第三章 资本的直接生产过程

1、 第三章 资本的直接生产过程n教学目的和要求：教学目的和要求： 本章通过资本直接生产过程的阐述，使学生了解剩余价值生产的前提、生产过程、生产方法、工资的实质及资本主义积累的一般规律，从而明确资本主义生产的实质。 第三章 资本的直接生产过程n主要教学内容： 第一节 货币转化为资本 第二节 剩余价值的生产过程 第三节 剩余价值生产的基本方法 第四节 资本主义的工资 第五节 资本主义再生产与资本积累 第六节 资本主义积累的一般规律 第一节 货币转化为资本一、资本总公式及其矛盾n当作资本的货币和当作商品流通媒介的货币，是有本质区别的，这种区别，首先表现在它们具有不同的流通形式。 第一节 货币转化为资本

2、1、商品流通和资本流通n作为流通媒介的货币，其流通公式是：作为流通媒介的货币，其流通公式是： 商品商品货币货币商品（商品（WGW）n作为资本的货币，其流通公式是：作为资本的货币，其流通公式是： 货币货币商品商品货币（货币（GWG） （其中（其中G = G + G） 第一节 货币转化为资本二者的区别在于：n（1）流通的目的不同n（2）流通的内容不同n（3）运动的限度不同 第一节 货币转化为资本n2、资本总公式及其矛盾n资本流通公式（ GWG）。最明显地表明了资本主义生产的目的和动机，概括了产业资本、商业资本和借贷资本运动的共同本质，所以，这个公式被称为资本总公式。从形式上看，资本总公式是同价值规

3、律相矛盾的。 第一节 货币转化为资本n价值规律要求商品交换按照等价原则进行，因而交换的结果只会使价值的表现形式发生变化，而价值量不会发生变化。n但资本总公式表明，货币资本在流通过程中发生了增殖。这就是资本总公式的矛盾。n要解决资本总公式的矛盾，关键在于说明剩余价值是怎样产生的，也就是说货币到资本的转化是怎样实现的。 第一节 货币转化为资本n解决资本总公式的条件是剩余价值不能产生于流通过程，但又离不开流通过程，它必须以流通过程为媒介。 根据这一条件对资本总公式进行具体的分析。 G W G 第一节 货币转化为资本二、劳动力的买和卖n劳动力成为商品，是货币转化为资本的前提条件。 1、劳动力成为商品的

4、条件n（1）劳动者必须是法律上的自由人n（2）劳动者必须丧失一切生产资料和生活资料 第一节 货币转化为资本n2、劳动力商品的特点和价值决定n劳动力的价值就是维持和延续劳动力所必劳动力的价值就是维持和延续劳动力所必需的生活资料的价值。需的生活资料的价值。n第一，维持劳动者自身生存所必需的生活资料的价值。n第二，维持劳动者家属生存所必须的生活资料的价值。n第三，劳动者受教育和训练的费用。 第一节 货币转化为资本维持自身费用维持家庭费用教育培训费用 第一节 货币转化为资本n3、劳动力的使用价值n劳动力的使用价值具有和其他商品不同的特殊性，对劳动力的使用，不仅能创造价值，而且能创造比它自身价值更大的价

5、值即剩余价值，因此，劳动力成为商品是货币转化资本的前提条件。第二节 剩余价值的生产过程一、劳动过程和价值增殖过程n1、资本主义生产过程的特点n第一，劳动者和生产资料是通过资本才结合在一起的n第二，工人在资本家的监督下从事劳动n第三，工人生产的劳动成果全部归资本家所有 第二节 剩余价值的生产过程2、资本主义生产过程是劳动过程和价值增值过程的统一n（1）资本主义生产过程的特点n资本主义生产过程是生产使用价值的劳动过程和生产剩余价值的价值增值过程的统一。n（2）价值的形成过程价值形成过程：GWPmA P WG200元150元50元200元200元劳动时间:5个小时假定工人每小时创造价值10元(假定是

6、服装生产)价值增殖过程:G WPmA P W G劳动时间：5小时5小时必要劳动时间剩余劳动时间350元50元300元4004003、剩余价值的产生过程第二节 剩余价值的生产过程注重理解的几个要点：n价值增殖过程不外是超过一定点而延长了的价值形成过程。n这个“一定点”就是雇佣工人的活劳动所创造的新价值等于劳动力本身的价值。n所以，价值增殖过程，就是超过劳动力价值的那部分新价值的形成过程。第二节 剩余价值的生产过程二、不变资本和可变资本n1、资本的本质n资本是一种能够带来剩余价值的价值，是一个历史范畴，资本不是物，而是一种以物为媒介的社会生产关系。第二节 剩余价值的生产过程n2、不变资本和可变资本

7、的划分n以生产资料形式存在的资本，以生产资料形式存在的资本，在生产过程中不改变自己的价值量，所以叫做不变资本（C）。n以劳动力形式存在的这部分资本价值以劳动力形式存在的这部分资本价值，在生产过程中发生了量的变化，即发生了价值增殖，所以叫做可变资本（V）。第二节 剩余价值的生产过程n3、划分两种资本的意义n（1）揭露了剩余价值的源泉和资本主义剥削的实质。n（2）为揭露资本家对工人的剥削程度提供了科学依据。第二节 剩余价值的生产过程三、剩余价值率和剩余价值量n1、剩余价值率n即剩余价值与可变资本的比率，用m表示。剩余价值率所表明的是资本家对雇佣工人的剥削程度。因此，也叫做剥削率。n m = m /

8、 v第二节 剩余价值的生产过程n2、剩余价值量n剩余价值量资本家所获得的剩余价值量，与剩余价值率有着密切的关系，剩余价值量的大小，取决于剩余价值率的高低和可变资本量的多少这样两个因素。即n m = m V第二节 剩余价值的生产过程年剩余价值量和年剩余价值率n一般用M代表年剩余价值量，其公式是： M = m v nn一般用一般用M代表年剩余价值率，其公式是：代表年剩余价值率，其公式是： M = M/v = mn第三节 剩余价值生产的基本方法一、绝对剩余价值的生产方法n在必要劳动时间已定（或不变）的情况下依靠绝对延长工作日长度而生产的剩余价值，叫做绝对剩余价值。 n通过工作日的绝对延长而生产剩余价

9、值的方法，就是绝对剩余价值生产。n由于提高劳动强度而生产的剩余价值，同样属于绝对剩余价值。第三节 剩余价值生产的基本方法4小时4小时4小时增加到8个小时必要劳动时间剩余劳动时间剩余劳动时间 假定工人劳动每小时创造价值10元，在其他条件不变时，劳动时间延长4小时，剩余价值就增加了一倍。第三节 剩余价值生产的基本方法n除了延长劳动时间外，资本家还可以采取提高劳动强度的办法来变相地增加劳动时间。n但是，劳动时间的延长总是有限的，它受到生理的界限和道德的界限两个因素的制约。随着工人为争取合理的工作日呼声的加强和劳动生产率的提高，在资本主义国家逐渐实行了八小时工作制。第三节 剩余价值生产的基本方法二、相

10、对剩余价值的生产n在工作日长度不变的条件下，通过缩短必要劳动时间，相对地延长剩余劳动时间而生产的剩余价值。叫做相对剩余价值。n相对剩余价值的生产是由于社会劳动生产率的提高，降低了劳动力的价值，从而缩短了必要劳动时间，相应延长了剩余劳动时间的结果。第三节 剩余价值生产的基本方法工作日长度8个小时4小时4小时必要劳动时间剩余劳动时间社会劳动生产率提高缩短必要劳动时间后：相对延长到6小时2小时必要劳动时间剩余劳动时间第三节 剩余价值生产的基本方法1、如何缩短必要劳动时间n必要劳动时间是生产劳动力价值的时间，要缩短必要劳动时间就要降低劳动力价值。而劳动力价值是由维持其生活必须的生活资料价值构成，提高生

11、活资料生产部门的劳动生产率才会降低生活资料价值，同时，生活资料价值中包括生产资料价值的转移，因此，生产资料生产的劳动生产率提高，也会降低生活资料价值，所以生活资料价值的降低是整个社会劳动生产率提高的结果。从而缩短了必要劳动时间，产生了相对剩余价值。第三节 剩余价值生产的基本方法2、相对剩余价值的获取过程：3、超额剩余价值和相对剩余价值n（1）超额剩余价值的理解n超额剩余价值是单个企业的商品个别价值低于社会价值的差额，是单个资本家提高劳动生产率使商品的个别价值低于社会价值而比其他资本家多得的那部分剩余价值。 第三节 剩余价值生产的基本方法第三节 剩余价值生产的基本方法n单个企业劳动生产率的提高不

12、能产生相对剩余价值，只能产生超额剩余价值。因为单个企业劳动生产率的提高不能使生活资料价值降低，不能缩短社会必要劳动时间，从而不能产生相对剩余价值。n但超额剩余价值的产生会刺激企业展开激烈的竞争，不断提高劳动生产率，结果会导致整个社会劳动生产率的提高，产生相对剩余价值。第三节 剩余价值生产的基本方法（2）超额剩余价值和相对剩余价值的联系与区别n联系：n追逐超额剩余价值的过程导致相对剩余价值的产生，相对剩余价值的生产是作为各个资本家追逐超额剩余价值的结果而实现的。 第三节 剩余价值生产的基本方法区别：n超额剩余价值是单个企业提高劳动生产率的结果。相对剩余价值是整个社会提高劳动生产率的结果。n超额剩

13、余价值是动机和目的，相对剩余价值是结果。n超额剩余价值是商品个别价值低于社会价值的差额，相对剩余价值是缩短必要劳动时间，相对延长剩余劳动时间的结果。第三节 剩余价值生产的基本方法（3）绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产的联系与区别n联系：n从资本家对雇佣劳动的剥削来看，这两种方法是一致的。n无论是绝对剩余价值还是相对剩余价值的生产，都是延长了工人的剩余劳动时间，增加了资本家无偿占有的剩余价值量。第三节 剩余价值生产的基本方法n区别：n绝对剩余价值生产是资本主义剥削的一般基础，也是相对剩余价值生产的起点。n相对剩余价值的生产，是以工作日已经分为必要劳动时间和剩余劳动时间为基础的，由此来进一步缩短

14、必要劳动时间，相应地延长剩余劳动时间。n两种提高剥削程度的方法在资本主义发展的不同阶段上起着不同的作用第三节 剩余价值生产的基本方法n三、剩余价值规律是资本主义基本经济规律n1、剩余价值规律表明了资本主义生产方式的实质，体现了资本主义的生产目的和达到目的的手段之间的统一。n2、剩余价值规律决定着资本主义生产的一切主要方面和主要过程。n3、剩余价值规律决定着资本主义生产方式的产生、发展及其历史趋势。第三节 剩余价值生产的基本方法四、当代资本主义劳动过程和价值增值过程的新特点1、当代资本主义劳动过程的新特点n第一，自动化生产改变了当代资本主义物质生产的技术基础 n第二，自动化生产使劳动过程复杂化、

15、劳动内容简单化 第三节 剩余价值生产的基本方法2、当代资本主义价值增殖过程的新特点 n第一，剩余价值生产领域的扩大 n第二，剩余价值生产主体的转化 n第三、获取剩余价值的手段更加文明 第三节 剩余价值生产的基本方法五、资本剥削劳动的新方法五、资本剥削劳动的新方法n第一、实行工作轮换制和弹性工作日 n第二、实行终身雇佣制 n第三、增加福利措施，提高工人积极性 n第四、实行“民主管理”制度 第三节 剩余价值生产的基本方法六、现代资本主义生产的社会形式现代资本主义生产的社会形式n1、新型社会资本n股份公司的广泛发展使许多中小资产者和企业职工也持有股票，西方学者称之为股权的“分散化”和资本的“民主化”

16、。 第三节 剩余价值生产的基本方法n2、高层经理与技术人员复杂劳动报酬n企业家收入和一般员工相比，企业家报酬不但在数量上有巨大差额，而且在结构上也有重大差别。企业家的报酬更注重激励效应，企业家的收入带有明显的风险性。 第三节 剩余价值生产的基本方法n经理人报酬主要包括：n（1）经理人员工资与奖金；n（2）长期报酬。期权奖励、限制性股票奖励等属于长期激励方案；n （3）企业家福利。第三节 剩余价值生产的基本方法3、法人资本n主要通过以下途径形成：n（1）公司法人股东化n（2）商业银行股东化n（3）年金基金的股东化n（4）共同基金的股东化 第三节 剩余价值生产的基本方法n法人资本所有制具有显著特点

17、：n（1）法人取代个人成为股东主体，拓宽了公司的筹资渠道，推动了生产和资本的进一步集中。n（2）机构法人实行证券组合投资，降低了投资的风险性。n（3）法人持股有助于加强法人组织间的联系，克服公司行为的短期性。n生产资料私人占有经济关系进一步被扬弃，生产资料的社会性进一步得到提高。 第四节 资本主义的工资n一、资本主义工资的本质一、资本主义工资的本质n资本主义工资本质上是劳动力的价值或价格，工资是劳动力价值或价格的转化形式。n工资的形式表现为劳动的价值或价格，这种假象掩盖了资本家对工人的剥削实质，掩盖了剩余价值的真正来源。 第四节 资本主义的工资1、劳动不能成为商品的原因n像其他商品一样买卖n和

18、其他商品一样具有价值n工人出卖不属于自己的商品n在等价交换的情况下就没有剩余价值2、资本主义生产关系决定了资本主义工资在现象上表现为劳动的价值或价格。 第四节 资本主义的工资二、资本主义工资的形式二、资本主义工资的形式 1、计时工资n计时工资是指按照工人的劳动时间来支付工人工资的形式，即按劳动时间的长短支付劳动力的价值或价格 。 2、计件工资n计件工资是指根据工人生产的产品数量或完成的工作量支付的工资，是计时工资的一种转化形式。 第四节 资本主义的工资n它是资本家加重对工人的剥削一种手段，因为：n通过提高劳动强度，延长劳动时间；n通过产品的质量监督劳动的质量；n大量吸收妇女儿童参加劳动，加重剥

19、削。 第四节 资本主义的工资三、资本主义工资形式的发展三、资本主义工资形式的发展 1、激励工资n激励工资是员工工资中根据其努力和贡献的多少获得的报酬。 n个人激励包括计件工资、奖金、业绩奖励、职业成就激励等。n组织激励包括多种形式：（1）增收共享计划；（2）风险收入计划。 第四节 资本主义的工资2、股权分享 n（1）股票期权计划n（2）送股和购股n（3）信托式利润分享计划 第四节 资本主义的工资四、资本主义工资的变动趋势 1、影响工资变动的因素n第一，劳动力价值的变动n第二，劳动力市场的供求状况n第三，资本家和工人之间的力量对比。 第四节 资本主义的工资2、名义工资和实际工资n名义工资是指工人

20、出卖劳动力所得到的货币额，也称货币工资。n实际工资是指工人用货币工资实际能够买到的生活资料和服务的数量。 第四节 资本主义的工资3、资本主义工资变动的趋势 名义工资一般呈增长趋势。原因：n一是因为资本主义国家普遍存在的通货膨胀现象；n二是因为名义工资存在一种很强的刚性；n三是工会组织的存在和斗争阻止名义工资下降。 第四节 资本主义的工资n实际工资表现为有时升有时降，长期来看则是缓慢上升的趋势。n引起实际工资上升的因素有：劳动力的价值；工人阶级队伍的发展壮大n引起实际工资下降的因素有：科技的发展，失业增加；通货膨胀日益严重。 第四节 资本主义的工资4、资本主义工资的国民差异n工资的国民差异是指在

21、世界范围内各个国家工资水平所存在的差别。 n影响劳动力价值的因素在各国不同，必然会影响工资的变化和工资的国民差异。 第五节 资本主义再生产与资本积累一、社会再生产的分类n社会再生产就其内容来讲，它既是物质资料的再生产，同时又是生产关系的再生产。 n社会再生产按其规模来划分，分为简单再生产和扩大再生产。 n扩大再生产按其实现的方式，分为外延扩大再生产和内涵扩大再生产两种类型。 第五节 资本主义再生产与资本积累二、资本主义简单再生产的特征n资本主义简单再生产就是资本家把剩余价值全部用于个人消费，生产仍在原有的规模上重复进行。 n研究从简单再生产开始的原因在于： 第五节 资本主义再生产与资本积累n首

22、先，使我们能够认识到可变资本的真正来源。n其次，使我们能够认识到资本家全部资本的真正来源。n最后，使我们能够认识到雇佣工人的个人消费完全从属于资本家追求剩余价值的需要。 第五节 资本主义再生产与资本积累三、资本主义扩大再生产及资本积累三、资本主义扩大再生产及资本积累n资本家把工人所创造的剩余价值的一部分追加到原有的资本中，生产过程在扩大的规模上重复进行。n资本积累是扩大再生产的重要源泉 n资本积累的实质是，资本家不断利用无偿占有的剩余价值，扩大资本规模，扩大对工人的剥削，以继续榨取更多的剩余价值 第五节 资本主义再生产与资本积累资本积累具有客观必然性资本积累具有客观必然性n首先，这是由剩余价值

23、规律决定的 （即资本家进行资本积累的内在动力）n其次，这是由竞争规律决定的 （即资本家进行资本积累的外在压力） 第五节 资本主义再生产与资本积累四、影响资本积累规模的主要因素四、影响资本积累规模的主要因素n第一，剩余价值率 n第二，社会劳动生产率的水平 n第三，所用资本和所费资本之间的差额 n第四，预付资本量的大小 第六节 资本主义积累的一般规律n一、资本有机构成提高与相对人口过一、资本有机构成提高与相对人口过剩剩1 1、资本有机构成、资本有机构成n由生产技术水平所决定的生产资料和劳动力之间的比例，叫资本的技术构成。 n资本又是由一定数量的不变资本和可变资本构成的，它们之间的比例叫做资本的价值

24、构成。 第六节 资本主义积累的一般规律n由资本技术构成所决定，并且反映着技术构成变化的资本价值构成，叫做资本有机构成。用公式C ：V 来表示。n在经济发展过程中，由于科学技术水平的不断提高，资本有机构成的提高是一个必然的趋势。因为在资本积累过程中，资本家会更多地采用先进的技术和设备，导致不变资本以更快的速度增加，可变资本相对减少。第六节 资本主义积累的一般规n资本有机构成的提高意味着在全部资本中，不变资本的比重增加，可变资本的比重减少。n所以资本有机构成的提高会出现所谓“机器排挤工人”的情形 ，在资本增加的情况下，对劳动力的需求相对减少。第六节 资本主义积累的一般规律 但另一方面，劳动力的供给

25、却在增加。n劳动力的供给增加的原因：第一，由于生产技术的不断进步和机器的广泛使用，为资本家广泛使用女工和童工提供了可能性。第二，破产的农民和手工业者不断涌进劳动力市场。第三，中小资本家在资本主义的激烈竞争中破产。n这种情况必然导致相对过剩人口的形成。 第六节 资本主义积累的一般规律2、相对过剩人口n相对过剩人口是资本主义制度的必然产物，又是资本主义生产方式存在和发展的必要条件。n首先，相对过剩人口可起到劳动力“蓄水池”的作用，可以较好地适应资本主义经济发展的周期性。n其次，相对过剩人口的存在有利于提高对在岗工人的剥削程度。 第六节 资本主义积累的一般规律造成失业的原因是多方面的：造成失业的原因

26、是多方面的：n一是生产的结构性调整n二是市场竞争过程中落后企业的破产n三是经济运行的周期性波动第六节 资本主义积累的一般规律n二、资本积聚与资本集中二、资本积聚与资本集中n个别资本的增大是通过资本积聚和资本集中两个途径来实现的 n资本积聚资本积聚就是个别资本通过资本自身的积累，即将剩余价值转化为资本来增大自己的资本总额。 n资本集中资本集中就是把许多已经存在的、规模较小的资本合并或联合起来形成为大资本。 第六节 资本主义积累的一般规律n资本集中是借助于竞争和信用两个强有力的杠杆来实现的。n促进资本集中的首要因素是竞争，在竞争中大资本不断击败和吞并中小资本，扩大自己的资本规模。n其次是信用。一方

27、面银行信用以贷款的方式加强了大资本的竞争实力，另一方面通过资本市场把众多分散的中小资本联合起来，组成规模巨大的股份公司。第六节 资本主义积累的一般规律资本积聚和资本集中的区别：资本积聚和资本集中的区别：n第一，资本积聚是以资本积累为基础的，社会资本总额会增大；而资本集中只是原有资本的重新分配和组合，所以它不会增大社会资本总额。n第二，资本积聚要受限制，因此资本增大的速度比较缓慢；而资本集中不受这些条件的限制，所以它可以在较短的时间内迅速集中大量的资本。第六节 资本主义积累的一般规律n资本积聚和资本集中之间也存在着密切的资本积聚和资本集中之间也存在着密切的联系联系n一方面，资本积聚的增长，必然加速资本集中的进展。n另一方面，资本集中的速度加快了，又会反过来促进资本积聚的发展。第六节 资本主义积累的一般规律三、资本积累的一般规律三、资本积累的一般规律n一极是社会财富的积累，另一极是贫困的积累，就是资本积累的一般规律。 n在资本主义制度下，无产阶级的贫困具体