工程索赔与反索赔策略

1、工程索赔与反索赔策略一、工程索赔工程索赔是指在建 设工程施工合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出 赔偿要求的行 为。工程索赔是双向的，发包人（建 设单位）和承包人（施工 单位）都可能向 对方提出索 赔要求。一般来讲，发包人索赔额较小，而且 处理方便，可以通 过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对承包人的索 赔；而承包人 对发包人的索 赔则比较困难一些。通常情况下，工程索 赔是指承包人在合同 实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求 发包人给予补偿损失的一种权利要求，可称其为承包人的施工索 赔（简称施工索 赔）。发包人对属于承包人 应承担责

2、任造成的 损失而向承包人要求的 赔偿主张，称为发包人的反索 赔（简称反索赔）。二、承包人的施工索 赔施工索赔是指在建 设工程施工合同履行 过程中，承包人或者因非自身因素，或者因发包人不履行合同或未能正确履行合同，给承包人造成 经济损失，承包人根据法律、合同的 规定，向发包人提出 经济补偿 或工期延 长的要求。（一）发生施工索 赔的主要内容在施工合同履行 过程中发生下列情形之一，承包人可以索赔：1 、发包人没有按合同 约定的时间和要求向承包人提供施工场地、创造施工条件。发包人须按合同约定的时间和要求向承包人提供 "三通一平 " 的施工场地，即最新可编辑word 文档水通、电通

3、、施工道路通，并 办好施工所需各种 证件、批件及有关申报批准手续，向承包人提供施工 场地地下管网 线路资料。如果发包人不能在合同 约定的时间内给承包人创造上述条件，必然 导致合同工期延 误并给承包人造成 损失。2 、工程设计变更。在施工合同履行 过程中，发生工程设计变更往往会影响承包人的局部甚至整个施工计划的安排，造成承包人重复采购、人力及施工机械重新 调整、等待修改设计图纸 、对已完工程 进行拆除， 这必然造成施工 成本比原计划增加，工期比原计划延长。3 、发包人未按合同 约定，向承包人支付工程 预付款或进度款。工程结算办法规定：（ 1）发包人不按合同 约定支付工程 预付款，承包人 应在预付

4、时间到期后 10 天内向发包人发出要求付款的通知， 发包人收到通知后仍不付款，承包人可在 发出通知 14 天后停止施工，发包人应从约定应付之日起向承包人支付 应付款利息，并承担 违约责任。（ 2）发包人不按合同 约定支付工程 进度款，双方又未达成延期付款 协议，导致施工无法 进行，承包人可停止施工，由 发包人承担 违约责任。4 、发包人未按合同 约定向承包人供 应材料、设备 。如果发包人没有按合同 约定的时间向承包人供 应材料、设备，或者供 应的材料、设备的种类、规格、数量、价格、质量等级与合同不符， 这将导致工期延 误，并给承包人造成 损失。5 、因施工中断，或 发包人工作失 误导致工效降低

5、。由于发包人的监理工程 师原因引起施工中断的工效降低，特别是是根据 发包最新可编辑word 文档人不合理的指令 压缩合同规定的工作 进度，使工程比合同 规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加。承包人可提出以下索赔：人工费用的增加； 设备费用的增加；材料 费用的增加。6 、不利的自然条件或人 为障碍增加了施工的 难度，导致承包人必 须花费更多的时间的费用。不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招 标文件中所描述的更 为困难和恶劣，这些不利的自然条件或人 为障碍增加了施工的 难度，导致承包人必须花费更多的时间的费用，在这种情况下承包人可提出索赔要求。7 、工期延长或延误 。通常包括两方面：

6、一是发包人要求延 长工期，二是承包人要求 偿付由于非承包方原因 导致工程延 误而造成的 损失。一般这方面的索 赔报告要求分别 编写，因为工期和费用的索赔并不一定同 时成立。8 、发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃。在施工合同履行 过程中若发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃，承包人有权提出盈利 损失或者补偿损失的索赔。盈利损失等于该项工程合同价款与完成遗留工程所需花 费的差额；补偿损失等于承包人在 该项工程已花 费的费用减去已结算的工程款。9 、物价上涨引起索 赔。在直接影响工程造价的某些物价上涨情况下，由工程造价管理部门发布的在建工程材料 预算价格 调整、建筑材料的市 场价与预算定额价

7、差的有关 处理规定。根据全国的 实际情况，目前可根据各省市定额站颁发的材料 预算价格 调整系数及材料价差 对合同价款 进行调整，待材料价格指数逐步完善后，可采用动态结 算最新可编辑word 文档中的公式 进行自动调整。10 、货币贬值导 致索赔。在一些外 资或中外合 资项目，合同中一般有货币贬值补偿 的条款，索 赔数额一般官方正式公布的 汇率计算。11 、其他因素引起的索 赔。如在施工中 发现不可预见因素；在施工合同的履行过程中，国家政策及法规发生变化等。（二）工期索 赔在工程施工中，常常会发生一些未能 预见的干扰事件使施工不能 顺利进行，使用预定的施工 计划受到干 扰，造成工期延 长。这样

8、，对合同双方都会造成损失。承包人提出工期索 赔的目的，一是免去或推卸自己对已产生的工期延 长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的违约金；二是 进行因工期延长而造成的 费用损失的索赔。对已经产生的工期延 长，发包人一般采用两种解决办法，一是不采取加速措施，工程仍按原方案和计划实施，但将工期 顺延；二是指示承包人采取加速措施，以全部或部分弥补已经损失的工期。如果工期延缓责 任不是由承包人造成，而 发包人已 认可承包人工期索 赔，则承包人 还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。工期索 赔主要依据合同 规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件， 调整计划和受干 扰后

9、实际工程进度记录，如施工日 记、工程进度表等。承包人 应在每个月底以及在干扰事件发生时，分析 对比上述 资料，最新可编辑word 文档以发现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索 赔要求。（三）费用索赔费用索赔以补偿实际损 失为原则，对发 包人不具有任何 惩罚性质。实际损 失包括直接 损失和间接损失两个方面。因此，所有干扰事件引起的 损失以及 这些损失的计算，都 应有详细的具体 证明，并在索 赔报告中出具 这些证据。长济律师提醒您：没有 证据，索赔要求不能成立。1 、索赔费用的组成。（ 1 ）人工 费 。对 于索赔费用中的人工 费部分包括：人工 费是指完成合同之外的额外工作所花 费的人工 费用

10、；由于非施工 单位责任导致的工效降低所增加的人工费用；法定的人工 费增长以及非施工 单位责任工程延 误导致的人 员窝工费和工资上涨费等。（ 2 ）材料 费 。对 于索赔费用中的材料 费部分包括：由于索 赔事项的材料 实际用量超 过计划用量而增加的材料 费；由于客 观原因材料价格大幅度上 涨；由于非施工 单位责任工程延 误导致的材料价格上 涨和材料超期 储存费用。（ 3 ）施工机械使用 费 。对 于索赔费用中的施工机械使用 费部分包括：由于完成额外工作增加的机械使用 费；非施工 单位责任的工效降低增加的机械使用费；由于发包人或监理工程师原因导致机械停工的 窝工费。（ 4 ）分包 费用。分包费用索

11、赔指的是分包人的索 赔费 。分包人的索 赔应如数列入总承包人的索 赔款总额以内。（ 5 ）工地管理 费。工地管理费指施工 单位完成 额外工程、索赔事项工作以及工期延 长期间的工地管理 费，但如果 对部分工人 窝工损失索赔时，因其他工程最新可编辑word 文档仍然进行，可能不予 计算工地管理 费。（ 6 ）利息。索赔费用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程 变更的工程延 误增加投 资的利息；索 赔款的利息； 错误扣款的利息。这些利息的具体利率，有 这样几种规定；按当 时的银行贷款利率；按当 时的银行透支利率；按合同双方 协议的利率。（7 ）总部管理费。主要指工程延误期间所增加的管理 费。（

12、8 ）利润。由于工程范 围的变更和施工条件 变化引起的索 赔，承包人可列入利润。索赔利润的款额计算通常是与原 报价单中的利 润百分率保持一致，即在直接费用的基础上增加原 报价单元中的利 润率，作为该项索赔的利润。2 、索赔费用的计算方法。索赔金额的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有三种。（ 1 ）总费用法。计算出索 赔工程的 总费用，减去原合同 报价，即得索 赔金额。这 种计算方法简单但不尽合理，因 为实际完成工程的 总费用中，可能包括由于承包人的原因（如管理不善，材料浪费，效率太低等）所增加的费用，而 这些费用是属于不 该索赔的；另一方面，原合同价也可能因

13、工程变更或单价合同中的工程量 变化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此种种原因，使得采用此法往往会引起争议，故一般不常用。但是在某些特定条件下，当需要具体计算索赔金额很困难，甚至不可能 时，则也有采用此法的。 这种情况下， 应具体核 实已开支的 实际费 用，取消其不合理部分，以求接近 实际情况。（ 2 ）修正的 总费用法。原则上与总费用法相同， 计算对某些方面作出相 应最新可编辑word 文档的修正，以使用 结果更趋合理，修正的内容主要有：一是计算索赔金额的时期仅限于受事件影响的 时段，而不是整个工期。二是只 计算在该时期内受影响 项目的费用，而不是全部工作项目的费用。三是不直接采用原合同报价

14、，而是采用在 该时期内如未受事件影响而完成该项目的合理 费用。根据上述修正，可比 较全理地 计算出索 赔事件影响，而 实际增加的费用。（ 3 ）实际费 用法。实际费 用法即根据索 赔事件所造成的 损失或成本 增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。这种方法比 较复杂，但能客 观地反映施 单位的实际损失，比 较合理，易于被当事人接受，在国际工程中被广泛采用。 实际费 用法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析 计算索赔值的一种方法，通常分三步：第一步，分析每个或每类索 赔事件所影响的 费用项目，不得有 遗漏。这些费用项目通常 应与合同报价中的 费用项目一致。第二步， 计算每个 费

15、用项目受索 赔事件影响的数值，通过与合同价中的 费用价值进行比较即可得到 该项费 用的索 赔值，第三步将各费用项目的索赔值汇总 ，得到总费用索赔值。（四）施工索 赔程序和 时限建设工程施工合同 对索赔的程序和 时间 要求有明确而严格的限定。 发（承）包人未能按合同约定履行自己的各 项义务 或发生错误以及应由发（承）包人承担 责任的其他情况，造成工期延误和（或）延期支付合同价款及造成承（发）包人的其他 经济损 失。长济律师根据有关 规定，提醒承包人按下列程序以书面方式向 发包人索赔：1 、索赔事项发生后 28 天内，向工程 师发出索赔意向通知；最新可编辑word 文档2 、发出索赔意向通知后28

16、天内，向工程 师提出补偿经济损 失和（或）延 长工期的索赔报告及有关 资料；3 、工程师在收到承包人送交的索 赔报告和有关 资料后，于28 天内给予答复，或要求承包人 进一步补充索赔理由和证据；4 、工程师在收到承包人送交的索 赔报告和有关 资料 28天内未予答复或未 对承包人作进一步要求， 视为该项 索赔已经认可；5 、当该索赔事件持续进行时，承包人 应当阶段性向工程 师发出索赔意向，在索赔事件终了后 28 天内，向工程 师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，索赔答复程序同 3 、4 规定相同。（五）施工索 赔的几个关 键环节1 、提出索赔意向书根据招标文件及合同要求中有关规定提出索 赔意向书

17、，意向 书中应包含索 赔结构物名称、索赔事由及依据、事件 发生起算日期和估算 损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。意向 书应根据合同要求抄送、抄 报相关单位。这一阶段，要注意二点：一是索赔意向书递交监理工程 师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责 人及现场监 理工程师、主管监理工程 师要一起到 现场核对；二是索 赔意向书送交监理工程 师签字确认后要及时收集证据，收集的 证据要确 凿，理由要充分，所有工程费用和工期索 赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的 证明材料。索赔项目种

18、类及起止日期 计算方法：（1 ）延期发出图纸引起的索 赔。如果在接到中标通知书后 28 天之内，未收最新可编辑word 文档到由发包人或其委托的设计单 位提供的全部 图纸、技术规范和其他技 术资料，且未向承包人 进行技术交底，作为承包人应依照合同提出索 赔申请，接中标通知书后的第29 天为索赔起算日，收到 图纸及相关 资料的日期 为索赔结束日。由于为施工前准 备阶段，该类项目一般只 进行工期索 赔，相应施工机械 进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞 费用索赔。（2 ）恶劣的气候条件 导致的索赔 。分为工程 损失索赔及工期索 赔。发包人一般对在建项目进行投保，故由 恶劣天

19、气影响造成的工程损失可向保 险机构申 请损失费用。在建项目未投保 时，应根据合同条款及 时进行索赔。该类索赔计算方法：在 恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日， 恶劣气候条件终止日为索赔结束日。（3）工程变更导致的索 赔。分为工程施工 项目已进行施工又 进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量 变化等。计算方法：承包人收到 监理工程师书面工程变更指令或 发包人下达的 变更图纸日期为起算日，变更工程完成日 为索赔结束日。（4 ）以承包人之能力不可预见引起的索 赔。由于在工程投标时图纸 不全，有些项目承包人无法作正确 计算，如地 质情况等， 该类项目一般索 赔工程数量增加或需重新投入新工 艺、新

20、设备等。计算方法：在承包人未 预见的情况开始出 现的第一天 为起算日， 终止日为索赔结束日。（5 ）由外部 环境而引起的索 赔。这是属发包人原因，由于外部 环境影响如征地拆迁、用地的出入权和使用权等而引起的索赔。根据监理工程 师批准的施工最新可编辑word 文档计划影响的第一天 为起算日。经发包人协调或外部 环境影响自行消失日 为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞 费用索赔。（6 ）监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某 项工作的日期 为索赔事件结束日。（7 ）其他原因 导致的承包人的索 赔，视具体情况确定起算和 结束日期。2 、做好同期记

21、录索赔意向书提交后，就 应从索赔事件起算日起至索 赔事件结束日止， 认真做好同期记录。每天均应有记录 ，要有现场监理工程人 员的签字。索赔事件造成 现场损失时，还应注意现场照片、录象资料的完整性，且粘 贴打印说明后请监理工程师签字。同期记录的内容有：事件 发生时及过程中现场实际 状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延 误；对工程的损害程度； 导致费用增加的 项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。3 、提交详细情况报告在索赔事件的进行过程中，承包人 应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的 损失款额影响程度及 费用索赔的依据。4 、提交最终索赔报告当索赔

22、事件所造成的影响 结束后，承包人 应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报 告，并同 时抄送、抄报相关单位。索赔报告应包括以下内容：（1 ）承包人的正 规性文件。最新可编辑word 文档（2 ）索赔申请表：填写索 赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。索赔项目一般包括工程 变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部停工等引起的机械、人员停滞，相 应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、发包人与承包人 签订的工程承包协议、发包人对承包人施工 进度计划的批复、业主下达的 变更图纸、变更令及大型工程 项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括 发包人下达的各 项

23、往来文件及承包人在施工过程中收集到的各项有利证据。索赔金额及工期的 计算一般参照承包人与 发包人签订合同中包含的工程量清 单、工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。（3）批复的索 赔意向书。（4）编制说明：索 赔事件的起因、经过和结束的详细描述。（5 ）附件：与本 项费用或工期索 赔有关的各种往来文件，包括承包人发出的与工期和 费用索赔有关的证明材料及 详细计算资料。（六）施工索 赔须注意的事 项1 、索赔时效。索赔事件发生后，承包人必 须在合同约定的时间内提出索 赔。2 、承包人必须按照合同 约定的程序 进行，否则可能会丧失索赔利益

24、的实现 。3 、施工索赔实现的关键是承包人提供的 证据确实充分。4、施工索赔是单方主张权利要求， 经对方签字确认后即成为工程签证，在双方未能 协商一致的情况下，通 过诉讼是施工索 赔最后的救 济手段。（七）施工索 赔证据索赔证据是关系到索 赔成败的关键。只有在保存好完整的原始 资料的情况最新可编辑word 文档下，才能将每一 项索赔项目分初步 设计图纸 、施工图或设计变更的图纸、业主的书面指令、洽商记录和信函文件或每周例会 纪要的记录、增加费用或支出的原始合同、单位以及实物照片等整理成 证据，来证明索赔的成立，以争取索 赔成功。施工索赔证据如下：1 、招标文件、投标书、中标通知书、工程预算书、

25、工程量清单、施工合同及附件、工程图纸、技术规范、设计文件及有关技 术资料、发包人认可的施工 组织设计文件、开工报告、工程竣工质量验收报告。2 、工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令。3 、工程各项经发包人、监理工程师签字的签证 。4 、工程各项会议纪要、协议、往来信件、指令、信函、通知、答复。5 、施工计划及现场实 施情况记录、施工日报及工长日志，备忘录 。6 、工程送电、送水，道路开通、封闭的日期 记录 。7 、工程停水、停电和干拢事件影响的日期及恢复施工的日期。8 、工程预付款、进度款拨付的日期及数 额记录 。9 、工程有关施工部位的照片及 录象。10 、每天的天气记录，工程会

26、 计核算资料。11 、工程材料采购、订购、运输、进场、验收、使用等方面的的凭据。12 、国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件。（八）施工索 赔的解决方式可以依据建设工程施工合同约定的程序，由承包人提出，经双方友好 协商、调解解决。承包人还可以委托 长济律师向仲裁机构申 请仲裁或向人民法院提起诉讼解决。最新可编辑word 文档三、发包人的反索 赔广义的发包人反索 赔包括二方面，一是施工索赔的预防；二是 发包人向承包人提出索 赔。窄义的发包人反索 赔，只指发包人向承包人提出索 赔。在本文中，除非特殊指明，一般是指窄义的发包人反索 赔。发包人反索 赔，即发包人向承包人提出索 赔，是指由于承包人不

27、履行或不完全履行 约定的义务，或是由于承包人的行为使发包人受到 损失时，发包人为了维护自己的利益，向承包人提出索赔。在工程建 设过程中，不健康的施工索赔会使发包人的利益受到重大 损失，发包人应当提高防范意 识，把违约事件缩小到最小的范 围之内，并利用可能的反索赔机会，更好地保 证工程目标的实现。（一）反索 赔的依据合同条件第31 条中规定， " 乙方不能按合同工期竣工，施工 质量达不到设计和施工 规范的要求，或 发生其它使合同无法履行的行为，甲方代表可以通知乙方，按 协议条款约定支付 违约金，赔偿因其违约给 甲方造成的 损失 " ，这就是说，发包人可以向承包人提出索赔。在此

28、类索 赔中，发包人往往 处于主动地位，可从 应付工程款中扣除，甚至可以用留置承包人材料设备的方法作 为抵押。（二）反索 赔的类别根据建设工程施工合同规定，因承包人原因不能按照协议书约 定的竣工日期或工程 师同意顺延的工期竣工，或因承包人原因工程质量达不到 协议书约 定的质量标准，或承包人不履行、不完全履行合同其他义务，承包人均 应承担违约责任，赔偿因其违约给发 包人造成的 损失。最新可编辑word 文档1 、工程质量反索赔 。当承包的施工 质量不符合施工技 术规程的要求 时，或使用的设备和材料不符合合同规定，发包人有权向承包人追究责任。这类索赔通常表现为，要求承包人 对有缺陷的 产品进行修补；

29、要求承包人 对不能通过验收的产品进行返工；要求承包人在规定的时间内修复存在质量问题的工程等。2 、工期延误反索赔 。指工期延误属于承包人 责任时，发包人对承包人进行索赔，即由承包人支付延期竣工违约金。发包人在确定 违约金的费率时，一般要考虑以下因素： 发包人盈利 损失；由于工期延 长而引起的 贷款利息增加；工程拖期带来的附加 监理费；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑时的租赁费。违约 金的计算方法，在每个合同文件中均有具体规定，一般按每延 误一天赔偿一定的款 额计算，累 计赔偿额一般不应正超过合同总额的 10%.3 、工程保修反索赔 。在保修期未满 以前未完成 应该负责补 修的工程 时，

30、发包人有权向承包人追究责任。如果承包人未在 规定的期限内完成修补工作， 发包人有权雇佣他人来完成工作，发生的费用由承包人承担。4 、解除合同反索赔 。如果发包人合理地 终止承包人的承包，或者承包人不合理地放弃工程， 则发包人有权从承包人手中收回由新的施工单位完成全部工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。5 、对指定分包人的付款反索赔。指承包人未能提供已向指定分包人付款的合理证明时，发包人可以直接按照 监理工程 师的证明书，将承包人未付 给指定分包人的所有款 项（扣除保留金）付 给这个分包人，并从 应付给承包人的任何款项中如数扣回。最新可编辑word 文档6 、其他事项反索赔 。根据建设工程施

31、工合同，承包人存在因不履行合同或不完全履行合同而造成其他违约行为，或是由于承包人的行为使业主受到 损失时，发包人均可以提出索 赔。（三）施工索 赔的预防施工索 赔预防，表现为防止被索 赔，使承包人找不到索赔的机会，在 工程管理 中体现为签署严密的合同条款； 认真履行合同，避免己方违约；发现自己违约，及时补救，减少 损失。长济律师认为，施工索 赔预防管理实践中，应着重加强以下工作：1 、强化管理，降低索 赔风险 。（1 ）招投标管理。进一步加强 规范设计、监理和施工 过程的招投 标，树立全面的招投 标理念，把 设计和监理推向市 场，并对设计进 行监理，进一步监督设计的质量和进度。杜绝边施工边设计

32、 ，不给承包人因 为工程变更而获得大量的索 赔机会。（2 ）计划管理。对基建项目的投资、工期和质量要有一个符合 实际的计划，推行限额设计，严格控制工程造价，减少 结算和付款 风险。（3 ）合同管理。认真研究合同条款的内涵，签订内容全面，切 实可行的合同，要充分考 虑到工程在未来建 设和结算中存在的各种可能 风险，对索赔费用的结算原则作出明确的 规定。（4 ）监理管理。明确监理的职责范围，对工程材料 质量、施工质量、工期进行全面的 监督。对施工过程中的签证材料进行严格的审查，分清责任，对于承包人造成的一切 损失，一律不予 签证；应该签证 的及时核实和签证，而对于无法核实的，超过时限的不予 签证；

33、承包人擅自 变更的不予 签证。2 、对承包人所提出的索 赔要求进行评审和修正。最新可编辑word 文档（1 ）索赔是否具有合同依据，凡是工程项目合同文件中有明文 规定的索赔事项，承包人均有索 赔权，否则可以拒绝这项索赔。（2 ）索赔报告中引用的索 赔证据是否真 实全面，是否有法律效力。（3 ）索赔事项的发生是否为承包人的 责任，属于双方都有一定 责任的情况，确定 责任的比例。（4 ）在索赔事项初发时，如果承包人没有采取任何措施防止事态扩大，可以拒绝对损失扩大部份的 补偿。（5 ）考察索 赔是否属于承包人的 风险范畴。属于承包人合同 风险的内容，如一般性多雨，国内物价上涨等，一般不接受因此 产生

34、的索赔要求。（6 ）承包人是否在合同 规定的时限内向发包人和工程 师报送索赔意向通知。3、认真核定索 赔款额。（1 ）索赔费用的审查 。主要审查 索赔费计算的范围；索赔费计价水平；停工中的人工和机械不能按正常的人工费和机械台班 计算；总部管理费和利润要分清计算的条件。（2 ）索赔工期的审查 。工期的索赔值 不一定是某 项工序实际延误的时间 。如果是承包人施工 组织不当，工效不高， 设备材料供应不及时等，则不予补偿。四、工程索赔中的“预期可得利益”（一）“预期可得利益索 赔”的法律依据所谓 “预 期可得利益索 赔 ”，是指因为发 包人或承包人不履行或不适当履行施工合同致使另一方本可以实现和取得的

35、 财产增值的利益不能 实现和取得，承包人或发包人向违约方提起的 赔偿损失主张。最新可编辑word 文档合同法第113 条规定：“当事人一方不履行合同 义务或者履行合同 义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应 当相当于因 违约所造成的 损失，包括合同履行后可以 获得的利益，但不得超 过违反合同一方 订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的 损失。”长济律师认为，该规定为合同一方进行预期可得利益索 赔奠定了法律基 础。（二）承包人 预期可得利益索 赔的几种情况1 、根据建设工程施工合同（示范文本）有关条款，因发包人原因引起的合同终止，包括 发包人拖欠 进度款，承包人停止施工，且

36、超过 56 天，发包人仍不支付的；或者是因 发包人违约致使合同无法履行。承包人经预通知后有权解除合同。在上述情况下，承包人除了可索赔已完工程价款、退场费用、已付货款及退货费用外，还可索赔合同解除 给其造成的 损失，包括 预期可得利益的 损失。2 、承发包双方 签订的施工合同未采用示范文本的，承包人可以依据合同法第94 条及民法通则第115 条的规定，在发包人出 现 "迟延履行主要 债务，经催告后在合理期限内仍未履行 " 及" 迟延履行 债务或者有其他 违约行为致使不能 实现合同目的 "等情形时，解除合同并要求 发包人赔偿包括预期可得利益在内的 损失。3

37、、发包人单方面 删除合同工作，如住宅楼单体等 单位工程、装修等分部工程、门窗等分 项工程， 发包人指令承包人不再施工，或指令由其他承包人完成的。承包人可要求发包人赔偿预期可得利益。（三）承包人 进行预期可得利益索 赔时应注意的事 项最新可编辑word 文档1 、避免轻易放弃索 赔预期可得利益的权利。 对于投标文件规定的 " 合同终止时承包人的索 赔仅限于直接 损失" 等苛刻条款，或是避免轻易应允，或是在 签订合同后一年之内 请求法院或仲裁庭撤 销。另外，避免在 签署有关合同 终止、合同工作删除的协议、结算书等文件 时放弃这项权利。2 、最好在签约前的适当 时机书面告知 发包人承包 该项工程的利 润。不事先告知预期利润，承包人在索 赔时要确定预期利润就很困难了。3 、把在握索赔时机的同 时，不要因 错过了诉讼时效而丧失胜诉权。4 、聘请专业 律师作为索赔顾问 。既熟悉法律、又熟悉工程交易 习惯和工程造价的专业律师在承包人 预期可得利益索 赔中，能够 发挥较大的作用。（四）预期可得利益索 赔须符合 " 预见性规则 "也有发包人进行 " 预期可得利益索 赔 " 的。发包人多以承包人承建工程存在质量缺陷影响其使用功能 为由提出索 赔，索赔额包含建筑物使用后的 预期收益。该部分可得利益 损失能否获得支持，