2017年贵州证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题

1、2021 年贵州证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题本卷共分为 1大题 50小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分， 60分及格。 一、单项选择题共 50题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1. 进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的是_A 市场行为涵盖一切信息B 价格沿趋势移动C .历史会重演D 投资者都是理性的2. 证券评级机构与评级对象存在关系的，不得受托开展证券评级业务。A .同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份到达 3%B .受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股 份到达 6%C

2、 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股 份到达 4%D 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券3. 证券业从业人员获得从业资格证书后超过_未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。A. 8 个月B . 12 个月C. 18 个月D . 24 个月4. 某公司的负债价值为 2000 万元，债务资金本钱率 KD 为 10%，权益价值为 1 亿元，同一 等级中无负债公司的权益本钱为 15% ，那么该公司的权益本钱 KS 为。A.16%B.16.5%C.17%D.18%5. 欧洲债券也被称为A 外国债券B 国际债券C 扬基债券D 无

3、国籍债券6. 有如下两种国债：债券 A和债券B。国债到期期限息票率 A10年8% , B10年5%。上述 两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论说，当利率发生变化时，以下说法正 确的选项是 _A 债券 B 的价格变化幅度等于 A 的价格变化幅度B 债券 B 的价格变化幅度小于 A 的价格变化幅度C 债券B的价格变化幅度大于 A的价格变化幅度D 无法比拟7. 目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过_天。A30B60C90D91 认可的 证券经营机构作为主承销商8. 公司发行境内上市外资股，应当委托经 或主承销商之一。 _A 国务院；境内B 中国证监会；境内C .国务院；境外D

4、中国证监会；境外9. 发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送份。A . 1B2C3D510. 证券从业人员职业道德标准的内容包括_四个方面。A 刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B 勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C .正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D 严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事11. 公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但的公司除外。 A .最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 5 万元 B .最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 万元 C .最近 1 期末经审计的总资产不低于人民币 5 万元D 最近1期末经审计的总资产不低于人民币 15

5、万元12. 公司清算时，公司财产的清算顺序正确的选项是_。A 缴纳所欠税款t支付清算费用t职工工资t社会保险费用t法定补偿金t按股东所持 有股份比例分配剩余财产B .支付清算费用t职工工资t法定补偿金t社会保险费用t缴纳所欠税款t按股东所持 有股份比例分配剩余财产C .支付清算费用T职工工资T社会保险费用T法定补偿金T缴纳所欠税款T按股东所持 有股份比例分配剩余财产D 职工工资T支付清算费用T社会保险费用T法定补偿金T缴纳所欠税款T按股东所持 有股份比例分配剩余财产13. 目前我国对 _实行 T+3 交割、交收方式。A. B 股B . A股C 基金券D 债券14. 上网竞价发行是指利用证券交易

6、所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以 宣布的发行底价为最低价格， 以新股实际发行量为总的卖出数， 由投资者在指定的时间内竞 价委托申购。A 基金公司B 发行人C 主承销商D 交易所15. 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过A最近 1 期末净资产额的40%B最近 1 期末总资产额的40%C最近 1 期末净资产额的30%D最近 1 期末总资产额的30%16. 我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为A 半年B 1 年C 2 年D . 3年17. 金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，以下选项中不属于金融创新的步 骤之一的是 _。A 商品化B 定价C 修正D 模拟1

7、8. 被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额 到达或超过重组前发行人相应工程100%的， _。A 发行人重组完成后就可以申请发行B 保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C 发行人重组运行后三年内不得申请发行D 发行人重组后运行一个会计年度前方可申请发行可以对直接负责的主管人员19. 在上市公司配股的信息披露中，假设 T El 为股权登记日，那么 _日，刊登配股说明书、发 行公告及网上路演公告。AT-3BT-2CT-1DT+320. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从

8、业资格，并处以 万元以上万元以下的罚款。 _A .1；10B .2；20C.3；30D .5；5021. 在资产证券化过程中发行的以资产池为根底的证券称为A 有价证券B 存托凭证C .证券化产品D 资产证券22. 以下有关资本本钱的说法中，错误的选项是_。A 资本本钱的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价B 企业的加权平均资本本钱不能由资本市场和企业经营者共同决定C 资本本钱的计算主要以年度的相比照率为计量单位D 资本本钱可以视为工程投资或使用资金的时机本钱更换新号码的证券账户卡包含说明公司有无不当情况。23. 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中， _。A 原证券账户的复制

9、和证券的非交易过户B 新开立证券账户和证券的非交易过户C 原证券账户的复制和证券的交易过户D 新开立证券账户和证券的交易过户24. 上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向A 董事会B 经理C 股东大会D 监事会25. 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过 A 最近 1 期末净资产额的 40%B 最近 1 期末总资产额的 40%C 最近 1 期末净资产额的 30%D .最近1期末总资产额的30%26. 大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是A .地区集中策略B .品种集中策略C .时间集中策略D .客户集中策略27. _中国证监会发布?证券公司董事、监事和高级管理人员任职资

10、格监管方法?，标志着对证券公司董事、 监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、 标准和有约束力的监 管制度的形成。A. 2006年 10月 30日B. 2005年 11 月 30日C. 2006年 11 月 30日D. 2005年 10月 30日28. 根据?证券发行与承销管理方法?的规定，首次公开发行股票数量在_股以上的，可以向战略投资者配售股票。A. 2 亿B. 2.5 亿C. 3.5 亿D. 4 亿29. 按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括A .根本风险和非根本风险B .根本风险和经营管理风险C系统风险和非系统风险D .合规风险、管理风险、技术风险30. 债券具有票面价

11、值，代表了一定的财产价值，是一种A .真实资本B .虚拟资本C .财产直接支配权D 实物直接支配权31. 以 _为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A .市政债券指数期货B .市政债券期货C .国债期货D .伦敦银行间同业拆放利率期货32. 股票的理论价格用公式表示为 _ A .股票价格 =发行价 /必要收益率 B .股票价格 =必要收益率 /预期股息 C 股票价格=预期股息/必要收益率D .股票价格 =预期股价 /每股赢利分钟所有交易的成33. 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 交量加权平均价 含最后一笔交易 。A . 5B . 3C. 2D . 13

12、4. 使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以_ 为目标。A .资产的流动性B .资产的收益性C 躲避资产的风险D .用定价过低的债券来替换定价过高的债券35. 在道 -琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的 家公司。A.10B.15C.25D.3036. 根本分析流派以 _作为投资分析对象与投资决策的根底。 A 证券的市场价和量的变化 B 证券的市场价格、成交量C 上市公司的根本财务数据D 完成价量变化所经历的时间37. 可转换公司债券的最短期限为年，最长期限为年。A 1 6B1 8C3 6D3 8也可以在赎回时从赎回金38. 基金的认购费和申购费可以在基金份额出售或者申购时收取， 额中扣除

13、，但费率不得超过认购和申购金额的_。A 5%B 10%C 15%D 20%39. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。A 中国证券登记结算有限责任公司B 商业银行C 证券交易所D 证监会40. 中国证监会规定， 可以采用摊余本钱法对持有的投资组合进行会计核算。 A 平衡型基金B 股票基金C 货币市场基金D 债券基金41. 公司盈利预测中最为关键的因素是A 管理和销售费用预测的准确性B .生产本钱预测的准确性C .财务费用预测的准确性D 销售收入预测的准确性42. 公司申请其股票上市应有 _记录。 A .最近 3 年连续盈利B. 3 年盈利C. 5 年盈利D .最近 5 年连续盈

14、利43. 以下不属于部门规章的是 _ A .?上市公司收购管理方法? B . ?上市公司证券发行管理方法? C . ?证券发行与承销管理方法? D .?证券法?44. 投资者为实现投资目标所遵循的根本方针和根本准那么是A .证券投资政策B .个股研究报告C .行业研究报告D .投资组合业绩评估报告45. 选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是A .保质一种投资风格B .进行选择C .构造指数基金D .不同投资风格间的转换46. 关于社会公益基金，以下说法不正确的选项是 _。A 将收益用于指定的社会公益事业的基金B .福利基金、科技开展基金、企业年金等都属于社会公益基金C 我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D 社会公益基金属于基金性质的机构投资者47. 股份向社会公开募集的，须经 _核准。 A 国务院B 国家体改委C 省级人民政府D 中国证监会48. 1939 年_在道氏理论的根底上，提出分析预测股价变化的波浪理论。 A 凯恩斯B 艾略特C 希克斯D 威廉姆斯49. 以下不属于以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，应当符合的条件是 。A 所筹资金用途符合国家产业政策