基础练习题 第六章市场运行

1、第六章 证券市场运行一、单项选择题。以下各小题给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1、根据市场的功能划分，证券市场可分为（ ）A、一级市场和初级市场B、证券发行市场和初级市场C、证券发行市场和证券交易市场D、二级市场和次级市场2、在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）A、证券发行人 B、证券投资者 C、证券中介机构 D、监管部门3、关于证券发行注册制论述错误的是（ ）A、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。B、要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C、发行人只要充分批露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监督

2、机构拒绝注册，即可进行证券发行，无需再经过批准D、实行证券发行注册制可能向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当4、我国的股票发行实行（ ）。A、核准制并配之以发行审核制度和保荐制度B、核准制C、注册制D、审核制5、通过招标方式确定债券承销商和发行行条件的发行方式是（ ）A、定向发行 B、私募发行 C、招标发行 D、承购发行6、根据标的物的不同，招标发行可分为（ ）A、荷兰式招标和美式招标B、单一价格中标和多种价格中标C、价格招标、单一价格中标和多种中标D、价格招标、收益率招标和缴款期招标7、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。A、代销

3、B、余额包销 C、全额包销 D、包销8、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。A、1 000万 B、3 000万 C、5000万 D、1亿元9、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（ ）A、公司债券的期限为1年以上B、公司债股本总额不少于人 民币3000万元C、公司债券实际发行额不少于人民币5000元D、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件10、上市公司出现以下（ ）所述情形，由证券交易所决定z终止其股票上市交易。A、公司股本总额、股权分布等发生变化时不再具备上市条件B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假

4、记载，可能误导投资者C、公司最近3年连续亏损，在其后一具年度内未能恢复盈利D、公司最近3年连续亏损11、公司有（ ）项所列情形，经查实后果严重的，由证券所决定终止其公司债券上市交易。A、未按照公司债券募集办法履行义务B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D、公司最近3年连续路不路不亏损12、公司债券上市交易后，公司最近（ ）连续亏损，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。A、3 B、4 C、2 D、113、电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，整个交易系统的核心是（ ）A、柜台终端 B、价格决定 C、结算系统 D、

5、撮合主机14、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ ）、A、涨跌幅限制 B、价格决定 C、大宗交易 D、报价方式15、（ ）国务院核准，中国证监会批复同意在（ ）主板市场内设立中小企业板块。A、2004年5月，上海证券交易所 B、2003年5月，上海证券交易所C、2004年5月，深圳证券交易所 D、2003年5月，深圳证券交易所16、上市公司非流通股转让中，股份持有人或受让人申请出让或受让人的股份数量不得低于一个上市公司总股本的（ ），持股数量不足该比例的股份持有人提出出让申请的，应当其所持有的全部股份转让给单一受让人。A、1% B、2% C、3% D、4

6、%17、人民币债券的回购交易的回购期限不包括（ ）A、1天 B、7天 C、14天 D、5个月18、2006年1月16日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中关村科技园区两家非上市股份进入（ ）进行股份报价转让试点。A、深圳证券交易所 B、代办股份转让系统 C、中小企业板块 D、上海证券交易所19、关于上证红利指数论述不正确的是（ ）A、由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成B、反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势C、上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点D、上证红利指数每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过19

7、%20关于新上证综指描述不正确的是（ ）A、 新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本B、 新上证综指对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内C、 新上证综指以2005年12月30日为基日，基点1000点D、 新上证综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为相对数进行加权计算21、属于综合指数类的是（ ）A、深证新指数 B、深证A指数 C、深证B股指数 D、深证创新指数22、关于中小企业板指数描述错误的是（ ）A、中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B、中小企板指数以最新自由流通股本数为权重C、中小板指数以第100只中小企业板股本上市交易的日期为基日，设

8、定基点为100D、中小企业板指数属于综合指数类23、上证国债指数的样本是（ ）A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债24、道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是（ ）A、30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B、30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业

9、大公司股票C、20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D、20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票25、NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ ）A、占总市值的90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值的10%左右的NASDAQ小型资本市场B、占总市值的95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值的5%左右的NASDAQ小型资本市场C、占总市值的80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值的20%左右的NASDAQ小型资本市场D、占总市值的85%左右的NAS

10、DAQ全国市场，占总市值的15%左右的NASDAQ小型资本市场26、某投资者以10元1股的价格买入X公司股票，持有1年分得现金股息18元，则收益率为（ ）。A、9% B、18% C、27% D、36%27、接26题，投资者在分得现金股息两个月后，将股票以1120元的市价出售，则的圾期收益率为（ ）A、12% B、18% C、30% D、38%28、接26题，投资者买入股票并分得现金股息后，X公司以1：2的比例拆股。拆股决定公布后，X公司股票市价涨至12元1股，拆股后的市价为6元1股，若投资者此时以市出售，则股份变动后的持有期收益率是（ ）A、12% B、18% C、30% D、38%29、某债

11、券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，则投资者在认购债券后到持至期满时可获得的直接收益率为（ ）A、5% B、526% C、10% D、11%30、接29题，若投资者认购后持至第2年末，以996元的市价出售，则其持有期收益率是（ ）A、526% B、768 C、868D、96231、我国的一次还本付息债券可视为（ ）A、附息债券 B、贴现债券 C、无息债券 D、以上都不是32、建业股息是（ ）A、公司前期未分配利润 B、对公司未来盈利的预分C、公司的借款 D、公司当期盈利33、我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列

12、入公司法定分积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。A25% B、50% C、60% D、75%34、非公开发行是指（ 0A、上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B、上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为C、上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为D、上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为35、证券包销是指（ ）A、证券公司将发行人的证券按照协议全部自行购入的承销方式B、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C、证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D、证

13、券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式36、我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售A、5 B、10 C、15 D、2037、按照规定，下列论述不正确的是（ ）A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司主签订承销协议B、发行人向不特定的对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C、证券承销采取代销或包销的方式D、上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行38、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（

14、 ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A、20% B、30% C、40% D、50%39、就股票发行的定价方式业看，我国现行的做法是（ ）A、首次公开发行的股票询价制度B、一般询价方式C、上网兑价方式D、协商定价方式40、关于询价论述不正确的是（ ）A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C、根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率D、询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）41、债券发行的定价方式以（ ）最为典型A、公开招标 B、上网竞价方式C、协商定价方式 D、

15、累计投标询价方式42、关于以价格额为标的的荷兰式招标论述正确的是（ ）A、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D、以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格43、会员制的证券交易所是（ ）A、以股份形式组织并不以营利为目的的法人团体B、一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C、一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D、以股份组成的、不以营利为目的的法人团体44、根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，（ ）是证券交易

16、所的最高权力机构。A、会员大会 B、理事会 C、监察委员会 D、总经理45、根据我国证券法和证券交易所管理办法规定，（ ）是证券交易所的决策机构。A、理事会 B、会员 C、监察委员会 D、总经理46、我国证券法规定，证券交易所设总经理一个，其产生方式是（ ）A、由会员大会选举产生B、由国务院证券监督管理机构任免C、由理事会任免D、由理事会选举产生产生47、有关中证100指数描述正确的是（ ）。A、中证指数于2000后5月24日发布中证100指数B、指数以沪、深300指数样本股作为样本空间，样本数量300只C、选样方法是根据总市值对样本空间内股票进行排名D、选样方法是根据交易量对样本空间内股票进

17、行排名48、中证100指数成分股原则上每半年调整一次，每次调整的样本比例一般不超过（ ）A、5% B、10% C、15% D、20%49、英国最具权威性的股价指数是（ ）A、金融时报证券交易所有指数（也译为“富时指数”）B、日经225股价指数C、NASDAQ指数D、道琼斯指数50、（ ）是经股票的方式派的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A、股票股息 B、现金股息 C、财产股息 D、负债股息二、不定项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将要求选项的代码填入空格内。1、关于证券发行市场论述正确的是（ ）A、证券发行市场是发行人向

18、投资者出售证券的市场B、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C、证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D、证券发行市场是交易市场的基础和前提2、证券发行作用主要表现在（ ）A、为资金需求者提供筹措资金的渠道B、为政府宏观部门调控经济提供了手段C、为资金供应者提供投资和获得的机会，实现储蓄向投资转化D、形成资金流动的收益和导向机制，促进资源配置的不断优化3、证券发行市场上的机构投资者主要是（ ）A、证券公司、商业银行B、保险公司、社保基金C、证券投资基金、信托投资公司D、企业和事业法人及社会团体4、我国证券法规定，公开发行是指（ ）A、向不特定对象发行证券B、向特定对象发行证

19、券累计超过200人的C、向特定对象发行证券累计超过100人的D、向特定对象发行证券累计超过50人的5、现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市际交通后增发可采用的发行方式有（ ）A、上网定价发行方式B、向二级市场投资者配售与上网定价发行相结合的方式C、向二级市场投资者配售与向机构投资者配售相结合的方式D、对一般投资者上网发行和以法人配售相结合的发行方式6、债券发行方式有（ ）A、定向发行 B、承购发行 C、招标发行期 D、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式7、证券包销的种类包括 （ ）。A、承销商将拟发行的证券按照协议全部购入的承销方式B、承销商在承销期结束时将售后剩余

20、证券全部自行购入的承销方式C、承销商在承销结束时将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式D、发行人销售一部分，承销商销售剩余部分8、股票发行的定价方式，可以采取（ ）。A、协商定价方式 B、一般询价方式 C、累计投标询价广度性质 D、上网竞价方式9、根据规定，首次公开发行股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）A、证券投资基金管理公司B、个人投资者C、信托投资公司、财务公司D、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）10、以价格为标的的荷兰式招标，是（ ）A、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B、是以募满期发行额为止中标者各自的投票体格作为各中

21、标者的最终中标价C、全体中标者的中标价格是单一的D、各中标者的认购价格是不相同的11、股份 申请股票上市应当符合门的条件包括（ ）A、公司股本总额收费不少于3000万元B、公开发行的股份达公司股份总额的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10% 以上C、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D、股票经国务院证券监督机构核准已向社会公开发行12、我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（ ）A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B、公司不按照规定公开其财务状况，或者说对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资

22、者C、公开有重大违法行为D、公司最近3年连续亏损13、证券交易的主要交易规则包括（ ）A、交易时间、交易单位 B、价位、报价方式C、价格决定、涨跌幅限制 D、大宗交易14、关于大宗交易规则论述正确的是（ ）A、大宗交易在交易所正常交易日收盘前的限定时间进行B、大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行C、大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，但要纳入指数计算D、大宗交易的成交价格不计入当日行情，成交量在收盘后也不计入该证券的成交总量15、场外交易市场的特征包括（ ）A、场外交易市场是一个分散的无形市场B、场外交易市场的组织方式采取经纪制C、场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市

23、场D、场外交易市场的管理比证券交易所宽松16、在代办股份转让系统交易的公司由（ ）组成。A、在原NET系统挂牌的公司B、在原STAQ系统挂牌的公司C、所有的上市公司D、退市的上市公司17、股票价格指数的编制步骤包括（ ）A、选择样本股B、选定某基期C、计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D、指数化18、中证指数公司发布的指数有（ ）A、发和量架权股价指数B、中小企业板指数C、沪、深300指数 D、中证流通指数19、上海证券交易所的样本指数有（ ）A、上证成分股指数B、上证50指数C、上证红利指数D、新上证综指20、样本由40只上市公司股票构成的指数有（ ）A、深证成分股指数B、深证A股指数

24、C、深证B 股指数D、深证创新指数21、在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有（ ）A、策略性股东持有的股权，由一位或多位策略性股东单独或合并持有超过30%的股权B、监事持有的股权，个别监事持有超过5%的股权C、董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权D、互控公司持有的股权，由一家香港上市公司所持有并超过5%的股权22、恒生流通精选指数系列包括（ ）A、恒生100 B、恒生50C、恒生香港25 D、恒生中国内地2523、关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（ ）A、以16只中国公司股票为样本B、主要基于海外上市的中国公司C、属于海外上市公司指数D、按照等值美元加权平均计

25、算而成24、对上证企业债指数样本描述错误的是（ ）A、必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券B、必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券C、必须是剩余期限在1年以上（含一年）的非股权连接类企业债券D、必须是信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券25、中央国债登记结算有限责任公司发布的中国债券指数系列包括（ ）A、国债指数、企业债指数 B、政策性银行金融债指数、交易所债券指数C、银行间国债券指数、长期国债指数 D、中短期债券指数、长期国债指数26、现在人们所说的道琼斯指数实际上是一组股平均数，包括的指标有（ ）A、工业股价平均数 B、商业股价平均数C、运

26、输业股价平均数 D、公用事业股价平均数27、金融时报证券交易所指数包括（ ）A、金融时势工业股票指数 B、FT-200指数C、100种股票交易指数 D、综合精算股票指数28、某贴现债券面值1000元，期限180天，以105的贴现率公开发行，则（ ）A、到期收益率是15%元 B、到期收益率是105%C、发行价格是895元 D、发行价格是9475元29、股票投资的收益是由（ ）组成A、股息收入 B、资本利得 C、利息 D、公积金转增股本30、股息的具体形式可以是（ ）A、现金股息 B、股票股息C、财产股息 D、负债股息31、公司的公积金来源有（ ）A、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分B、依据

27、公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C、股东大会决议后提取的任意公积金D、公司经过若干年经营以后资产重估增值部分32、衡量股票投资收益水平的指标主要有（ ）A、股利收益率 B、再投资收益率C、持有期收益率 D、股份变动后持有期收益率33、债券的投资收益来自于（ ）A、倒闭的利息收益 B、资本利得C、再投资收益 D、转股收益34、在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（ ）。A、同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B、不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C、在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿

28、D、股票的收益率一般低于债券35、证券发行制度包括（ ）A、注册制 B、登记制 C、审批制 D、核准制36、根据中标规则不同，债券发行方式可分为（ ）A、荷兰式招标和美式招标B、价格招标和收益率招标C、单一价格中标和多种价格中标D、收益招标和缴款期招标37、关于代销论述正确的是（ ）A、代销可分分为全额代销和余额代销两种B、上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C、我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销D、代销是指证券公司代发行人发售证券，在在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式38、有关债券发行的定价方式论述正确的是（

29、）A、债券发行的定价方式经公开招标最为典型B、按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标C、按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标D、以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的39、证券交易所的特征有（ ）A、有固定的交易场所和交易时间B、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制C、交易的对易限于合乎一定标准的上市证券D、通过公开竞价的方式决定交易价格40、证券交易所的职能包括（ ）A、提供证券交易的场所和设施B、制定证券交易所的业务规则C、接受上市申请、安排证券上市D、组织、监督证券交易41、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具备的职权包括（ ）A、制定和修改证

30、券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、审定总经理提出的工作计划D、审议的通过理事会、总经理的工作报告42、证券交易所设理事会、理事会 是证券交易所的决策机构，其主要职责包括（ ）A、执行会员大会的决议B、制定修改证券交易所的业务规则C、审议对会员的接纳D、审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告43、证券交易所的运作系统包括（ ）。A、交易系统 B、结算系统 C、信息系统 D、监察系统44、交易系统通常由（ ）等组成A、交易主机 B、交易大厅 C、参与者交易业务单元（上海证券交易所）或交易席位（深圳证券交易所）D、报盘系统及相关的通信系统45、在计算自由流通比例时需要从公司总股本中剔除的股份有

31、（ ）A、公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份B、国有股C、战略投资者持股D、冻结股份46、中证100指数采用“除数修正法”修正，需要修正的情况包括（ ）A、除息、除权 B、股本变动C、停牌、摘牌 D、停市47、深圳证券交易所的综合指数包括（ ）A、深证综合指数 B、深证创新指数C、深证新指数 D、中小企业板指数48、债券收益率有（ ）A、票面收益率 B、赎回收益率 C、到期收益率 D、直接收益率49、下列公式正确的是（ ）A、股利收益率=D/Po100% 其中：D现金股息；Po股票买入价B、股份变动后持有期收益率调整后的资本利得或损失/调整后的购买价格100%C、债券的直接收益率是C/

32、P100% 其中，P债券市场价格 ；C债券年利息D、一次的债券到期收益率是 50、系统风险包括（ ）A、政策风险 B、利率风险 C、经营风险 D、信用风险三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。1、在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资。（ ）2、证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及证券发和有的一切信息（ ）3、实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（ ）4、股票发和核准制

33、度和发和审核制度、保荐制度的安排形成了市场各参与主体各司其职、各尽所能、各负其责、各担风险的责权关系，并为最终实现证券发行审核从核准制向注册制过渡作准备。（ ）5、与发行人业务联系紧密且欲长期持有发和公司股票的法人，称为战略投资者。（ ）6、根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）。（ ）7、发行人推销证券的方法有两各种：自销和承销。一般情况下，公开发行以承销为主。（ ）8、余额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。（ ）9、在我国，首次公开发行的股票的定价方式实行询价制度。（ ）10、根据公

34、司法和证券法的相关规定，股票和债券都可以采用平价发行、溢价发行和折价发行的发行方式。（ ）11、在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（ ）12、会员制的证券交易所是以份形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。（ ）13、我国内地有两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。（ ）14、证券交易所的运作系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四部分。（ ）15、证券交易通

35、常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。（ ）16、我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。（ ）17、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市，无须向国务院证券监督管理机构报告。（ ）18、我国的中小企业板块发行制度规定，中小企业板块主要安排主板市场拟发行上市企业中流通股本规模相对较小的在该板块上市。（ ）19、场外交易高层是在证券交易所以外的证券交易市场的总称。（ ）20、场外交易市场拥有的证券种类以未能或无须在证券所批准上市的股票和债券为主。（ ）21、我国银行间债券市场依托中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心进行交易。（ ）22、全国

36、银行间同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，目前在18逐步共聚合中心城市设有分中心。（ ）23、人民币债券交易的交易方式包括 现券买卖与回购交易额两部分。（ ）24、负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。（ ）25、持有期收益率指投资者持有股票期间的股息收入与买卖价差占股票买入价格的比率。（ ）26、再投资收益是投资债券所获现金流量再投资的利息收入。（ ）27、系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（ ）28、非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（ ）29、代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基

37、础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。（ ）30、股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区已退市股份股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。（ ）31、股价平均数股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国粗或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。（ ）32、修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、们资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（ ）33、中证流通指数的样本股包括：已实施股权分置改革、股改前已经全流通以及新上市全流通渠道沪、深两上市公司A股股票。（ ）

38、34、深证创新指数的样本股由被认为具备自主创新能力的40只深市上市公司股票构成，均属于中小板公司。（ ）35、恒生指数挑选了33种有代表性的上市公司，包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。（ ）36、恒生流通综合指数包括100家市值最大的上市公司，并分为两具独立指数系列。（ ）37、在恒生流通综合指数系列编制过程中，流通市值调整的目的是在指数编制中剔除由策略性股东长期持有并不在市场流通的股票。（ ）38、台湾证券交易所发行量加权股价指数，包括台湾证券交易所全部挂牌交易股票，以1966年平均数为基期，基期指数为1000点。（ ）39、道琼斯公正市价指数以700种不同规模或实

39、力的公司股票作为编制对象，该指数于1988年10月首次发表。（ ）40、现在日经股价指数分成两组：一是日经225种股价指数；二是日经500种股价指数。（ ）41、我国的全国证券交易商自动报价系统（STAQ）和全国电子交易系统（NET），与NASDAQ有类似的性质。（ ）42、NASDAQ小型资本市场是为一些有发展潜力的小型公司准备的，在小型资本市场上市的都是成交活跃、市场形象好并符合严格财务标准和公司治理标准的公司，（ ）43、公司从外部取得的赠予资产，如从政府部门、国外部门及其他公司等得到的赠予资产，列入公司的资本公积金。（ ）44、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司

40、注册资本的35%。（ ）45、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场，初级市场。（ ）46、证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。（ ）47、证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。（ ）48、证券发行市场核准制实行管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。（ ）49、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。（ ）50、上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。（ ）51、非公开发行是指上市公司采用非公开发行的方式向不特定对象发行证券的行为。（ ）52、我国的股票发行实行核准制定并配之以发行审核制度和保荐制度。（ ）53、法人分两类：一类是战略投资者；另一类是一般法人。（ ）54、证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。（ ）55、代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。（ ）56、我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，应当由证券公司承销。（ ）57、上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发