《证券交易》真题证券交易证券从业资格

1、2013年6月份证券交易真题一、（单项选择题）（每题0.50分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>1 .根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向正确答案：D,2. 证券交易竞价原则是（）。A. 价格优先，时间优先B. 价格优先，客户优先C. 价格优先，数量优先D.时间优先，数量优先正确答案：A,3. （）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A. 拍卖竞价B. 集合竞价C. 招标竞价D.连续竞价正确答案：D,4. 证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。A. 经营权限B. 席位资

2、格C. 交易资格D.基金账户正确答案：C,5. 上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。A. 10美元B. 5美元C.1美元D.2美元正确答案：C,6. 上海证券交易所于（）正式开业。A. 1990年12月B. 1990年11月C. 1991年2月D. 1991年7月正确答案：A,7. 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。A. 委托人B. 密码C. 营业部D.受托人正确答案：B,8. 证券指数的编制遵循（）原则。A. 公平竞争B. 公开透明C. 公开、公平、公正D.客户优先正确答案：B,9.上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。A.T+1B.TC.T+2D.T+3正确答案：A,1

3、0. 证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。A. 国债B. A股C. 基金D. B股正确答案：C,11. 证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项往来。A. 1B.2C. 3D. 4正确答案：A,12. 从内容上看，认股权证的性质是（）。A.债券B.交易C.期权D.收益正确答案：C,业务13.信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。A.订金B.押金C.保证金D.定金正确答案：C,14. 证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。A. 10B.8C. 5D. 2正确答案：A,15. 投资者要求开办网上

4、委托，需向（）提交申请。A. 中国证券业协会B. 证券交易所C. 证券登记结算公司D.具有资格的证券公司正确答案：D,16. 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价袼为（）。A.股票申报价格不高于前收盘价格的900%且不低于前U盘价格的50%.B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%且不低于前收盘价格的30%C.股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%且不低于前收盘价格的50%正确答案：A,17. 中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。A.风险自负的营利

5、性B.不以营利为目的C.由证券交易所管理D.经财政部批准设立正确答案：B,18. 同自营业务相比，下列选项中，（）是证券经纪业务的特点。A. 交易行为的自主性B. 选择交易方式的自主性C. 客户资料的保密性D.收益的不稳定性正确答案：C,19. 对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个）会易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买人、卖出金额最大的（员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A. 10家B. 7家C. 5家D. 3家正确答案：C,20. 证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是（）。A

6、. 专项资产管理业务B. 限定性集合资产管理业务C. 定向资产管理业务D.非限定性集合资产管理业务正确答案：C,） 不是场外交易市场。21.(A. 银行间债券市场B.债券柜台市场C.证券交易所D.店头市场正确答案：C,22. 按照（）划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A. 交易对象的品种B. 交易场所C. 交易性质D.交易规模正确答案：A,23. 下列不属于集中性市场营销策略的是（）。A. 地区集中策略B. 品种集中策略C. 客户集中策略D.无差异市场营销策正确答案：D,24. 目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用（）形式。A. 口头报价B.

7、 书面报价C. 电脑报价D. 电话报价正确答案：C,25. 证券交易所证券交易的开盘价为（）。A.当日该证券的第一笔成交价B. 当日该证券的第一笔买入价C. 当日该证券的最后一笔成交价D.当日该证券的最后一笔买入价正确答案：A,IB 业26. 从事IB业务的证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的务。A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的斯货公司C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司正确答案：A,27. 我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（）。A. 1

8、990年4月底B. 2000年年初C. 2005年4月底D. 2007年年初正确答案：C,28. 证券交易必须遵循的原则不包括（）。A. 信息公开原则B. 公平原则C. 公允原则D.公开原则正确答案：C,29. 可转换债券具有（）的双重特性。A. 债权和期权B. 债权和股权C. 债权和权证D.股权和期权正确答案：A,30. 以下关于交易单元的说法，正确的是（）。A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B.通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报正

9、确答案：B,31. 在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。A. 证券登记结算机构B. 证券交易所C. 中国证监会D.证券业协会正确答案：B,32. 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。A. 5B.7C. 10D. 15正确答案：A,33. 在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用（）原则作为第一优先原则。A. 数量优先B. 客户优先C. 价格优先D.时间优先正确答案：C,34. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A.交收B.清算C.成交D.结算正确答案：A,35. 目前我国A股账户不可用于买卖（）。A.B股B.

10、 人民币普通股票C. 债券D.证券投资基金正确答案：A,36. 零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。A. 0.5个B. 100个C. 1个D. 10个正确答案：C,37. 证券营业部日常管理的主要内容是（）。A. 从业人员的日常管理B. 经纪业务的动作管理C. 内部监管的控制管理D.客户开发的维护管理正确答案：B,38. 证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。A.证券类经纪产品B.证券类金融产品C.证券类委托产品D.证券类代理产品正确答案：B,39. 关于分红派息，以下说法错误的是（）。A. 发放股票股利是分红派息的一种形式B. 分红派息是股东实现自己权益的过

11、程C. 发放现金股利是分红派息的一种形式D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行正确答案：D,40. 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。A. 竞价方式B. 询价方式C. 招投标方式D.定价方式正确答案：B,41. 竞价市场上，匹配成功的订单按（）成交。A. 当日开市价B. 市场价格C. 委托订单规定的价格D.做市商报价42. 投资者持有一个上市公司巳发行的股份的后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。A.

12、2%B. 3%C. 5%D.10%正确答案：C,43. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。A.交易的组织者B.交易的直接参与者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D.交易的监管者正确答案：C,44. 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。A. 有效的投资风险评估制度B. 研究与交易之间的交流制度C. 投资对象备选库制度D.完善的交易记录制度正确答案：C,45. 我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得（）。A. 从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取B. 从证券登记结算有限责任公司的收益中提取.C. 从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳D.从证券交易所的业务收入中提取正确答案：D,46. 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最（）买入申报价格和数量。A. 5个B. 6个C. 7个D. 8个正确答案：A,47. 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A.现金股利和股票股利B.投票权和表决权C.权益D.投资回报正确答案：C,48. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是（）。A. 以资产净值确定B. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定C. 以资产总值确定D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定正确答案：B,49. 下列属于限价委托的优点的是（）。A.执行指令容