韩小菲—PCT国际申请

1、1专利合作条约及有关规定专利合作条约及有关规定国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局20112011年年X X月月2第一部分第一部分 专利合作条约专利合作条约(PCT)(PCT)概述概述Patent Cooperation Treaty3大纲要求大纲要求条约的条约的基本知识基本知识条约所称专利的范围、条约规定条约所称专利的范围、条约规定申请人的范围、条约规定的国际申请人的范围、条约规定的国际申请制度的基本特点申请制度的基本特点4一、什么是专利合作条约一、什么是专利合作条约 专利合作条约是专利领域的一项国际合作条约专利合作条约是专利领域的一项国际合作条约 申请人根据该条约提交一份专利申请，即可

2、同时在申请人根据该条约提交一份专利申请，即可同时在该条约所有成员国中要求对其发明进行保护。该条约所有成员国中要求对其发明进行保护。 PCT = PATENT COOPERATION TREATY5一、什么是专利合作条约一、什么是专利合作条约 专利合作条约的产生专利合作条约的产生历史回顾历史回顾17-1817-18世纪产生专利制度，发明在本国得到保护世纪产生专利制度，发明在本国得到保护18831883年巴黎公约产生，提供了向国外申请的途径年巴黎公约产生，提供了向国外申请的途径问题的提出问题的提出 就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案减少申请

3、人的重复工作减少申请人的重复工作减少各国专利局的重复工作减少各国专利局的重复工作6 专利合作条约的产生专利合作条约的产生签约签约 19701970年年6 6月于华盛顿签订专利合作条约月于华盛顿签订专利合作条约生效生效 PCTPCT于于19781978年年1 1月生效，月生效，6 6月开始实施月开始实施 最初成员国为最初成员国为1818个，截至个，截至20112011年年3 3月成员国为月成员国为142142个个 19781978年：年：459459件申请件申请 20102010年：年：162,900162,900件申请件申请一、什么是专利合作条约一、什么是专利合作条约7一、什么是专利合作条约一

4、、什么是专利合作条约 PCTPCT的宗旨的宗旨 成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、检索成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、检索和审查进行合作。和审查进行合作。 注意：授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局注意：授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局 PCTPCT的主要目标的主要目标 建立国际申请的体系建立国际申请的体系8专利合作条约专利合作条约 PCTPCT受理局指南受理局指南专利合作条约实施细则专利合作条约实施细则 PCTPCT国际检索初步审查指南国际检索初步审查指南专利合作条约行政规程专利合作条约行政规程 PCTPCT申请人指南申请人指南 PCTPCT公报公报(Special I

5、ssues(Special Issues 上述法律文件可在国际局及国家知识产权局网站查阅上述法律文件可在国际局及国家知识产权局网站查阅 二、专利合作条约涉及的法律文件二、专利合作条约涉及的法律文件9 两种申请途径的比较两种申请途径的比较传统的巴黎公约途径传统的巴黎公约途径0递交本地申请12提交国外申请 在提交国家申请后12个月内提交多个外国申请，并要求巴黎公约规定的优先权三、国际申请制度的基本特点三、国际申请制度的基本特点10PCTPCT途径途径递交本地申请018国际公布1922提交要求书12递交国际申请 在提交国家申请后在提交国家申请后1212个月内提交一份个月内提交一份PCTPCT国际申国

6、际申请，并要求巴黎公约规定的优先权请，并要求巴黎公约规定的优先权二、二、国际申请制度的基本特点国际申请制度的基本特点 30进入国家阶段28专利性国际初步报告(第二章）16书国面际意检见索 报 告11PCTPCT申请制度的基本特点申请制度的基本特点使用一种语言、向一个专利局（受理局）提交一份申请使用一种语言、向一个专利局（受理局）提交一份申请( (国国际申请际申请),),该申请自国际申请日起在所指定的该申请自国际申请日起在所指定的PCTPCT成员国中具有成员国中具有正规国家申请的效力正规国家申请的效力由一个局由一个局( (受理局受理局) )完成形式审查完成形式审查由一个局由一个局( (国际检索单

7、位国际检索单位) )进行检索进行检索由国际局完成国际公布由国际局完成国际公布如果申请人要求如果申请人要求, ,由一个局由一个局( (国际初步审查单位国际初步审查单位) )进行国际初进行国际初步审查（关于专利性的初步审查步审查（关于专利性的初步审查) )分别由指定国的国家局完成审查和授权分别由指定国的国家局完成审查和授权三、国际申请制度的基本特点三、国际申请制度的基本特点12 利用利用PCTPCT申请途径的好处申请途径的好处简化提出申请的手续简化提出申请的手续推迟决策时间推迟决策时间准确投入资金准确投入资金完善申请文件完善申请文件减轻成员国国家局的负担减轻成员国国家局的负担 有利于技术传播有利于

8、技术传播 三、国际申请制度的基本特点三、国际申请制度的基本特点13四、四、PCTPCT申请程序中的职能机构申请程序中的职能机构 受理局（受理局（RORO）：受理国际申请的国家局或政府间组织）：受理国际申请的国家局或政府间组织 国际检索单位（国际检索单位（ISAISA）：负责对国际申请进行国际检索）：负责对国际申请进行国际检索的国家局或政府间组织的国家局或政府间组织 ATAT、AUAU、CNCN、EPEP、ESES、JPJP、KRKR、RURU、SESE、 USUS、CACA、FIFI、XNXN、ININ、BRBR、ILIL、EGEG 国际初步审查单位（国际初步审查单位（IPEAIPEA）：负责

9、对国际申请进行国际）：负责对国际申请进行国际初步审查的国家局或政府间组织初步审查的国家局或政府间组织 国际局（国际局（IBIB）：世界知识产权组织）：世界知识产权组织(WIPO)(WIPO)国际局国际局 指定局（指定局（DODO）: : 申请人在国际申请中指明要求该国对其申请人在国际申请中指明要求该国对其发明给予保护的缔约国的国家局或政府间组织发明给予保护的缔约国的国家局或政府间组织14五、条约所称专利的范围五、条约所称专利的范围从保护类型上分为从保护类型上分为 发明专利发明专利 发明人证书发明人证书 实用证书实用证书 实用新型实用新型 增补专利或增补证书增补专利或增补证书 增补发明人和增补实

10、用证书增补发明人和增补实用证书15五、条约所称专利的范围五、条约所称专利的范围 从授予专利的机构上分为从授予专利的机构上分为国家专利：是指由国家机关授予的专利国家专利：是指由国家机关授予的专利地区专利：是指有权授予在一个以上国家发生地区专利：是指有权授予在一个以上国家发生效力的专利的国家机关或政府间机关所授予的效力的专利的国家机关或政府间机关所授予的专利，如专利，如EPEP、EAEA、APAP、OAOA 16六、中国加入和利用六、中国加入和利用PCTPCT的情况的情况 19931993年年1010月月1 1日递交加入书，日递交加入书，19941994年年1 1月月1 1日正式生日正式生效，我局

11、成为受理局、国际检索单位、国际初步效，我局成为受理局、国际检索单位、国际初步审查单位。审查单位。 19971997年年7 7月月1 1日起日起PCTPCT适用于中国香港特别行政区适用于中国香港特别行政区17第二部分第二部分 国际申请在国际阶段的程序国际申请在国际阶段的程序18一、国际申请的提出一、国际申请的提出19大纲要求大纲要求国际申请的国际申请的提出提出国际申请的受理局、申请语言、指定国际申请的受理局、申请语言、指定国、申请文件、国际申请的费用国、申请文件、国际申请的费用优先权优先权优先权要求、优先权的文件优先权要求、优先权的文件国际国际申请日申请日确定国际申请日的条件、国际申请日确定国际

12、申请日的条件、国际申请日的效力、申请中缺陷的改正的效力、申请中缺陷的改正20( (一一) )国际申请的提出国际申请的提出 国际申请的申请人国际申请的申请人至少有一人是至少有一人是PCTPCT成员国的国民或居民成员国的国民或居民对不同的指定国可以有不同的申请人对不同的指定国可以有不同的申请人发明人必须是对美国的申请人发明人必须是对美国的申请人21( (一一) )国际申请的提出国际申请的提出 向何处提交国际申请：主管受理局向何处提交国际申请：主管受理局本国的国家局（或所属地区局）本国的国家局（或所属地区局）签署双边协议的国家局签署双边协议的国家局国际局国际局 申请语言申请语言应使用受理局接受的语言

13、（中文或英文）应使用受理局接受的语言（中文或英文）22( (一一) )国际申请的提出国际申请的提出 文件的提交方式文件的提交方式纸件形式纸件形式 面交（专利局受理大厅面交（专利局受理大厅PCTPCT窗口）窗口） 邮寄（到达专利局受理处邮寄（到达专利局受理处PCTPCT组之日为收到日）组之日为收到日） 传真（传真号码：传真（传真号码：010-62019451010-62019451）23( (一一) )国际申请的提出国际申请的提出 文件的提交方式文件的提交方式PCT-SAFEPCT-SAFE电子形式电子形式 PCT-EASYPCT-EASY形式形式 物理载体物理载体 在线提交在线提交 24( (

14、一一) )国际申请的提出国际申请的提出国际申请的申请文件国际申请的申请文件 请求书：请求书：PCT/RO/101PCT/RO/101表，表，PCT-SAFEPCT-SAFE格式格式 说明书（说明书（PCT.R5PCT.R5） 技术领域、背景技术、发明内容、技术领域、背景技术、发明内容、 附图概述、实施方式、工业实用性附图概述、实施方式、工业实用性 权利要求书（权利要求书（PCT.R6PCT.R6） 摘要（摘要（PCT.R8PCT.R8） 附图（需要时，附图（需要时，PCT.R7PCT.R7） 序列表（需要时，序列表（需要时，PCT.R5,R13PCT.R5,R13之二之二）25 国家的指定国家

15、的指定请求书提交即自动指定全部请求书提交即自动指定全部PCTPCT成员国成员国除指定除指定PCTPCT成员国外还包括地区组织成员国外还包括地区组织AP AP 非洲地区工业产权组织非洲地区工业产权组织EA EA 欧亚专利组织欧亚专利组织EP EP 欧洲专利局欧洲专利局OA OA 非洲知识产权组织非洲知识产权组织 保护类型保护类型请求书提交即要求获得通过指定该国可以获得的所有保护请求书提交即要求获得通过指定该国可以获得的所有保护类型类型( (一一) )国际申请的提出国际申请的提出26 请求书中的几项声明请求书中的几项声明发明人身份发明人身份申请人有权申请和被授予专利申请人有权申请和被授予专利申请人

16、有权要求优先权申请人有权要求优先权发明人资格（仅适用于美国）发明人资格（仅适用于美国）不影响新颖性的公开或缺乏新颖性的例外不影响新颖性的公开或缺乏新颖性的例外 * *( (一一) )国际申请的提出国际申请的提出27( (一一) )国际申请的提出国际申请的提出 请求书中的几项声明请求书中的几项声明声明的性质和作用声明的性质和作用声明的效力声明的效力 进入国家阶段后国家局不得要求与声明有关的进入国家阶段后国家局不得要求与声明有关的文件和证据。除以下例外文件和证据。除以下例外国家局有足够的理由怀疑声明的真实性；国家局有足够的理由怀疑声明的真实性；或某些国家保留对声明的承认或某些国家保留对声明的承认2

17、8( (一一) )国际申请的提出国际申请的提出 国际申请的费用国际申请的费用提出申请时应缴纳的费用提出申请时应缴纳的费用 传送费传送费 CNY500 CNY500 检索费检索费 CNY2100 CNY2100 国际申请费国际申请费 CHF1330 CHF1330 可能缴纳的费用：可能缴纳的费用： 申请附加费申请附加费 CHF15/CHF15/页（超过页（超过3030页）页） 优先权文件制作费优先权文件制作费 CNY150/CNY150/项项 后提交费后提交费 CNY200 CNY200 29( (一一) )国际申请的提出国际申请的提出 国际申请的费用国际申请的费用要求国际初步审查时应缴纳的费用

18、要求国际初步审查时应缴纳的费用 初步审查费初步审查费 CNY1500CNY1500 手续费手续费 CHF200 CHF200 进入国家阶段的费用进入国家阶段的费用30( (一一) )国际申请的提出国际申请的提出 费用的减缴费用的减缴 PCT-SAFE PCT-SAFE 减减CHF 100 (PCT-EASYCHF 100 (PCT-EASY、请求书未使用字符码格式、请求书未使用字符码格式) )减减CHF 200CHF 200（请求书使用字符码格式）（请求书使用字符码格式）减减CHF 300CHF 300（申请文件使用字符码格式）（申请文件使用字符码格式）所有申请人均为自然人，且是人均国民收入低

19、于所有申请人均为自然人，且是人均国民收入低于30003000美元以下的国家的国民和居民，国际申请费和美元以下的国家的国民和居民，国际申请费和手续费减手续费减90%90%31( (一一) )国际申请的提出国际申请的提出 缴纳费用的期限缴纳费用的期限传送费、检索费、国际申请费应当自收到国际申传送费、检索费、国际申请费应当自收到国际申 请之日起请之日起1 1个月内缴纳个月内缴纳初步审查费和手续费应当自提交国际初步审查要初步审查费和手续费应当自提交国际初步审查要求书之日起求书之日起1 1个月内或自优先权日起个月内或自优先权日起2222个月内缴纳个月内缴纳 滞纳金的规定滞纳金的规定32 费用的缴纳方式费

20、用的缴纳方式面缴面缴银行汇款银行汇款授权从账户扣除授权从账户扣除（目前不接受邮局汇款的方式）（目前不接受邮局汇款的方式） 人民币与美元兑换汇率将在国家知识产权局网人民币与美元兑换汇率将在国家知识产权局网站中站中PCTPCT专栏公布专栏公布( (一一) )国际申请的提出国际申请的提出33 专利法及细则的相关规定专利法及细则的相关规定对保密审查的规定（对保密审查的规定（A20.1A20.1，R8.3R8.3） 保密审查的程序保密审查的程序专利局应当作为主管受理局专利局应当作为主管受理局PCT/RO/105PCT/RO/105通知书中指出国家安全审查是否通通知书中指出国家安全审查是否通过过( (一一

21、) )国际申请的提出国际申请的提出34( (二二) )国际申请日国际申请日 受理局的主要职能受理局的主要职能检查确定国际申请日的条件检查确定国际申请日的条件国家安全审查国家安全审查形式审查形式审查优先权要求的审查优先权要求的审查费用的审查，向费用的审查，向IBIB传送费用传送费用传送登记本和检索本传送登记本和检索本35( (二二) )国际申请日国际申请日 确定国际申请日的条件确定国际申请日的条件(PCT.A11(1)(PCT.A11(1)申请人具有资格提出申请申请人具有资格提出申请规定的语言规定的语言提出国际申请的意愿提出国际申请的意愿至少指定一个缔约国至少指定一个缔约国申请人姓名或名称申请人

22、姓名或名称说明书说明书权利要求书权利要求书36( (二二) )国际申请日国际申请日 对不能确定国际申请日的处理对不能确定国际申请日的处理不是受理局接受的语言，转送国际局不是受理局接受的语言，转送国际局专利局不作为主管受理局的申请，转送国际局专利局不作为主管受理局的申请，转送国际局通知申请人改正缺陷通知申请人改正缺陷以收到改正文件之日确定申请日以收到改正文件之日确定申请日通过援引加入方式不改变申请日通过援引加入方式不改变申请日37( (二二) )国际申请日国际申请日 关于援引加入的规定关于援引加入的规定援引加入的目的援引加入的目的保留国际申请日保留国际申请日需要满足的条件需要满足的条件遗漏内容必

23、须在优先权文件中全部含有遗漏内容必须在优先权文件中全部含有申请时的声明申请时的声明在规定期限内确认在规定期限内确认38( (二二) )国际申请日国际申请日 不影响国际申请日的改正不影响国际申请日的改正受理局依职权改正受理局依职权改正通知申请人改正通知申请人改正 国际申请日的效力国际申请日的效力具有正规国家申请的效力具有正规国家申请的效力国际申请日应认为是在每个指定国的实际申请日国际申请日应认为是在每个指定国的实际申请日39( (二二) )国际申请日国际申请日 国际申请号与国际申请日通知书国际申请号与国际申请日通知书: : PCT/RO/105PCT/RO/105表格表格 国际申请号结构：国际申

24、请号结构：PCT/CN2011/001234PCT/CN2011/001234 PCT-SAFE PCT-SAFE电子申请号结构：电子申请号结构：PCT/CN2011/070001PCT/CN2011/070001 日期的标注：日期的标注：01.1001.10月月2011(01.10.2011) 2011(01.10.2011) 01.Oct 2011(01.10.2011) 01.Oct 2011(01.10.2011)40( (三三) ) 优先权优先权 优先权要求应满足的条件优先权要求应满足的条件符合符合PCTPCT条约第条约第8 8条的规定条的规定符合符合PCTPCT细则细则4.104.

25、10的规定的规定在先申请可以是在巴黎公约成员国或在先申请可以是在巴黎公约成员国或WTOWTO成成员中提出的正规申请员中提出的正规申请在先申请可以是地区申请在先申请可以是地区申请在先申请可以是国际申请在先申请可以是国际申请41( (三三) ) 优先权优先权 优先权要求的缺陷优先权要求的缺陷在后申请在优先权期限届满后提出在后申请在优先权期限届满后提出优先权要求不符合优先权要求不符合PCTPCT细则细则4.104.10的要求的要求优先权要求的事项与优先权文件中的相应事优先权要求的事项与优先权文件中的相应事项不一致项不一致 如何弥补缺陷如何弥补缺陷在后申请在优先权期限届满后在后申请在优先权期限届满后2

26、 2个月内提出，个月内提出， 可以请求恢复优先权可以请求恢复优先权提出改正请求提出改正请求42( (三三) ) 优先权优先权 优先权要求的恢复优先权要求的恢复途径途径请求受理局恢复请求受理局恢复请求指定局恢复请求指定局恢复条件条件国际申请必须在优先权过期之日起国际申请必须在优先权过期之日起2 2个月内个月内提交提交在规定期限内提出恢复优先权请求在规定期限内提出恢复优先权请求符合适用的理由符合适用的理由缴纳恢复费用缴纳恢复费用43( (三三) ) 优先权优先权 优先权要求的改正或增加优先权要求的改正或增加期限期限自优先权日起自优先权日起1616个月内个月内, ,或当优先权日变化时，或当优先权日变

27、化时，自变化后的优先日起自变化后的优先日起1616个月内，以先届满的个月内，以先届满的日期为准日期为准自申请日起自申请日起4 4个月内个月内如果规定的期限已经届满，申请人可以在如果规定的期限已经届满，申请人可以在3030个个月内，向国际局缴纳一笔费用，请求国际局公月内，向国际局缴纳一笔费用，请求国际局公布有关信息布有关信息后到期为准44( (三三) ) 优先权优先权 优先权要求的改正或增加优先权要求的改正或增加处理处理接受接受: :在规定期限内提出并符合要求的在规定期限内提出并符合要求的视为未提出视为未提出: :未在规定期限内克服缺陷的未在规定期限内克服缺陷的不被视为未提出的三种例外不被视为未

28、提出的三种例外（1 1）未写明在先申请号）未写明在先申请号（2 2）声明与优先权文件内容不一致）声明与优先权文件内容不一致（3 3）国际申请日在优先权期限届满之日）国际申请日在优先权期限届满之日2 2个月内个月内45 优先权文件的提交优先权文件的提交提交期限提交期限自优先权日起自优先权日起1616个月内个月内只要在国际公布之前到达国际局均可以被承认只要在国际公布之前到达国际局均可以被承认提交的效力提交的效力由申请人提交或由受理局制作并传送，保存在由申请人提交或由受理局制作并传送，保存在国际局，指定局不得要求申请人再次提交国际局，指定局不得要求申请人再次提交未提交的救济未提交的救济指定国必须给予

29、申请人补交的机会指定国必须给予申请人补交的机会( (三三) ) 优先权优先权46二、国际检索二、国际检索47大纲要求大纲要求国际检索单位国际检索单位国际检索的目的、国际检索单位应满国际检索的目的、国际检索单位应满足的条件、主管国际检索单位、国际足的条件、主管国际检索单位、国际检索单位的程序检索单位的程序国际检索报告国际检索报告国际检索的期限、国际检索的领域、国际检索的期限、国际检索的领域、最低限度文献、国际检索报告的格式、最低限度文献、国际检索报告的格式、国际检索单位的书面意见国际检索单位的书面意见权利要求书权利要求书的修改的修改允许提出修改的期限、修改的提交、允许提出修改的期限、修改的提交、

30、修改的要求修改的要求48（一）国际检索单位（一）国际检索单位 国际检索国际检索每一国际申请都应经过国际检索每一国际申请都应经过国际检索国际检索的目的是发现有关的现有技术国际检索的目的是发现有关的现有技术国际检索应在权利要求书的基础上进行国际检索应在权利要求书的基础上进行国际检索应当查阅细则规定的文献国际检索应当查阅细则规定的文献49（一）国际检索单位（一）国际检索单位 国际检索单位应满足的条件国际检索单位应满足的条件人员人员最低限度文献最低限度文献良好的语言能力良好的语言能力设置质量管理系统和内部复查措施设置质量管理系统和内部复查措施必须被指定为国际初步审查单位必须被指定为国际初步审查单位50

31、（一）国际检索单位（一）国际检索单位 主管国际检索单位主管国际检索单位由受理局确定由受理局确定国际局受理的申请根据申请人的国籍或居所确定国际局受理的申请根据申请人的国籍或居所确定受理局确定多个国际检索单位的情况下，申请人受理局确定多个国际检索单位的情况下，申请人可以作出选择可以作出选择51（一）国际检索单位（一）国际检索单位 国际检索单位的职能国际检索单位的职能明显错误更正的审查明显错误更正的审查单一性审查单一性审查不得使用词语的审查不得使用词语的审查制定国际检索报告制定国际检索报告/ /宣布不制定国际检索报告宣布不制定国际检索报告及书面意见及书面意见52（二）国际检索报告（二）国际检索报告

32、与国际检索有关的现有技术与国际检索有关的现有技术国际申请日前公布的与发明有关的书面公开国际申请日前公布的与发明有关的书面公开国际申请日前发生的口头公开、使用、展示等事国际申请日前发生的口头公开、使用、展示等事实，记载在随后的书面公开中实，记载在随后的书面公开中公布日在被检索的国际申请的申请日之后，申请公布日在被检索的国际申请的申请日之后，申请日（优先权日）在国际申请日之前的申请或专利日（优先权日）在国际申请日之前的申请或专利53（二）国际检索报告（二）国际检索报告 国际检索应覆盖的领域国际检索应覆盖的领域与发明有关的材料的所有领域与发明有关的材料的所有领域包括与发明类似的技术领域包括与发明类似

33、的技术领域包括与发明主题全部或部分特征等同的所有主题包括与发明主题全部或部分特征等同的所有主题54（二）国际检索报告（二）国际检索报告 最低限度文献（最低限度文献（PCTPCT细则细则3434条）条）公布的国际申请、地区申请公布的国际申请、地区申请/ /专利专利 19201920年以后的法、德、苏年以后的法、德、苏( (俄俄) )、瑞士、英、日、瑞士、英、日、韩、美的专利及公布的申请韩、美的专利及公布的申请其它公布的非专利文献其它公布的非专利文献 55（二）国际检索报告（二）国际检索报告 不作国际检索的情况不作国际检索的情况涉及规定的不要求进行检索的主题（涉及规定的不要求进行检索的主题（PCT

34、.R39PCT.R39）说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于不能进说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于不能进行有意义的检索（条约行有意义的检索（条约A17(2)(a)(ii)A17(2)(a)(ii)没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能进行有没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能进行有意义的检索（意义的检索（PCT.R13PCT.R13之三之三.1).1)权利要求书的撰写不符合要求（细则第权利要求书的撰写不符合要求（细则第6.46.4条）条） 全部内容不能作出检索全部内容不能作出检索宣布不制定国际检索报告宣布不制定国际检索报告56（二）国际检索报告（二）国际检索报告 国际

35、检索报告完成期限国际检索报告完成期限 收到检索本起收到检索本起3 3个月或自优先权日起个月或自优先权日起9 9个月，以后到期限为准个月，以后到期限为准 优先权日优先权日 申请日申请日 收到检索本收到检索本 完成报告的时间完成报告的时间 2008.2.1 2009.2.1 2009.3.1 2009.6.1 (32008.2.1 2009.2.1 2009.3.1 2009.6.1 (3个月个月) ) (2009.2.1) 2009.2.1 2009.3.1 2009.11.1(9 (2009.2.1) 2009.2.1 2009.3.1 2009.11.1(9个月个月) ) 57（二）国际检索

36、报告（二）国际检索报告 国际检索报告的内容国际检索报告的内容 著录项目著录项目 语言语言 主题分类主题分类 引证引证 检索的领域检索的领域 明显错误更正的考虑明显错误更正的考虑 关于单一性的说明关于单一性的说明 附加内容附加内容可能包含审查员修改的发明名称、摘要可能包含审查员修改的发明名称、摘要58（二）国际检索报告（二）国际检索报告 国际检索报告的格式国际检索报告的格式相关文件的填写规定相关文件的填写规定引用文件的标注（行政规程引用文件的标注（行政规程503503、505505、507507条）条）与引用文件相关的权利要求的标明（行政规程与引用文件相关的权利要求的标明（行政规程508508条

37、）条） 报告的语言报告的语言中文申请：中文、英文中文申请：中文、英文英文申请：英文英文申请：英文59 国际检索单位制定的书面意见国际检索单位制定的书面意见目的目的 对请求保护的发明看来是否有新颖性、创对请求保护的发明看来是否有新颖性、创造性、工业实用性提出初步的、无约束力的造性、工业实用性提出初步的、无约束力的意见；确认国际申请是否存在形式和内容方意见；确认国际申请是否存在形式和内容方面的缺陷面的缺陷 （二）国际检索报告（二）国际检索报告60（二）国际检索报告（二）国际检索报告 书面意见的内容书面意见的内容审查基础的说明审查基础的说明对优先权的核查结果对优先权的核查结果是否存在不作出关于专利性

38、意见的情况是否存在不作出关于专利性意见的情况是否有缺乏发明单一性的情况，处理结果的说明是否有缺乏发明单一性的情况，处理结果的说明对本发明是否具有专利性的初步意见及其解释、对本发明是否具有专利性的初步意见及其解释、引证引证对抵触申请以及某些相关的非书面公开的引用对抵触申请以及某些相关的非书面公开的引用国际申请的缺陷国际申请的缺陷61（二）国际检索报告（二）国际检索报告 书面意见的传送书面意见的传送分别传送给申请人和国际局分别传送给申请人和国际局 书面意见的转化书面意见的转化不要求国际初步审查情况下，书面意见作为不要求国际初步审查情况下，书面意见作为“专利性国际初步报告（专利性国际初步报告（PCT

39、PCT第第1 1章）章）”62（三）权利要求的修改（三）权利要求的修改(PCT.A19) (PCT.A19) 允许修改的期限允许修改的期限自优先权日起自优先权日起1616个月或自寄出国际检索报告之日起个月或自寄出国际检索报告之日起2 2个月，个月，以后到期的期限为准以后到期的期限为准 优先权日优先权日 申请日申请日 寄出报告寄出报告 修改的期限修改的期限 2008.2.1 2009.2.1 2009.6.1 2009.8.1 2008.2.1 2009.2.1 2009.6.1 2009.8.1 (2008.2.1) 2008.2.1 2008.11.1 2009.6.1 (2008.2.1)

40、 2008.2.1 2008.11.1 2009.6.1 修改的提出修改的提出直接交国际局直接交国际局 修改的语言修改的语言国际公布语言国际公布语言63 修改的形式修改的形式提交包含修改内容的一套完整的权利要求书提交包含修改内容的一套完整的权利要求书附有一封信件附有一封信件 修改的必要性修改的必要性 与原始国际申请一起进行国际公布（临时保护与原始国际申请一起进行国际公布（临时保护的效力）的效力）（三）权利要求书的修改（三）权利要求书的修改(PCT.A19)(PCT.A19)64 注意注意修改应当在收到国际检索报告后提出修改应当在收到国际检索报告后提出只能享受一次修改机会只能享受一次修改机会申请

41、人收到宣布不作出国际检索报告的决定，不申请人收到宣布不作出国际检索报告的决定，不允许进行任何修改允许进行任何修改（三）权利要求书的修改（三）权利要求书的修改(PCT.A19)(PCT.A19)65三、国际公布三、国际公布66大纲要求大纲要求国际公布国际公布国际公布的期限、国际公布的语国际公布的期限、国际公布的语言、国际公布的要求、不予公布言、国际公布的要求、不予公布和提前公布、公布文件的传送、和提前公布、公布文件的传送、国际公布的效力国际公布的效力67（一）国际公布的期限和语言（一）国际公布的期限和语言 国际公布的期限国际公布的期限自优先权日起自优先权日起1818个月后由国际局及时公布个月后由

42、国际局及时公布申请人可要求提前公布申请人可要求提前公布 公布的语言公布的语言中、英、法、德、俄、日、西班牙、阿拉伯、中、英、法、德、俄、日、西班牙、阿拉伯、韩、葡萄牙韩、葡萄牙68（二）国际公布的要求（二）国际公布的要求 公布的形式和内容公布的形式和内容国际公布文本国际公布文本标准格式扉页标准格式扉页说明书、权利要求书和附图（如果有）说明书、权利要求书和附图（如果有）国际检索报告或条约第国际检索报告或条约第1717条条(2)(a)(2)(a)所述的宣布所述的宣布按条约第按条约第1919条修改的权利要求条修改的权利要求其他规定应予公布的内容其他规定应予公布的内容PCTPCT电子公报（英、法）电子

43、公报（英、法）69（三）不予公布和提前公布（三）不予公布和提前公布 不予公布不予公布在国际公布的技术准备工作完成前撤回国际申在国际公布的技术准备工作完成前撤回国际申请或国际申请被视为撤回请或国际申请被视为撤回 提前公布提前公布向国际局提出请求向国际局提出请求有时要缴纳特别公布费有时要缴纳特别公布费70（四）公布文件的传送（四）公布文件的传送 传送时间传送时间 国际公布后及时传送国际公布后及时传送 传送主体传送主体 国际局国际局 接收者接收者 指定局和申请人指定局和申请人71 （五）国际公布的效力（五）国际公布的效力 在指定国获得临时保护在指定国获得临时保护该效力可能是有条件的该效力可能是有条件

44、的使用指定局规定语言的译本进行国家公布、使用指定局规定语言的译本进行国家公布、公开展示或送达至实施其发明的使用人公开展示或送达至实施其发明的使用人提前公布的情况下，自优先权日起提前公布的情况下，自优先权日起1818个月期个月期限届满限届满指定局收到国际公布的国际申请副本指定局收到国际公布的国际申请副本 自国际公布日起成为现有技术的一部分自国际公布日起成为现有技术的一部分72四、国际初步审查四、国际初步审查73大纲要求大纲要求国际初步审查国际初步审查的提出的提出国际初步审查要求书、提出的时间、国际初步审查要求书、提出的时间、国际初步审查单位、费用国际初步审查单位、费用国际初步审查国际初步审查国际

45、初步审查的目的、标准、期限、国际初步审查的目的、标准、期限、程序程序国际初步审查国际初步审查报告报告国际初步审查报告的内容、国际初步国际初步审查报告的内容、国际初步审查报告的传送审查报告的传送国际初步审查国际初步审查阶段的修改阶段的修改根据条约根据条约34条的修改条的修改74（一）国际初步审查的提出（一）国际初步审查的提出 国际初步审查的性质国际初步审查的性质可选择的程序可选择的程序 国际初步审查的目的国际初步审查的目的为了获得第二次关于专利性的初步意见，得到为了获得第二次关于专利性的初步意见，得到国际初步审查单位对修改文本的有关专利性的国际初步审查单位对修改文本的有关专利性的初步意见初步意见

46、75（一）国际初步审查的提出（一）国际初步审查的提出 提出国际初步审查的时间提出国际初步审查的时间自优先权日起自优先权日起2222个月或者传送检索报告和书面意见个月或者传送检索报告和书面意见3 3个个月，以后到期的期限为准月，以后到期的期限为准逾期提交，要求书被视为未提出逾期提交，要求书被视为未提出 提出国际初步审查的合适时间提出国际初步审查的合适时间自优先权日起自优先权日起1919个月内个月内 提交地点提交地点主管国际初步审查单位主管国际初步审查单位76（二）国际初步审查（二）国际初步审查 国际初步审查标准国际初步审查标准有关日期的确定有关日期的确定(PCT.R64.1)(PCT.R64.1

47、)、对优先权的核查、对优先权的核查现有技术的定义现有技术的定义(PCT.R64)(PCT.R64)非书面公开不作为现有技术非书面公开不作为现有技术(PCT.R64.2)(PCT.R64.2)抵触申请不认为是现有技术抵触申请不认为是现有技术(PCT.R64.3) (PCT.R64.3) 关于三性的标准（关于三性的标准（PCT.A33PCT.A33）77（二）国际初步审查（二）国际初步审查 不作国际初步审查的情形不作国际初步审查的情形国际申请涉及规定的不要求进行审查的主题（国际申请涉及规定的不要求进行审查的主题（PCT.R67PCT.R67）说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于不能形成说明书

48、、权利要求书或附图不符合要求，以至于不能形成有意义的审查意见（有意义的审查意见（PCT.A34(4)(a)PCT.A34(4)(a)） 没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能形成有意没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能形成有意义的审查意见义的审查意见对于没有作出国际检索报告的发明的权利要求不要求进行对于没有作出国际检索报告的发明的权利要求不要求进行初步审查初步审查 78（二）国际初步审查（二）国际初步审查 国际初步审查程序国际初步审查程序启动审查（启动审查（PCT.R69.1)PCT.R69.1)已经收到国际初步审查要求书、费用、国际检索单已经收到国际初步审查要求书、费用、国际检索单

49、位的检索报告及书面意见位的检索报告及书面意见考虑申请人关于修改的声明考虑申请人关于修改的声明 79 国际初步审查程序国际初步审查程序申请人可以对申请文件提出修改申请人可以对申请文件提出修改(PCT.A34)(PCT.A34)可以修改权利要求书、说明书、附图，但不得超出可以修改权利要求书、说明书、附图，但不得超出原始申请的范围原始申请的范围修改时机修改时机 提出国际初步审查要求时，或者在国际初步审查过提出国际初步审查要求时，或者在国际初步审查过程中程中, ,国际初步审查报告已经起草后提交的修改不国际初步审查报告已经起草后提交的修改不予考虑予考虑被国际初步审查单位考虑的修改将作为专利性国际初被国际

50、初步审查单位考虑的修改将作为专利性国际初步审查报告的附件传送步审查报告的附件传送 （二）国际初步审查（二）国际初步审查80 国际初步审查程序国际初步审查程序缺乏发明单一性的处理（缺乏发明单一性的处理（PCT.R68PCT.R68） 通知缴纳审查附加费或限制权利要求通知缴纳审查附加费或限制权利要求书面意见书面意见国际检索单位的书面意见视为首次书面意见国际检索单位的书面意见视为首次书面意见PCT/IPEA/408PCT/IPEA/408表，答复期限一般是表，答复期限一般是2 2个月个月申请人可以要求与审查员会晤申请人可以要求与审查员会晤 （二）国际初步审查（二）国际初步审查81 完成期限：自优先权

51、日起完成期限：自优先权日起2828个月或启动审查后个月或启动审查后6 6个月个月 报告的内容报告的内容报告的基础报告的基础关于新颖性、创造性或工业实用性的推断关于新颖性、创造性或工业实用性的推断其他内容其他内容 报告的附件：被审查员考虑的修改文件应作为报告报告的附件：被审查员考虑的修改文件应作为报告的附件的附件 报告的传送和利用报告的传送和利用申请人、国际局（国际局传送给选定局）申请人、国际局（国际局传送给选定局）（三）专利性国际初步报告（三）专利性国际初步报告（PCTPCT第第IIII章）章）82五、撤回和变更五、撤回和变更83 撤回的类型撤回的类型撤回国际申请撤回国际申请撤回指定撤回指定撤

52、回优先权要求撤回优先权要求撤回国际初步审查要求或选定撤回国际初步审查要求或选定（一）撤（一）撤 回回84（一）撤（一）撤 回回 提出撤回的时间提出撤回的时间自优先权日起自优先权日起3030个月之前个月之前为阻止公开撤回申请，或为推迟公开撤回优先权为阻止公开撤回申请，或为推迟公开撤回优先权要求，撤回通告必须在国际公布的技术准备完成要求，撤回通告必须在国际公布的技术准备完成之前到达国际局之前到达国际局 向谁提交向谁提交国际局、受理局、国际初步审查单位，随程序进国际局、受理局、国际初步审查单位，随程序进展而定展而定85（一）撤（一）撤 回回 提交的文件提交的文件撤回通告，由全体申请人签字，委托代理人

53、的，撤回通告，由全体申请人签字，委托代理人的，可由代理人签字可由代理人签字 撤回生效时间撤回生效时间撤回自撤回自PCTPCT国际单位收到撤回通告之日起生效国际单位收到撤回通告之日起生效86（一）撤（一）撤 回回 撤回的效力撤回的效力撤回国际申请的，国际申请处理应即终止撤回国际申请的，国际申请处理应即终止撤回要求书或所有选定的，国际初步审查程序应撤回要求书或所有选定的，国际初步审查程序应即终止即终止 对于因申请人按条约第对于因申请人按条约第2323条条(2)(2)或第或第4040条条(2)(2)提出提出提前处理请求而开始处理和审查国际申请的指定提前处理请求而开始处理和审查国际申请的指定国或选定国

54、国或选定国, ,上述撤回没有效力上述撤回没有效力87（二）变（二）变 更更 请求国际局记录变更的事项请求国际局记录变更的事项申请人、发明人、代理人信息、姓名（名称）、申请人、发明人、代理人信息、姓名（名称）、地址等地址等 提出变更请求的时间提出变更请求的时间 请求必须在优先权日起请求必须在优先权日起3030个月之前到达国际局，个月之前到达国际局，随后的变更应在国家阶段向各指定局提出随后的变更应在国家阶段向各指定局提出88 提交地点提交地点国际局国际局, ,或由受理局转交或由受理局转交 变更请求及某些附件变更请求及某些附件提交写明变更事项的信件提交写明变更事项的信件, ,一般无需证明文件一般无需

55、证明文件变更申请人的请求由新申请人提出，需附支持变更申请人的请求由新申请人提出，需附支持变更的书面证据，如转让合同等变更的书面证据，如转让合同等增加新申请人，需附委托书增加新申请人，需附委托书（二）变（二）变 更更89第三部分第三部分国际申请进入中国国家阶段国际申请进入中国国家阶段的特殊要求的特殊要求90大纲要求大纲要求进入中国国家进入中国国家阶段的期限阶段的期限期限、期限的起算点、延误期限的后期限、期限的起算点、延误期限的后果及救济果及救济进入中国国家进入中国国家阶段的手续阶段的手续进入声明、缴纳费用、提交译文、文件的进入声明、缴纳费用、提交译文、文件的形式要求、提交日和缴费日的确定、国际形

56、式要求、提交日和缴费日的确定、国际申请的效力、其他要求申请的效力、其他要求生物材料样品生物材料样品的保藏的保藏国际阶段保藏说明的效力、声明的补国际阶段保藏说明的效力、声明的补正、提交保藏证明和存活证明正、提交保藏证明和存活证明91大纲要求大纲要求涉及遗传资源涉及遗传资源的国际申请的国际申请在进入声明中予以说明，并填写规定在进入声明中予以说明，并填写规定的表格的表格优优 先先 权权国际阶段优先权要求的效力、优先权要求国际阶段优先权要求的效力、优先权要求的改正、在先申请文件副本的提交、优先的改正、在先申请文件副本的提交、优先权要求的恢复、费用权要求的恢复、费用国家公布国家公布公布的时间、公布的文字

57、、国家公布公布的时间、公布的文字、国家公布的效力的效力92大纲要求大纲要求分分 案案提出时机、单一性恢复费提出时机、单一性恢复费复查程序复查程序对国际阶段不予受理或视为撤回的复查对国际阶段不予受理或视为撤回的复查译文有误时专利译文有误时专利权的保护范围权的保护范围译文不正确对保护范围的影响译文不正确对保护范围的影响93一、进入中国国家阶段的期限一、进入中国国家阶段的期限(CN.R103)(CN.R103)办理进入国家阶段手续的期限办理进入国家阶段手续的期限 自优先权日起个月内自优先权日起个月内 在缴纳宽限费后，可自优先权日起在缴纳宽限费后，可自优先权日起3232个月内个月内94一、进入中国国家

58、阶段的期限一、进入中国国家阶段的期限 起算点起算点最早优先权日最早优先权日没有优先权的，自国际申请日起算没有优先权的，自国际申请日起算 特殊情形下的起算点，自原最早优先权日起算特殊情形下的起算点，自原最早优先权日起算申请人在办理进入手续时提出撤回优先权要求申请人在办理进入手续时提出撤回优先权要求因中国对因中国对PCTPCT条约及其实施细则的有关规定作出保条约及其实施细则的有关规定作出保留，而使国际申请的优先权在国家阶段不成立留，而使国际申请的优先权在国家阶段不成立95一、进入中国国家阶段的期限一、进入中国国家阶段的期限 延误期限的后果及救济延误期限的后果及救济延误自优先权日起延误自优先权日起3

59、030个月的期限个月的期限进入宽限期，自优先权日起进入宽限期，自优先权日起3232个月个月需缴纳宽限费需缴纳宽限费延误自优先权日起延误自优先权日起3232个月的期限个月的期限效力终止效力终止仅适用仅适用CN.R6.1CN.R6.1，不适用，不适用CN.R6.2CN.R6.296二、进入中国国家阶段的手续二、进入中国国家阶段的手续在规定的期限内在规定的期限内提交规定的文件提交规定的文件缴纳规定的费用缴纳规定的费用97二、进入中国国家阶段的手续二、进入中国国家阶段的手续规定的期限规定的期限(CN.R103)(CN.R103) 自优先权日起自优先权日起3030个月内个月内 在缴纳宽限费后，可延迟至在

60、缴纳宽限费后，可延迟至3232个月个月98二、进入中国国家阶段的手续二、进入中国国家阶段的手续 提交规定的文件（提交规定的文件（CN.R104CN.R104）国际申请以外文提出国际申请以外文提出进入声明进入声明说明书、权利要求书、摘要、附图中文字的译文、说明书、权利要求书、摘要、附图中文字的译文、附图和摘要附图副本（适用时）附图和摘要附图副本（适用时）必要时，提交变更证明材料必要时，提交变更证明材料国际申请以中文提出国际申请以中文提出进入声明进入声明摘要、摘要附图副本（适用时）摘要、摘要附图副本（适用时）必要时，提交变更证明材料必要时，提交变更证明材料99二、进入中国国家阶段的手续二、进入中国