质量健康安全环境管理规划(共210页).ppt

1、质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班第一章 有关审核的基本概念第二章标准要求及审核要点 同创咨询同创咨询第一章有关审核的基本概念 1、审核、审核 标准定义：为获得审核证据并对其进行客标准定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程的系统的、独立的并形成文件的过程 。 通俗定义：就是一种规范的、系统的、通俗定义：就是一种规范的、系统的、带有评价性结论或意见的检查带有评价性结论或意见的检查 。 2、审核准则、审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。用作依据的一组方针、程序或要求。 3、审核证据

2、、审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息事实陈述或其他信息 。 同创咨询同创咨询第一章有关审核的基本概念 4、审核发现、审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。进行评价的结果。 5、审核结论、审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。发现后得出的最终审核结果。 中国最庞大的资料库下载中国最庞大的资料库下载一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 审核要点：审核要点： 1、是否存在有些工作未识别全面，即是否存在、是否存在有些工作未

3、识别全面，即是否存在有些工作游离体系之外（除党政工团外）有些工作游离体系之外（除党政工团外） 2、对这些工作的控制有无更简捷、更经济的方、对这些工作的控制有无更简捷、更经济的方法。法。3、对这些工作的开展路径是否交待清除。、对这些工作的开展路径是否交待清除。4.2.1总则总则QHSE管理体系文件包括：a）质量健康安全环境承诺的方针、目标；b）管理手册；c）本部分要求需要形成文件的程序；d）组织为确保其过程的有效策划、运作和控制所需的文件；e) 本部分所要求的记录;为进行某项活动或过程所规定的途径 管理手册管理手册根据Q/SY2.2标准和规定体系方针、目标来描述QHSE体系描述实施体系要素所涉及

4、各个职能部门的活动详细的工作文件（作业指导书、记录等） 下一级是上一级的支撑，上一级为下一级提供途径4.2 文 件 要 求审核要点：审核要点： 1、标准要求制定的程序是否已经制定、标准要求制定的程序是否已经制定；（文件控；（文件控制、记录控制、内部审核、纠正预防措施、法律法规及制、记录控制、内部审核、纠正预防措施、法律法规及其它要求、环境因素和危害因素的识别、健康安全环境其它要求、环境因素和危害因素的识别、健康安全环境的监视和测量、事故管理。）的监视和测量、事故管理。） 2、文件是否层次清晰、接口清晰、自成体系。、文件是否层次清晰、接口清晰、自成体系。3、文件编写的内容是否与实际工作相符、实际

5、工、文件编写的内容是否与实际工作相符、实际工作做得规范但文件写的是另一套东西。作做得规范但文件写的是另一套东西。4.2.2 管理手册 管理手册是组织根据其质量健康安全环境方针目标而全面描述本体系的管理文件。主要供组织内部的中、高层管理人员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织的质量健康安全环境保证能力。 管理手册的要求:1) QHSE管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性；2) 为QHSE管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；3) QHSE管理体系过程之间的相互作用的表述。4.2 文 件 要 求4.2 文 件 要 求审核要点：审核要点：1、手册是否覆盖标准的要求；、手册是否覆盖标

6、准的要求；2、删减的合理性是否可以接受。、删减的合理性是否可以接受。3、对下一级文件引用是否适当。、对下一级文件引用是否适当。4.2.3 文件控制QHSE管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的；b）对文件定期进行评审，必要时予以修订，并再次批准；4.2 文 件 要 求4.2.3 文件控制文件控制审核要点：审核要点： 1、文件控制程序是否对文件的编制、批准、文件控制程序是否对文件的编制、批准、发放、使用、标识、修订、作废、评审、发放、使用、标识、修订、作废、评

7、审、电子版文件电子版文件管管理、归档等管理工作。理、归档等管理工作。2、文件控制的范围是否包含与体系要求有关的规、文件控制的范围是否包含与体系要求有关的规则性文件。则性文件。3、体系文件发布前是否经过批准。、体系文件发布前是否经过批准。4、是否定期组织对体系文件的定期评审，经评审、是否定期组织对体系文件的定期评审，经评审后修订的文件是否又再次经过批准。后修订的文件是否又再次经过批准。4.2.3 文件控制文件控制审核要点：审核要点： 5、文件控制程序是否对文件的编制、批准、发、文件控制程序是否对文件的编制、批准、发放、使用、标识、修订、作废、评审、电子版文件管理、放、使用、标识、修订、作废、评审

8、、电子版文件管理、归档等管理工作。归档等管理工作。6、文件编号等标识是否符合文件控制程序要求、文件编号等标识是否符合文件控制程序要求7、在文件的相关执行部门是否可以获得文件得最新、在文件的相关执行部门是否可以获得文件得最新版本。版本。8、文件表达得内容是否容易使操作者产生唯一性理、文件表达得内容是否容易使操作者产生唯一性理解。解。9、对外来文件得管理是否符合文件控制程序的、对外来文件得管理是否符合文件控制程序的要求。要求。4.2.3 文件控制文件控制审核要点：审核要点：10、对电子版文件管理是否进行规定。、对电子版文件管理是否进行规定。11、对体系文件与行政公文关系处理是否作出了规定、对体系文

9、件与行政公文关系处理是否作出了规定，确保体系文件的权威性与唯一性。，确保体系文件的权威性与唯一性。13、各部门制定的专业相关的管理文件是否纳入体系、各部门制定的专业相关的管理文件是否纳入体系文件予以控制。文件予以控制。14、现场使用的文件是否最新有效。现场存放的作废、现场使用的文件是否最新有效。现场存放的作废文件是否做出标识。文件是否做出标识。15、文本文件是否流向能够得到有效追踪，电子版文、文本文件是否流向能够得到有效追踪，电子版文件是否根据修订情况进行及时更新。件是否根据修订情况进行及时更新。与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体 5.1 管理承诺 5.2 以顾客、员工、社会为关注点 5

10、.3 质量健康安全环境方针 5.4 策划 5.5 职责、权限和沟通 5.6 管理评审5 管 理 职 责审核要点：审核要点： 一般审核高层管理者提问以下问题：一般审核高层管理者提问以下问题： 1. 在我们单位为什么建立在我们单位为什么建立QHSE管理体系？管理体系？ 2. 你是采取什么措施确保我单位体系的有效运行？你是采取什么措施确保我单位体系的有效运行？ 3.我们今年我们今年QHSE主要目标是什么？目前实现情况？主要目标是什么？目前实现情况？ 4. 如何开展管理评审工作？如何开展管理评审工作？ 5. 本单位现有资源，是否可以确保体系有效运行和本单位现有资源，是否可以确保体系有效运行和持续改进？

11、持续改进？ 6.1 资源的提供 6.2 人力资源 6.3 基础设施与设施的完整性 6.4 工作环境6 资 源 管 理同创咨询6.2.2能力、意识和培训能力、意识和培训组织应:a)确定从事影响质量健康安全环境活动的人员所必要的能力；b)对员工完成工作的能力应进行评价；对关键岗位人员应定期评价；c)提供培训或采取其他措施以满足这些需求；d)评价所采取措施的有效性；e)确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何实现质量健康安全环境目标;f)保持教育、培训、技能和经验的适当记录(见4.2.4)。6.2 人力资源 7.1 产品实现的策划 7.2 与顾客、员工、社会有关的过程 7.3 设计和开发

12、7.4 采购和供方管理 7.5 生产和服务的提供 7.6 监视和测量装置的控制 7.7 健康安全环境风险管理7 过程管理(产品实现)同创咨询过程的结果。 7.2.1 与活动、产品或服务有关的与活动、产品或服务有关的要求要求的确定的确定a）顾客、员工、社会规定的要求，包括对交付和交付后活动的要求；b）虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；c）与活动、产品或服务相关的法律和法规要求；d）组织确定的任何附加要求。7.2 与顾客、员工、社会有关的过程 明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望 审核要点：审核要点：1、审核销售合同的管理。对外招投标管理。、审核销售合同的管理。对外招投标

13、管理。7.3 设设 计计 和和 开开 发发7.3.1 设计和开发策划 组织应对产品的设计和开发进行策划和控制。在进行设计和开发策划时，组织应确定： a）设计和开发阶段； b）适合每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动； c）设计和开发的职责和权限。组织应对参与设计和开发的不同部门之间的接口进行管理，并确保有效的沟通，并明确职责分工。 随着设计和开发的进展,在适当时,策划的输出应予更新。一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素 可能造成人员伤害、职业病、财产损失、工作场所或环境破坏或其组合的根源或状态 评估风险大小以及确定风险是否可允许的全过程。 输证，车上也没有危险化学品标识牌

14、。 8.1 总则 8.2 监视和测量 8.3 不符合的控制8 监视、测量、分析和改进同创咨询8.1 总则 组织应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程： a) 证实活动、产品或服务的符合性； b) 确保QHSE管理体系的符合性； c) 持续改进QHSE管理体系的有效性； 这应包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定。8.2.2 内部审核 组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定QHSE管理体系： a）符合策划的安排、本部分的要求以及组织所确定的QHSE管理体系的要求； b）得到有效实施和保持； c）有效地满足了组织的方针和目标； d）符合法律及法规要求。 考虑拟审核的过程、

15、区域的状况和重要性以及以往审核的结果，应对审核方案进行策划。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保过程的客观性和公正性。 策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4.2.4）的职责和要求应在形成文件的程序中作出规定。 负责受审核区域的管理者应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格（不符合）及其原因。跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见8.5.2）。 8.2.3 过程的监视和测量 组织应采用适宜的方法对QHSE管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施，以确保

16、活动、产品或服务的符合性。产品实现产品实现过程监测过程监测策划策划(7.1c) 实施实施(7.5.1e) 检查、提高检查、提高(8.2.3)监监 测测过过 程程 监监 测测策划策划(8.1b) 实施、检查、提高实施、检查、提高(8.2.3)健康安全健康安全环境监测环境监测管理过程管理过程监测监测8.5.2 纠正措施 组织应采取纠正措施,以消除不符合的原因,防止不符合的再发生。纠正措施应与不符合的影响程度相适应。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求： a) 评审不符合（包括相关方抱怨）； b) 分析不符合的原因； c) 评价防止不符合再次发生的措施的需求； d) 确定和实施所需的措施；

17、e) 记录所采取措施的结果(见4.2.4)； f) 评审所采用的纠正措施。一前期准备八内部审核二 培训九文件修订三 初始化评审十管理评审四危害因素识别与评价环境因素识别与评价五过程的识别和优化六体系设计及体系文件化 七 体系试运行（一）、成立组织机构1、成立质量健康安全环境管理委员会 2、任命管理者代表 3、成立体系办公室明确各部门单位联络员。 （二）、确立工作机制 1、会议制度 （1）贯标工作会议 （2）贯标工作例会 2、工作制度 3、激励机制 同创咨询三个层次： 1、高层领导意识培训 2、贯标骨干专业培训 3、员工普及培训三个阶段： 1、贯标前培训 2、贯标中培训 3、贯标后培训同创咨询1

18、、职能分配的目的 （1）明确划分同级部门之间、上下级部门之间的职责； （2）解决管理职能存在矛盾、重复、遗漏的问题； （3）明确关键岗位的职责。 2、职能分配的输入 （1）初始评审中进行的管理部门职责履行 情况的调研结果、过程识别优化结果； （2）初始评审中进行的制度清理的结果； （3）上级部门下发的安全生产岗位责任制。3、职能分配的输出 （1）职能分配表 （2）职能分配说明 4、职能分配的程序 （1）体系建立的组织部门制定职能分配草案； （2）各个相关管理部门审查提出修改意见； （3）组织职能分配方案讨论会； （4）经理办公会议审议通过。5、职能分配的相关注意事项 （1）高层领导要积极介入；

19、 （2）各个相关管理部门积极参与； （3）多次组织职能分配方案征求意见； （4）防止关键管理活动未纳入体系； （5）与上级部门下发的安全生产岗位责任制相结合。5、职能分配表的结构 （1）标准的要求 （2）管理过程识别结果 （3）职能分配结果 1、规范性的记录 设定固定表格的记录，如产品检测记录、动火票、环境检测记录等。 2、非规范性的记录 会议纪要、工作计划、工作总结、工作笔记等。 1、建立QHSE管理体系是一项巨大的系统工程，它可能涉及到岗位的调整，涉及到企业管理体系的变化。 安全是由于人的行为安全，安全是由于人的行为安全，安全结果是保证人的安全。安全结果是保证人的安全。没有安全保证，每时每

20、刻都可能发生安全事故，没有安全保证，每时每刻都可能发生安全事故，建立安全体系，才有可能避免重大事故的发生。建立安全体系，才有可能避免重大事故的发生。每每一项工作都会有安全问题，一项工作都会有安全问题，每一个环节都应有安全措施。每一个环节都应有安全措施。没有绝对安全的环境，没有绝对安全的环境，只有相对可靠的措施。只有相对可靠的措施。 2、建立QHSE管理体系的重要性，是为了促进管理工作，不是应付上级部门的检查，做一个摆设。 3、建立QHSE管理体系是建章立制的一种手段。 4、建立QHSE管理体系是提供了一次改进管理的机会，明确管理程序。 5、建立QHSE管理体系是中油股份公司强制性的要求，所属地区分公司在2005年之前必须建立QHSE管理体系。 1、提供用于安全隐患和环境因素的治理的资金，改善我们的绩效； 2、提供体系建立需要的资金，如购置办公设备，印刷贯标培训资料和体系文件，以及体系运作费用； 3、提供人力资源。 1、各级领导要积极参与各项活动。 2、公司各级领导把建立体系作为一项重要工作之一，纳入日常管理工作。 3、公司各级管理部门把建立体系作为部门一项重要工作之一，使QHSE管理工作与部门专业管理活动紧密结合。 1、要把自己的工作与QHSE管理体系相结合。 2、要以身作则，带头学习和执行体系文件。 3、各级领导要正确对待体系的运行。 4、在各种场合做好QHS