确定审核员时间的原则及要求

1、确定审核员时间的原则及要求认证审核员时间的确定是有效实施审核工作的基础，为提高认证效率并达到各体系审核的目的，中心在总结多年审核经验的基础上作出了确定审核工作量的原则及要求。本文只提供了一个基本的框架，我们在每项合同评审、制定每项审核方案时，仍要充分考虑申请认证组织状况、考虑审核组状况以及相关资源等因素，以便合理策划审核时间。1 对于员工和审核员时间的解释组织员工数指审核时将在场的与管理体系有关的所有班次的雇员总数，包括季节工、临时工和分包的员工。市场部签订合同人员应与组织就审核员时间达成一致意见，考虑季节、月份、班次、区域，以便更好的反映组织 的全部范围。 如果兼职雇员工作小时与专职雇员相当

2、，应将兼职雇员人数计入组织员工数。对于环境管理和职业健康安全管理体系审核如果运行的重要部分是倒班的形式，员工的总数应按如下的方法计算：（不倒班的员工数）（倒班的员工人数）/（倒班数1）。这样计算的前提是不同的班次之间活动的类型与强度无重大区别。审核员时间是以用于审核的审核人日来表示的，一个审核人日通常指完整的 8 小时正常工作日。在开始策划时，不能用增加每天的工作时间来减少要使用的审核人日。包括：（ 1）策划审核时间（ 2）与组织、人员、记录、文件和过程接触时间（ 3）撰写报告时间2 确定审核员时间的过程经验表明，单一管理体系认证所需审核员时间与组织的员工数有关。除此以外对于确定质量管理体系审

3、核所需时间要考虑组织机构的复杂程度、产品种类及特点等因素; 对确定环境管理体系审核所需时间还要考虑潜在环境因素的数量、性质和严重程度等因素；对于确定职业健康安全管理体系审核所需时间还与包括潜在危险、危险源的数量、性质和风险等级因素。对于多体系结合审核还与多个管理体系是否整合以及认证产品范围是否相同等有关。所以在确定各类管理体系审核所用总时间时除考虑了上述因素外，还要关注如下内容：2.1 在合同评审期应充分了解认证组织体系内的人数，并通过查表（图表 1-3 ）得出各体系认证审核员时间基数。2.2 结合在合同期间识别的各管理体系增加/ 减少审核员时间的普遍因素（见附表 4），比照增加/减少审核员时

4、间的因素表，对审核员总时间可进行调整，对应每个因素增加/ 减少审核员时间按 0.5-2 人日进行计算，对应增加和减少普遍因素工作量可互相抵消。2.3 涉及有多场所（含固定场所、临时场所、流动场所）的组织，其审核抽样及其相关审核时间确定样本的选择宜考虑活动的规模与类型、项目的不同进展阶段，以能够代表（组织）寻求的能力范围与多样的服务范围。对于典型的临时场所，最好进行现场评价。2.3.1 各场所（含按抽样确定场所（样本）审核员时间的确定按人数为基准，按附表 2 规定实施，可考虑个别场所只涉及管理体系部分过程，可减少相应审核员时间；不过如果考虑采用下述方法代替某些现场访问时也可相应减少抽样样本所需审

5、核员时间。?与客户组织和/ 或其顾客进行事前、事中和（或）事后的会面或电话交谈?对临时场所活动的文件进行审查?远 程接触包含记录和信息的电子场所（ electronic sites ），这些记录和信息与管理体系和临时场所的审核有关；?通过使用视频设备、电话会议和其它技术以确保远程地实施有效审核。2.3.2 对职业健康安全管理体系涉及多场所认证抽样后每个场所相应的最少审核员时间（不包括总部，总部是 100%审核时间）按下面计算方法进行计算：1 个场所75%审核时间如果存在更多场所，则增加：2 个场所50%审核时间（对第 2 个场所）3-5 个场所30%审核时间（对第 2- 抽样规模个场所）6 个

6、或多于 6 个场所，20%审核时间（对第 2- 抽样规模个场所）2.3.3 多场所审核总时间（可理解为对每个场所的审核时间与对总部的审核时间的总和）不宜少于将同样规模和复杂程度的活动集中在单一场所（即：公司的全部雇员在同一场所）所计算出的审核时间，在多数下，它将是多得多。3 现场审核员时间3.1 对于各体系认证，用于现场审核员时间：质量管理体系、环境或职业健康安全管理体系不少于附表 1.2 中的 80%审核员时间，整合体系不少于 90%审核员时间。3.2审核员旅途时间不包括在审核员时间内。4 监督审核时间通常民品质量、环境、职业健康安全管理体系每次的监督审核的总时间约是初评时间的 13。军品质

7、量管理体系每次监督审核时间约是初评时间的 1/2 。在监督审核时宜考虑组织发生的变化、体系成熟程度等因素，可以对初审时确定的监督审核时间进行必要调整。5 再认证审核时间再认证时间宜与对同一组织的初评时间成比例，用于再认证的时间宜是此时如对同一组织初评所要求时间的 23。再认证时间是例行监督审核时间以外所花费的时间，但是当再认证和所策划的例行监督审核重叠时，再认证要足够满足监督审核的要求。军品质量再认证审核通常在证书有效期内已进行了三次监督审核之后单独进行。民品再认证审核通常在证书有效期内已经进行了二次监督审核之后单独进行。G0036 特殊审核的审核员时间在证书有效期内，对特殊审核工作量，扩大审

8、核按涉及扩大部分产品体系内员工数为基础计算所需审核工作量，考虑到体系内其他管理职责和扩大审核前没有变更等情况，适当减少所需审核工作量。对提前较短时间通知所涉及的调查和非例行监督审核时间的确定按一事一议原则与用户达成一致意见。原则上特殊审核的审核员时间应少于同为该项目初审时间，特殊情况（如企业改制、生产线全部搬迁等）涉及的企业重大变化，按再认证审核时间进行确定。附表 1认证申请与用户沟通现认场审法场证所核规审范员要核围时求时间间可能发生相关专题研合同草案培训需求究可能发生合同评审市场部审核部审核项目管理人员中心决定签订合同审核策划并实施走访一阶段审核二阶段审核合同更改评审合同变更 /补充协议环境

9、管理体系表 EMS1有效员工人数、复杂程度与审核时间的关系（仅适用于初次审核）审核时间有效人数第1阶段第2阶段（天）高中低有限1-255.54.53.5326-4575.54346-65864.53.566-859753.586-1251185.54126-17512964.5176-275131075276-425151185.5426-625161296626-8751713106.5876-11751915117117651551-202521171282026-26752318138.52676-345025191493451-4350272015104351

10、-5450282116115451-6800302317126801-8500322519138501-1070034272014>10700遵循上述递进规律注 1：审核时间按高、中、低和有限的环境因素复杂程度分别显示。注 2：表 EMS 1中的人数宜视为连续变化的，而不是阶梯式变化的。注 3：认证机构的程序可以规定人数超过10700 人时的审核时间。该审核时间宜遵循表EMS 1 中的递进规律，与该表保持一致。G002职业健康安全管理体系表 OHS1有效员工人数、风险级别与审核时间的关系（仅适用于初次审核）审核时间有效人数第1阶段第2阶段（天）高中低1-255.54.53.526-457

11、5.5446-65864.566-8597586-1251185.5126-1751296176-27513107276-42515118426-62516129626-875171310876-11751915111176-15502016121551-20252117122026-26752318132676-34502519143451-43502720154351-54502821165451-68003023176801-85003225198501-10700342720>10700遵循上述递进规律注 1：审核时间按高、中和低三种风险级别分别显示。注 2：表 2 中的人数宜视

12、为连续变化的，而不是阶梯式变化的。注 3：认证机构的程序可以规定人数超过10700 人时的审核时间。 该审核时间宜遵循表OHS1中的递进规律，与该表保持一致。G002附表 2表 3- 质量管理体系认证审核员时间认证项目民品初审民品监督民品再认证人数1-2531326-4541.5346-6551.53.566-8562486-12572.55126-17582.56176-275936276-4251037426-6251148626-8751248876-117513591176-1550145101551-2025155102026-2675166112676-3450176123451-

13、4350186134351-5450196135451-6800207146801-8500217158501-1070022816G002/G003附表 3各体系增加减少审核员时间的因素类别因素减少审核员时间的因素环境安全质量低风险的产品或过程；产品或过程中危险源少，附带的风险低；客户不负责设计工作，或体系的范围删减与人员数量相比，现场很小（例如仅有综合与人员数量相比，现场很小（例如仅有综合办了标准的其他要素；办公区）；公区）；低风险的产品或过程；体系成熟；体系成熟；与人员数量相比，现场很小（例如仅有综对把两个或多个兼容的管理体系整合起来对把两个或多个兼容的管理体系整合起来的一合办公区）；的

14、一体化体系实施结合审核；体化体系实施结合审核；体系成熟；客户为认证所作的准备 （例如已经获得另一客户为认证所作的准备（例如已经获得另一个对把两个或多个兼容的管理体系整合起来个第三方合格评定制度的认证或承认） ；第三方合格评定制度的认证或承认） ；的一体化体系实施结合审核；活动的复杂程度低，例如 :活动的复杂程度低，例如 :客户为认证所作的准备（例如已经获得另过程仅包含单一的一般性活动 （例如仅包含过程仅包含单一的一般性活动；一个第三方合格评定制度的认证或承认） ；服务）；以往审核（内部审核和认证机构审核）显示，活动的复杂程度低，例如 :以往审核（内部审核和认证机构审核） 显示， 所有班次都实施

15、相同的活动，且有适当证据表过程仅包含单一的一般性活动（例如仅包所有班次都实施相同的活动， 且有适当证据明所有班次的表现等效；含服务）；表明所有班次的表现等效；相当一部分员工从事相似的简单职能；以往审核（内部审核和认证机构审核）显相当一部分员工从事相似的简单职能；有一部分员工在组织的场所外工作，例如销售示，所有班次都实施相同的活动，且有适有一部分员工在组织的场所外工作， 例如销人员、司机、服务人员等，并且有可能通过记当证据表明所有班次的表现等效；售人员、司机、服务人员等，并且有可能通录审查来对其活动是否符合体系要求进行充分相当一部分员工从事相似的简单职能；过记录审查来对其活动是否符合体系要求地审

16、核。有一部分员工在组织的场所外工作，例如进行充分地审核。销售人员、司机、服务人员等，并且有可能通过记录审查来对其活动是否符合体系G002要求进行充分地审核。增 加 审组织的工作在多于一处的建筑物或地点实组织的工作在多于一处的建筑物或地点实施，组织的工作在多于一处的建筑物或地点实施，审核时需要复杂的后勤安排，例如必须审核时需要复杂的后勤安排；施，审核时需要复杂的后勤安排，例如必核 员 时对一个单独的设计中心实施审核； 员工使用员工使用多于一种的语言（需要翻译或妨碍单须对一个单独的设计中心实施审核；员工间 的 因多于一种的语言 （需要翻译或妨碍单个审核个审核员独立工作）；使用多于一种的语言（需要翻译或妨碍单员独立工作）；与人员数量相比，现场很大（例如森林） ；个审核员独立工作）；素与人员数量相比，现场很大（例如森林） ；受法规管制的程度较高 （例如矿山、 石油开采、与人员数量相比，现场很大（例如森林） ；受法规管制的程度较高（例如食品、药品、石油化工、交通运输、核能等领域） ；受法规管制的程度较高（例如食品、药品、航天、核能等领域）；体系覆盖着高度复杂的过程或数量较多的独特航天、核能等领域）；体系覆盖着高度复杂的过程或数量较多的活动，且风险高；体系覆盖着高度复杂的过程或数量较多的独特活动；需要访问临时场所，以确认拟认证管理体系中独特活动；需要访