009财务部审核检查表

1、1.职责和权限5. 5. 1（1）询问财务部主管：仓库在公司中的作用是什么。（2）询问2-3员工，看其对自己的职责和权限是否 了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。38.质量目标5. 3（1）向财务部主管及 2-3名员工询问公司的质量目标是什么，本部门的质量目标是什么。39.文件控制4. 2. 3（1）查看各种文件，了解文件受控情况。（2）查看作废文件是否已清除。（3）查看引用的外来文件的受控情况。（4）询问参加文件定期评审的情况。40.记录控制4. 2. 4（1）结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录 保存和使用情况。41.标识和可追溯性7.5.3（1）在仓库检查产品标识情况。确认：a.

2、 是否对产品进行标识，标识方法、位置是否正确。b. 标识移动后是否及时移植。c 对有可追溯性的产品是否保持惟一性标识，是否 做了记录。d.仓库是否有区域划分，比如不合格品区域，以防止 不同状态物品的混淆。42.a. 是否对产品提供了防护？（标识、搬 运、包装和保护）？b. 搬运的方法和手段是否有效？能否 防止产品变质或损坏？c. 产品包装、防护标志是否充分及适 当？d. 物资贮存条件是否适宜？是否对物 资的出入库进行了控制？是否按规 定定期检查库存品状况 ？7. 5. 5（产品防 护）（1）询问物流中心主管是否对产品防护（标识、搬 运、包装、，贮存和保护）作了具体的规定，并在仓 库现场查看标识

3、、搬运、包装、贮存和保护的有关情 况。确认：a. 书面的规定是否切合实际，是否是有效版本。b. 有无防护标识（如堆码标识、小心轻放标识等） 的规定，是否按规定执行。C.发货时，是否做好了发货标识。d. 是否有搬运的规定和管理办法。搬运工具、方法、 场地是否适宜。e. 现场搬运过程、标志过程作岀了明确规定。g.包装查看包装、标志过程是否符合要求。i .随机带的包装文件是否齐全。j .是否有产品贮存和保护的规定，是否包括防止产 品损坏、变质的措施，是否作了恰当的入库验收、保 管、岀库的规定，贯彻情况如何。k.是否做到了按规定时间间隔检查产品库存状态（如有规定的话）。丨贮存库房的环境条件是否适宜，安

4、全措施是否适 当。m仓库贮存的产品是否有保护措施，如防雨、防晒、 防霉、防变质等措施，是否进行了适当隔离，这些施 是否能有效地保护产品质量。n.仓库是否有区域划分，比如不合格品区域，以防 止不同状态物品的混淆。0是否采取措施保证产品不损坏、不丢失地安全到 达目的地。向外发货时，是否做好了有关记录。（2）现场抽查 3-5种产品，查检账、卡、物是否一 致43.产品的监视和测量8. 2. 4（1）如何配合品管部做好进货验证工作。44.不合格品控制8. 3（1）询问财务部主管参加不合格品处理的情况。45.改进8. 5(1询问参加改进、纠正及预防措施的情况。爱莲说周敦颐水陆草木之花，可爱者甚藩(f 3。晋陶渊明独爱菊。自李唐 来，世人甚爱牡丹。予独爱莲之出淤泥而不染，濯清涟而不妖, 中通外直，不蔓不枝，香远益清，亭亭净植，可远观而不可亵 玩