G17风险管理指导书

1、文件名称:【风险管理指导书】文件编码：【M&S/PM01/W1D版本：V1.0业务类别：【M&S生效日期【20XX-12-31 业务模块：PM拟制责任人【XX»业务小类： 审核人：【XXX（指对文件内容进行审核的业务主管）操作指导责任人【XXXI角色Role:【AM PM项目组成员】涉及部门： 【涉及的IT系统：【】（如涉及ERP系统，请指明所属模块）对应的上一层流程流程编号流程名称M&S/PM01客户重大项目管理流程操作指导概述概述:通过对风险管理的持续关注，项目经理能降低项目中潜在的负面事件及其影响，提高项目成功的机会。本指导书的目的是针对项目管理的不同阶

2、段，指导项目经理及其他项目组成员在项目的计划阶段如何完成风险管理计划，在项目的执行过程中如何有效地开展风险监控工作，以及在项目的关闭阶段如何进行风险 总结等。操作指导说明1风险管理计划制定1.1 角色与职责1.1.1 PM在项目的计划阶段，负责召集项目组成员召开风险讨论会，并根据风险经验库和/或头脑风暴技术等，组织项目组成员确定可能会对项目造成影响的风险，分析所有风险发生的概率、影响和应对措施；负责总 成风险管理计划并保证获得评审通过。1.1.2 AM在召开风险讨论会之前，识别并反馈可能会对项目造成影响的风险；参与风险讨论会，参与对风险管 理计划的审核。1.1.3 任何项目组成员在召开风险讨论

3、会之前，识别并反馈可能会对项目造成影响的风险；参与风险讨论会。1.2 风险识别风险识别包含两方面内容：识别哪些风险可能对项目目标的实现造成影响及记录具体风险的各方面特征。风险识别仅仅包括输出所有已识别的条目，而不涉及风险发生的频率和影响的程度等。风险识别不是一次性行为，而应有规律地贯穿于整个项目中。进行风险识别时需召开风险讨论会，建议先让项目组成员熟悉风险经验库，了解风险的各种类型，然 后采用头脑风暴技术等进行识别。1.3 风险分析风险分析也将是一个持续的过程，从项目的启动阶段到关闭阶段，对任何新增的或者已经发生变化的风险 都应进行分析。风险分析的步骤如下：（ 1）识别风险影响的领域影响的领域

4、包括范围、进度、成本、交付件的质量，以及上述内容的组合。（ 2）识别风险告警标识风险告警标识指预示风险将要发生的事件、征兆或者环境。（ 3）评估风险发生的可能性根据你的经验和洞察力，评估风险发生概率的百分比值。（ 4）估算风险费用估算每个风险发生时可能发生的费用，风险费用可以表现为特定的数值，或者表现为项目最有效运做时项 目总费用的百分比值。（ 5）风险排序通过风险值对风险进行排序，风险值指风险费用与风险发生可能性的乘积，风险值最高的风险具有最高的优先级，在风险排序时还要考虑时间问题，紧急的风险需要提升优先级。风险排序可以通过召集几个关键的项目组成员召开单独的评估会，然后将评估结果提交项目组集

5、体讨论， 也可以在召开综合性的会议时，将风险排序作为其中的一个议题，提交给几个关键的项目组成员讨论。1.4 风险应对措施风险应对措施是指能够消除或降低项目风险影响的措施，活动的输出为风险降低策略表，该表格包含了为保证项目的成功，能够直接降低风险的可能影响的一系列措施，对于影响低、发生的可能性低的风险，通 常不需要准备风险应对计划。建议的风险降低策略有以下两种：（ 1 ）预防策略，指通过转移、降低或避免风险的方法，以降低风险所造成的影响。（2）应急策略，指当风险发生时，通过执行应急计划，以降低风险所造成的影响。所有的风险都应分配风险应对责任人，以保证风险应对计划的落实。备注：1、风险管理计划的编

6、制请参考“项目计划指导书”2、风险识别、风险分析、风险应对措施部分可参考“风险经验库”2 风险监控2.1 角色与职责2.1.1 PM在项目的执行阶段，负责监控风险，审视并更新风险评估清单，跟踪风险应对的结果，并在必要时将风险升级，向高级管理人员（赞助人和/或项目评审委员会）汇报风险管理的状态，推动对高风险事件的应对。2.1.2 AM在项目的执行阶段，向高级管理人员（赞助人和/或项目评审委员会）汇报风险管理的状态，协助并指导PM推动对高风险事件的应对。2.1.3 任何项目组成员在项目的执行阶段，跟踪并落实指派给自己的风险应对措施，监控并反馈风险可能性和所产生影响的变化。2.2 风险监督监督在风险

7、管理计划中识别的高风险事件情况，监控这些高风险事件。识别基于项目实施和项目环境变更的新风险。当新风险被识别或者风险事件周围环境变化后，这些风险必须要对发生的可能性以及相应的影响进行重新评估或证明。降低高风险的策略必须要写入风险管理计划和项目计划。每周定期审视并更新风险评估清单，并将审视工作包含在所有项目会议的议程中。2.3 风险控制根据项目具体情况不同，项目组可以从下列各种参考控制措施中做出合适的选择：（ 1）实施某一应急计划（ 2）采取权变措施权变措施是为了应对那些出现的、事先又未曾识别或接受的风险，而采取的未经计划的应对行为。权变措施必须适当地记录归档。（ 3）项目变更申请如果频繁地执行应

8、急计划或者权变措施，则需要对项目计划进行变更以应对风险。（ 4）更新风险应对计划（ 5）选用备用方案（ 6）重新制定项目计划项目组成员跟踪并落实指派给自己的风险应对措施，监控并反馈风险可能性和所产生影响的变化。项目经理每周定期跟踪风险应对结果，并在项目周报中反映。2.4 风险升级项目风险是一系列可能影响项目目标实现的风险事件的总和，包括内在风险及外在风险。内在风险指项目组能加以控制和影响的风险，如人事任免和成本估计等。外在风险指超出项目组的控制力和影响力之外的风险，如市场转向或政府行为等。当外在风险发生时，项目经理必须迅速进行风险升级，向高级管理人员（赞助人和/或项目评审委员会）需求支援，推动对高风险事件的应对。3 风险总结在项目的关闭阶段，项目经理负责对项目风险管理过程中出现的经验和教训进行总结。任何项目组成员都有义务审视并反馈项目风险管理过程中出现的经验和教训。总结的内容包括风险识别、风险分析、风险应对等风险管理过程。总结的结