D.五年3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了( )。A.禁止证券欺诈行为暂行办法 B.国务院关于进一

34、步加强证券市场宏观管理的通知C.证券市场禁入暂行规定 D.关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定4、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（ ）。A.分离型 B.综合型 C.中间型 D.集中型5、证券专营机构在美国称（ ）。A.投资银行 B.商人银行 C.证券公司 D.证券商6、“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好( )的表现。A.职业态度 B.职业良心 C.职业操守 D.职业理想7、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（ ）。A.中央登记结算机构 B.地方登记结算机构C.交易所 D.交易中心8、股份有限公司的设立程序为( )。A.设立准

35、备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册B.申请与批准、设立准备、募集胜份、召开创立大会、登记注册C.设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册D.设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集殷份、登记注册9、哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构( )。A会员大会 B理事会 C董事会 D监察委员会10、期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对哪种风险的补偿( )。A.信用风险 B.通胀风险 C.利率风险 D.经营风险11、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）。A.所属证券公司不负责任，由其本人负责 B.

36、所属证券公司承担全部责任C.证券登记结算公司负连带责任 D.证券登记结算公司负全部责任12、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（ ）于2002年12月16日发布了证券业从业人员资格管理办法。A.中国证监会 B.中国证券业协会C.国务院证券委员会 D.国务院证券委、国家体改委13、在下述四个结论中，正确的结论是（ ）。A.职业道德具有职业上的普遍性 B.职业道德具有内容上的稳定性C.职业道德具有形式上的同一性 D.结论A、B及C都不是正确的14、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权( )。A.制定和修改证券交易所章程 B.选举和罢免会员理事C.审议和通

37、过理事会、总经理的工作报告 D.审定对会员的接纳15、对证券欺诈行为的监管主要包括（ ）。A.对操纵市场的监管 B.对内幕交易的监管C.对欺诈客户的监管 D.对信息披露的监管二、多项选择1、我国的股票交易分为（ ）。A.法定交易 B.有管理的市场交易 C.自由交易 D.店头交易2、我国对证券市场采取自律管理，其自律内容包括（ ）。A.自我原理 B.自我约束 C.自主经营 D.自负盈亏3、证券市场管理的几大体系有（ ）。A.美国体系 B.英国体系 C.欧陆体系 D.日本体系4、中国证券协会的业务范围（ ）。A.依法维护会员的合法权益 B.监管检查会员行为C.制定会员应遵循的规则 D.组织证券从业

38、人员的业务培训5、中国证券市场立法组成部分有（ ）。A.法律 B.行政法规 C.部门规章 D.部门法律6、公开发行股票公司信息披露的内容有（ ）。A.招股说明书 B.市公告书 C.年度报告书 D.中期报告书7、中央国债登记结算有限公司的主要业务范围有（ ）。A.国债 B.金融债券 C.公开市场操作的招标 D.国债业务咨询8、我国对国家股利收缴管理办法条例有（ ）。A.关于维护国有股权益 B.关于国有股和法人股的界定问题C.负责审批投资基金 D.负责审批可转换金融债券9、对证券经营机构行为的监管主要包括（ ）。A.定期报告制度 B.财务保证制度C.行为规范与行为禁止制度 D.证券经营机构自律制度

39、10、证券市场监管的特征的主要表现在（ ）。A.复杂性 B.层次性 C.国际性 D.灵活性11、中国证券业协会的宗旨是（ ）。A.实行自律性管理 B.发挥政府与会员之间的桥梁和纽带作用C.维护会员的合法权益 D.维护“三公”原则12、信息披露的要求是（ ）。A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.准确性13、英国证券市场的管理主要由三个自自律组织进行。该组织是（ ）。A.英国证券交易所协会 B.英国企业收构和合并问题专门小组C.英国证券业理事会 D.英国政府14、证券市场监管的手段有（ ）。A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.内部手段15、中国证券经营机构业务的拓展包括（ ）。A.加

40、强基金业务 B.提升咨询业务 C.开展国际合作 D.完善改进传信业务16、证券从业人员行为规范的内容包括（ ）。A.正直诚信 B.勤勉尽责 C.廉洁保密 D.自律守法17、证券从业人员应具备的考试资格（ ）。A.申请条件 B.考试组织与取得证书 C.资格认定 D.资格审查18、证券市场监管的方式主要有（ ）。A.直接干预 B.间接影响 C.直接参与 D.直接与间接相结合19、操纵市场的行为方式主要有（ ）。A.虚买虚卖 B.合谋 C.续交易操纵 D.虚假信息20、证券监管的意义是（ ）。A.保护投资者权益 B.维护市场良好的秩序C.发展和完善证券市场体系 D.提交证券市场效率三、判断题1、禁止

41、上市是指上市公司被取消上市资格（ ）2、我国证券协会的最高权力机构是理事会（ ）3、1996年12月以后实施的涨停板制度，其涨跌幅限制在8%（ ）4、1991-1992年期间，股票发行采取的是限量发售认股证的方（ ）5、我国第一家上市N股的企业是山东华能电力股份有限公司（ ）6、中国证券协会是非营利性社团组织（ ）7、注册制的实质是一种发行的证券的公司财务公布制度（ ）8、英国证券交易所场上交易采取现货交易（ ）9、琼民源案件属证券欺诈案件（ ）10、我国的股票交易市场，在80年代只有场外交易市场（ ）11、我国证券市场在发展初期实行的是证券与银行企业管理（ ）12、中国证监会成立于1992年

42、10月（ ）13、我国对证券公司的监管从最初审批到规范管理（ ）14、1991年，上海实行先过户，再交割的新规定（ ）15、我国规定，股份公司发行境内上市外资股的面额总值超过2000万美元的须报证券委批准。16、英国在1986年以后，对证券市场的监管实行的自我管理与法令管理融为一体（ ）17、美国是设立专门证券市场管理机构的典型国家（ ）18、保护投资者利益是证券市场监管的核心任务（ ）19、中国证券协会采取会员制的组织形式（ ）20、蓝筹股是最初是以借壳上市的形式出现的（ ）四、分析题1.投资者如何监督操纵市场的行为？2.什么是证券欺诈？请结合实际分析下列几种情况？3.你曾因为错误的投资建议

43、而遭受损失吗？ 4.你的经纪人负责任地向你提示并解释投资风险吗？ 5.未经授权你的经纪人是否私自买卖你的证券？ 6.你的经纪人是否有频繁买卖你的证券的行为？7.怎样才能知道自己可能受骗了？8.不法分子欺骗投资者买卖股票有哪些“花招”？9.如果发现自己被欺骗，应该怎么办？11.经纪人提供投资建议，如何才能认定为欺诈？12.如何计算我的损失？通过诉讼我可以获多少赔偿？五、简答题1.证券市场监管的意义、原则、必要性、目标？2.中国证监会作为证券市场的监管机构，行使哪些主要职责？3.证券发行信息披露制度的意义与基本要求是什么？4.操纵市场的行为方式有哪些？具体行为有哪些？5.证券市场监管手段有哪些？6

44、.证券商最容易发生哪些欺诈行为？7.证券业从业人员行为规范包括哪些内容？8.什么是证券市场监管的三大法规体系？9.我国针对证券市场监管颁布了哪些国家法律？其主要内容是什么？10.比较各国证券立法的相同点与不同点？11.证券市场监管体制有哪几种类型？各自的内容是什么？12.我国现阶段实行的是哪一类证券市场监管模式？为什么？13.我国证券发行制度历经了那些演变过程？各过程的特点是什么14.我国对证券经营机构监管包括哪些方面？各自的具体内容有哪些？ 第七章 宏观经济分析一、单选题1、流通中的现金和各单位在银行的活期存款之和被称作（ ）。A.狭义货币供应量M1 B.货币供应量M0 C.广义货币供应量M

45、2 D.准货币M2-M12、恶性通货膨胀是指年通胀率达（ ）的通货膨胀。A.10%以下 B.两位数 C.三位数以上 D.四位数以上3、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于（ ）。A.繁荣 B.衰退 C.萧条 D.复苏4、当出现高通胀下GDP增长时，则（ ）。A.上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善B.如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境C.人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D.国民收入和个人收入都将快速增加5、当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定（ ）。A.经济周期处于衰退期 B.经济周期处于下降阶段C.证券市场将继续