2012年综合管理体系管理手册

1、. 综合管理体系手册 受控状态： 文件编号： YG-M-2012 版 本 号： 第 九 版 发 放 号： 编制: 企管处 审核: 批准: 2012年3月10日发布 2012年3月10日实施管理手册修改换版记录版本号修改次数修改章节修改页码审核人批准人实施日期第一版0发 布第二版0换 版第三版0发 布第四版0整合发布第五版0扩项优化第五版1第5章、第6章、第7章、第8章10、11、16、17、18、19、21、22、30第五版2第B章第1章1第六版0换 版第七版0质量手册与职业健康安全/环境管理手册测量手册合并第七版1第1章、第2章1、2、4第八版0换版第九版0整合能源管理体系管理手册目录（对照

2、GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001、GB/T19022、GB/T23331 标准）章条号标 题对照章条号GB/T19001GB/T24001GB/T28001GB/T19022GB/T23331第A章颁布令第B章企业概况第C章管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康安全方针4.2.2能源方针1范围1范围1范围1范围范围1范围1.1总则1.1总则1.2应用1.2应用2引用标准2引用标准2规范性引用文件2规范性引用文件2规范性引用文件2规范性引用文件3术语和定义3术语和定义3术语和定义3术语和定义3术语和定义3术语和定义4管理体系4质量管理体系4环境管理体系要求4

3、职业健康安全管理体系要求4总要求4能源管理体系要求4.1 管理体系总要求4.1总要求4.1总要求4.1总要求4.1总要求4.2管理体系文件要求4.2文件要求4.2.1总则4.2.1 总则4.2.2管理手册4.2.2质量手册4.2.3 文件控制4.2.3文件控制4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.4文件4.4.5文件控制6.2.1程序4.4.4文件和文件控制4.2.4 记录控制4.2.4记录控制4.5.4记录控制4.5.4记录控制6.2.3记录7.1.4计量确认过程记录7.2.4测量过程的记录4.4.5记录控制5 管理职责5管理职责4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责、

4、责任和权限5管理职责4.2管理职责5.1 管理承诺5.1管理承诺4.2.1管理承诺5.2 以顾客和其他相关方为关注焦点5.2以顾客为关注焦点5.2以顾客为关注焦点5.3 管理方针5.3 质量方针4.2 环境方针4.2 职业健康安全方针4.2.2能源方针5.4策划5.4策划4.3 策划4.3 策划4.3策划5.4.1管理目标和指标5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案4.3.3 目标和方案5.3 质量目标4.3.3能源基准和标杆4.3.4能源目标和指标5.4.2管理体系策划5.4.2质量管理体系策划5.4.3危险源、环境因素、能源因素辨识、评价及控制的策划4.3.1 环境因素4.3.1危险

5、源辨识、风险评价和控制措施的确定4.3.1能源因素5.4.4法律法规、标准与其他要求4.3.2 法律法规和其他要求4.3.2 法律法规和其他要求4.3.2法律法规、标准及其他要求5.4.5管理方案4.3.4环境管理方案4.3.3目标和方案4.3.5能源管理方案5.5职责、权限与沟通5.5职责、权限与沟通4.4.1 资源、作用、职责和权限（管理者代表）4.4.1资源、作用、职责、责任和权限（管理者代表）5.1 计量职能（计量职能的管理者）6.1.1 人员的职责4.2.3职责和权限（管理者代表）5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表5.5.3协商与沟通5.

6、5.3内部沟通4.4.3 信息交流4.4.3 沟通、参与和协商4.4.3信息交流5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审5.4管理评审4.6管理评审6资源管理6 资源管理4.4.1 资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限6 资源管理6.1 人力资源4.4.1资源6.1资源提供6.1 资源提供6.2人力资源6.2 人力资源6.2.1总则6.2.1 总则6.2.2能力、意识和培训6.2.2能力、意识和培训4.4.2 能力、培训和意识4.4.2能力、培训和意识6.1.2能力和培训4.4.2能源、培训、意识6.3 基础设施6.3 基础设施4.4.1 资源、作用、职

7、责和权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限6.3物资资源6.3.1测量设备6.2.2软件4.4.1资源6.4 工作环境6.4 工作环境6.3.2 环境7实施和运行7 产品实现4.4实施与运行4.4实施和运行7计量确认与测量过程的实现4.4实施与运行7.1 产品实现的策划7.1 产品实现的策划7.2 与顾客有关的过程7.2与顾客有关的过程7.2.1与顾客有关要求的确定7.2.1与产品有关的要求的确定7.2.2 与产品有关的要求的评审7.2.2与产品有关的要求的评审7.2.3顾客沟通7.2.3 顾客沟通7.3设计和开发7.3 设计和开发4.4.6运行控制4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.

8、4 采购7.4 采购6.4外部供方7.4.1采购过程7.4.1 采购过程7.4.2采购信息7.4.2 采购信息7.4.3采购产品的验证7.4.3 采购产品的验证7.5运行过程控制7.5 生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认 （删减）7.5.2生产和服务提供过程的确认（删减）7.5.3标识和可追溯性7.5.3标识和可追溯性6.2.4标识7.5.4顾客财产 7.5.4顾客财产 7.5.5产品防护7.5.5 产品防护7.5.6职业健康安全、环境、能源运行控制4.4.6运行控制7.5.7环境运行控制4.4.6运行控制7.5.8能源

9、运行控制4.4.6运行控制7.5.9应急准备和响应4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应7.6 计量确认与测量过程 7计量确认与测量过程的实现7.6.1 计量法制单位要求7.6.2 计量确认7.6 监视和测量装置的控制4.5.1 监测和测量4.5.1 绩效测量和监视 7.1计量确认 7.1.1总则 7.1.2计量确认间隔 7.1.3设备调整控制4.5.1监视、测量与评价7.6.3 测量过程 7.2测量过程 7.2.1总则 7.2.2测量过程设计 7.2.3测量过程的实现7.6.4 测量不确定度和 溯源性 7.3测量不确定度和溯源性 7.3.1测量不确定度 7.

10、3.2溯源性8 测量、分析和改进 8 测量、分析和改进4.5 检查4.5 检查 8 测量管理体系分析和改进4.5 检查与纠正8.1 总则 8.1 总则4.5.1 监测和测量4.5.1 绩效测量和监视 8.1 总则4.5.1监视、测量与评价8.2 监视和测量 8.2 监视和测量 8.2 审核和监视 8.2.1总则8.2.1 顾客满意 8.2.1 顾客满意 8.2.2 顾客满意8.2.2 内部审核 8.2.2 内部审核 4.5.5内部审核 4.5.5 内部审核 8.2.3 测量管理体系审核4.5.3内部审核8.2.3 过程的监视和测量 8.2.3 过程的监视和测量 4.5.1 监测和测量 4.5.

11、2合规性评价 4.5.1 绩效测量和监视4.5.2合规性评价 8.2.4测量管理体系的监视4.5.1监视、测量与评价8.2.4 产品的监视和测量 8.2.4 产品的监 视和测量8.3 不合格控制 8.3 不合格品控制 4.5.3不符合、纠 正措施和预防措施 4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施 8.3 不合格控制4.5.2不符合、纠正、纠正措施和预防措施8.3.1 不合格品控制 8.3 不合格品控制8.3.3不合格测量设备8.3.2 测量不合格控制 8.3.1不合格测量管理体系 8.3.2不合格测量过程 8.3.3不合格测量设备8.3.3 事故、事件、不符合控制 4.5.3不符合、纠

12、 正措施和预防措施 4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施4.5.2不符合、纠正、纠正措施和预防措施8.4 数据分析 8.4 数据分析4.5.1监视、测量与评价8.5 改进 8.5 改进 8.4 改进 8.4.1总则8.5.1 持续改进 8.5.1 持续改进8.5.2 纠正与预防措施 8.5.2 纠正措施 8.5.3 预防措施 4.5.3不符合、纠正措施和预防措施 4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施 8.4.2 纠正措施 8.4.3 预防措施4.5.2不符合、纠正、纠正措施和预防措施附录综合管理体系程序文件清单第A章 颁 布 令公司在依据GB/T19001质量管理体系 要求

13、、GB/T28001职业健康安全管理体系 规范、GB/T24001环境管理体系 要求及使用指南、GB/T19022测量管理体系 测量过程和测量设备的要求、GB/T23331能源管理体系 要求标准要求的基础上，结合公司管理需要，建立了整合质量、职业健康安全、环境、测量、能源管理体系的综合管理体系。为提高综合管理体系的运行水平，贯彻管理方针和落实管理目标，通过持续改进，不断优化管理，制定本手册，现予以发布。本手册是公司综合管理体系的纲领性文件，是在公司内开展质量管理、职业健康安全管理、环境管理、测量、能源等管理工作的基本准则，是公司遵守国家法律法规、满足顾客要求、保证员工职业健康安全、保护环境、降

14、低能源消耗与提高能源利用效率的承诺，是公司全体员工的行动指南，全体员工必须自觉遵守，并认真贯彻执行。为确保公司综合管理体系的有效运行和持续改进，现任命分管生产的副总经理陈华斌为管理者代表，负责本手册的贯彻实施。本手册由企管处组织编写和修订，管理者代表审核，经总经理批准，自2012年3月10日发布实施。 总经理（签字）：吴耀芳 二一二年三月十日第B章 企业概况 地址： 电话： 传真： 邮编： 网址： 第C章 管理方针管理方针是管理体系的宗旨和方向，是实施管理体系的行动指南，管理方针包括：1、质量方针：精益求精，增强顾客满意；精益求进，实现持续改进。2、职业健康安全方针：以人为本、关爱生命、遵章守

15、纪、保障安全。3、环境方针：预防为主、防治结合、遵纪守法、综合治理。 4、测量方针：测量准确、服务满意。 5、能源方针：依法节能、持续改进、降低能源消耗量、提高能源利用率。 总经理（签字）： 二一二年三月十日: 管理手册 第13页 共41页 第1章 范围1.1 总则 为证实具有稳定地提供满足顾客和相关方及有关法律法规要求产品的能力，公司按照GB/T19001、GB/T28001、GB/T24001、GB/T19022、GB/T23331标准和有关法律法规的要求，结合公司的实际建立、实施和保持综合管理体系，并通过管理体系的有效运行，持续改进产品、职业健康安全、环境、测量、能源绩效，努力实现顾客、

16、员工和其他相关方的持续满意。本管理手册阐明了公司的管理方针和目标要求，规定了综合管理体系的要求，是实施质量、职业健康安全、环境、测量、能源等管理的纲领性文件。1.2 应用1.2.1本管理手册规定的管理体系，适用于公司内部质量、环境、职业健康安全、测量、能源等管理，同时也适用于向外部组织提供信任和管理体系审核。1.2.2本管理手册适用公司从烧结、炼铁、炼钢、轧钢、金属制品、资源回收利用等相关生产经营活动的全过程以及动力能源（水、电、蒸汽、氧气等）系统的全过程及其支持性过程。覆盖的产品范围和过程为：a)质量管理体系：钢筋混凝土用热轧带肋钢筋、钢筋混凝土用热轧光圆钢筋、低碳钢热轧圆盘条、优质碳素结构

17、钢、冷顶锻用碳素结构钢的设计、开发、生产服务；连铸钢坯、生铁、工业用气体、耐火材料、生石灰、球团矿、烧结矿、圆钢钉、粒化高炉矿渣粉的生产和服务；货运码头装卸服务。b)职业健康安全管理体系：炼铁、炼钢、轧钢、制钉、货运码头装卸的相关生产经营活动。c)环境管理体系：炼铁、炼钢、轧钢、制钉、货运码头装卸等相关生产经营活动。d)测量管理体系：炼铁、炼钢、轧钢、制钉、货运码头装卸等相关生产经营活动。e)能源管理体系：炼铁、炼钢、轧钢、制钉等相关生产经营活动。1.2.3管理体系覆盖的单位及场所，见下表序号部门/单位名称质量管理体系职业健康安全管理体系环境管理体系测量管理体系能源管理体系1公司办2人事处3企

18、管处4财务处5监督审计处6文化处7后勤服务公司8基建处9总调办10机动处11信息自动化处12技术处13安全生产管理处14钢研所15质检处16装备处17能源环保处18总工办19工程技术处20项目管理处21销售处22供应处23外经贸处24物流处25物流公司26原料场27烧结厂28球团厂29炼铁一厂30炼铁二厂31炼铁三厂32矿渣微粉厂33动力车间34喷煤车间35污泥车间36炼钢一厂37炼钢二厂38炼钢三厂39石灰厂序号部门/单位名称质量管理体系职业健康安全管理体系环境管理体系测量管理体系能源管理体系40耐材厂41废钢库42钢渣场43棒材一厂44棒材二厂45棒材三厂46棒材五厂47线材二厂48线材三

19、厂49线材四厂50金属制品厂51装卸车间52预装车间53汽运公司1.2.4 管理体系覆盖的地理范围为：江苏省张家港市南丰镇永联工业园区、乐余镇东联村装卸码头、张家港市南丰开发区、张家港市东沙工业园区。1.2.5 删减说明a) 本公司钢筋混凝土用热轧带肋钢筋、钢筋混凝土用热轧光圆钢筋、低碳钢热轧圆盘条、优质碳素结构钢、冷顶锻用碳素结构钢的生产对GB/T19001质量管理体系标准条款未做任何删减。b)连铸钢坯、生铁、气体、耐火材料、生石灰、球团矿、烧结矿、圆钢钉、粒化高炉矿渣粉按照国家标准和客户要求生产，删减GB/T19001质量管理体系标准条款7.3设计和开发。码头的服务由于服务类型单一而固定，

20、删减GB/T19001质量管理体系标准条款7.3设计和开发。c)由于公司的钢材产品质量在生产过程中都能由后续的监视或测量加以验证，因此GB/T19001标准中7.5.2“生产和服务提供过程的确认”对公司质量管理体系不适用而删减。第2章 引用标准本手册引用了： 2.1 GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语2.2 GB/T 19001-2008 质量管理体系 要求2.3 GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南2.4 GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系 规范2.5 GB/T 19022-2003 测量管理体系 测量过程和测量设备的要求2.6

21、 GB/T 23331-2009 能源管理体系 要求第3章 术语和定义 本管理手册采用GB/T19000、GB/T24001、GB/T28001、GB/T19022、GB/T23331标准中的术语和定义外，还采用如下定义。3.1 江苏永钢集团有限公司简称“永钢”或“公司”。3.2 特定的缩写和常用术语3.2.1 管理体系：是指由质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、测量管理体系、能源管理体系整合形成的综合管理体系的简写。3.2.2部门/单位：指体系内的职能部门/生产单位，其中部门是指行使管理职能的处室，单位是指从事产品生产、储运、经营及工序保障的分厂、车间。3.2.3各部门/单位：

22、泛指永钢的所有部门/单位。3.2.4有关单位：指与某项活动有关的单位。3.2.5有关部门：指与某项活动有关的专业管理部门。3.2.6归口管理：指相关部门对某方面业务进行统一管理。3.2.7 体系主管部门：指质量、职业健康安全、环境、测量、能源管理体系的在专业管理方面的管理部门，分别为质检处、安全生产管理处、能源环保处（环境与能源管理体系）、信息自动化处。第4章 管理体系4.1管理体系总要求4.1.1公司按照GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001、GB/T19022、GB/T23331标准要求，结合本公司的实际建立、实施和保持综合管理体系。4.1.2公司采用“过程方法”和“P

23、DCA模式”对公司所需的全部过程进行识别、控制（见图1），持续改进产品、环境与职业健康安全绩效、降低能源消耗、提高能源利用效率，努力实现顾客、员工和其他相关方的持续满意。4.1.3管理体系各过程的顺序、接口和相互作用，在相关的程序文件或作业文件中详细描述。4.1.4为了确保各过程的有效运行和控制，各职能处室制定过程控制的管理程序及相应的规程和管理制度，各单位遵照执行并制定必要的作业文件。4.1.5各单位为相关的管理过程提供必要的资源和信息，并对过程进行测量和分析、建立沟通渠道、收集反馈内外信息和数据、保存记录，以实现对过程的及时控制和管理。4.1.6各单位通过对信息的测量、收集和分析，发现问题

24、并对其采取必要的纠正/预防措施，验证纠正/预防措施实施的有效性，以达到过程策划结果和对过程的持续改进。4.1.7公司的管理体系应符合相应的法律法规、标准的要求，并确保满足规定的计量要求。4.1.8外包过程的识别和控制4.1.8.1公司目前的外包过程有：a）原辅料外包，如部分耐火材料的外包；b）生产性外包，如车辆运输、货代、船代等的外包；c）服务性外包，如各类装卸作业、卫生清扫等的外包。4.1.8.2对于外包过程，委托单位应调查外包单位的资质、能力，收集其证明材料，对其进行确认和评价，选择合格外包方进行外包过程控制。制定管理方针和管理目标、指标体系策划建立体系文件并发布学习进行职能和职责分配确定

25、并提供资源（人力资源、基础设施、工作环境等）进行能力和意识培训危险源辨识、风险评价及风险控制的策划产品实现和过程管理的策划环境、能源因素识别的控制体系实施设计和开发控制与顾客有关过程的控制持续改进采购控制计量确认控制测量的不确定度和溯源性控制生产、测量过程、职业健康安全/环境/能源控制的实施和运行日常监测、检查顾客满意的监视和测量管理体系的内部审核数据分析管理评审过程、产品、职业健康安全、环境、能源绩效的监视和测量体系检查体系改进事件、事故、不符合的纠正措施潜在不符合的预防措施利用内外部信息的改进措施改进措施的评审和验证图1 管理体系建立、实施、保持和持续改进过程系统图4.2管理体系文件要求4

26、.2.1总则 公司的管理文件包括：a）管理手册（包含管理方针）b）GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001、GB/T19022、GB/T23331五标准要求以及程序文件；c）公司为确保其过程的有效策划、运作和控制所需的作业文件和外来文件；d）结合公司特点所形成的记录。上述文件可采用任何形式或类型的媒介。手册、程序文件、作业文件和外来文件按文件管理程序进行管理，记录按记录管理程序进行管理。4.2.2管理手册管理手册是对公司文件化管理体系的描述，体现了公司对遵守相关法律法规、标准及其他要求和持续改进的承诺，是公司管理体系的纲领性文件。管理手册的内容包括：a)规定管理体系的范围和对

27、标准条款删减的说明； b)明确管理方针和管理目标的要求，概述管理体系的结构；c)概述管理体系各活动过程的基本要求及查询相关文件的途径；d)描述管理体系所包括的过程顺序、相互作用和对过程的控制方法。 管理手册由企管处牵头，质检处、安全生产管理处、能源环保处、信息自动化处参与组织编写和修订，管理者代表审核，经总经理批准，发布实施。4.2.3文件控制 公司为实施文件控制，制定了文件管理程序，规定了文件编制、审核、评审、批准、修改和发放等管理事项：a)企管处负责文件的归口管理，编制文件管理程序，规定文件的编制、审核、批准、评审、标识、发放、修改、换版、存档、作废等控制要求；b)必要时对文件的符合性、充

28、分性、适宜性、协调性进行评审与更新，得到再次审批后发布生效；c)为确保使用文件适用有效，编制更改状态表，采用编号、版号，发放时加盖“受控”印章、编写分发号等做好文件唯一性标识来进行控制；d)对文件配置和发放进行控制，确保有需求的人员或场所能得到适用文件的有关版本；e)确保文件保持清晰，易于识别、查找；f)产品标准、技术资料、图纸、公文等外来文件由各专业管理部门识别，按需求控制发放，并规范标识，以便管理和追溯；g)文件作废时将回收和销毁，若出于法规和（或）保留信息的需要留存作废文件的，在封面标识“作废”。4.2.4 记录控制公司为实施记录控制，制定了记录管理程序，规定了记录的编制、标识、贮存、保

29、护、检索、保留和处置所需的控制等管理事项：a)企管处负责记录的归口管理，编制记录管理程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置等控制要求；b）为提供符合要求及管理体系有效运行的证据而建立的记录，应得到控制；c）记录（含电子媒体记录）保持清晰、易于识别和检索；d）以电子媒体形式保存记录时，应考虑防潮、防压、防光、防磁、防退化等问题；e）保证记录及时、真实、清晰，易于识别和检索，并按保存期妥善保管和处置。4.3相关文件文件管理程序记录管理程序第5章 管理职责5.1管理承诺总经理代表最高管理者郑重承诺：以本手册为纲，通过以下活动，对建立和实施管理体系并持续改进其有效性、遵守国家法律法规、

30、标准和其他要求、满足顾客要求、保障员工身体健康和生命安全、保护环境、节能减排等承诺提供证据。5.1.1通过召开各种会议、发布管理体系文件、采取培训和宣传教育等方式，向全体员工传达满足顾客和其他相关方及法律法规、标准要求的重要性，树立和增强全体员工的质量、职业健康安全、环保、测量和节能等意识。5.1.2制定和批准管理方针，确保每年制定下达管理目标并分解到有关单位，对目标的完成情况进行分析总结，对存在的问题提出持续改进的要求。5.1.3每年进行管理评审，对在管理评审中提出的问题，要求有关单位采取纠正/预防措施，确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。5.1.4掌握人力、设备、物资、技术、财力等资

31、源情况，确保提供管理体系有效运行、改进所必需的资源。5.2以顾客和其他相关方为关注焦点5.2.1总经理组织各单位在生产经营的各项活动中，高度关注内外部顾客和其他相关方要求，以提高顾客和其他相关方满意为不断追求的目标。5.2.2通过建立、实施和保持管理体系，将顾客要求、职业健康安全要求、环境保护要求、测量要求、节能要求转化为各项工作的具体要求并实施，从而达到顾客和其他相关方满意。5.3 管理方针5.3.1总经理组织制定公司管理方针，并通过批准和实施管理手册发布管理方针。5.3.2管理方针是公司在一段时期内管理体系的宗旨和工作方向，与公司的经营方针协调一致，并反映公司遵守法律法规、标准、满足顾客和

32、其他相关方要求、注重持续改进管理体系的有效性，提供制定和评审管理目标的框架。5.3.3总经理通过公布管理体系文件、加强宣传和培训等手段，确保管理方针在各层次的沟通、理解和贯彻执行，并通过印发、宣传等措施向社会公开，以方便相关方获取。5.3.4总经理通过组织实施管理评审对管理方针的持续适宜性进行评审，根据公司内外部条件和环境的变化进行修改，经总经理批准后发布实施。5.4策划5.4.1管理目标和指标5.4.1.1企管处每年组织制定与管理方针保持一致的目标、指标文件，确定公司的目标、指标，并要求逐级分解和制定切实可行的管理方案。5.4.1.2在建立、评审目标和指标时，应具有可测量性，考虑持续改进的承

33、诺、产品满足顾客的要求、生产实际状况、危险源辨识结果、环境因素、能源基准与标杆、能源因素、测量要求、法律法规要求、相关方的期望和要求、内外部环境的变化等内容。5.4.1.3公司能源环保处制定能源基准和标杆管理程序，负责组织选择和确定能源基准和标杆，定期收集能源基准和标杆的信息，每年组织对能源基准和标杆的评审，必要时进行更新。能源基准和标杆作为制定能源目标和指标、评价能源管理绩效的依据。5.4.1.4管理目标文件经管理者代表审核，报总经理批准后，于年初下发各单位实施。根据需要，可出现5.4.1.2中情况的变化，评审目标和指标，适时更新或调整目标和指标。5.4.1.5总经理通过会议传达、宣传等手段

34、，让全体员工了解管理目标和指标，并努力为实现本岗位的管理目标和指标做出贡献。5.4.1.6各单位根据分解到本单位的管理目标、指标，结合本单位的实际，可逐级向下分解，加强组织宣传，保证落实。5.4.1.7各部门按照目标、指标文件中的监测周期按期对目标完成情况进行监测，对未完成的目标、指标进行原因分析，采取相应的纠正/预防措施。各管理体系主管部门负责定期收集本管理体系的目标、指标完成情况，跟踪纠正/预防措施并实施验证。5.4.1.8各管理体系主管部门定期将本管理体系的目标、指标监测信息反馈给企管处，企管处根据公司绩效考评方案对未完成的目标、指标进行考核。5.4.1.9质量、职业健康安全、环境、测量

35、、能源目标、指标中需要委托外部有资质单位进行监视测量的，由各管理体系主管部门负责联系实施。5.4.1.10总经理通过组织各种会议和管理评审，对目标、指标的完成情况进行评价，提出改进的意见或建议。5.4.2管理体系策划5.4.2.1在总经理领导下，由企管处牵头，组织各管理体系主管部门对管理体系的建立、实施和改进进行策划，以满足管理目标和管理体系的总要求。5.4.2.2管理体系策划的输出由各单位形成体系文件（包括管理手册、程序文件、作业文件、外来文件、记录等）。5.4.2.3当管理体系需要变更时，有关部门应针对变更进行策划，采取相应的变更措施（如工艺技术改进、设备改造、机构调整、体系范围变化、管理

36、体系文件更改等），以保持管理体系的适宜性。5.4.3危险源、环境、能源因素辨识、评价及控制的策划5.4.3.1公司制定和实施危险源辨识、风险评价和风险控制管理程序、环境因素辨识和评价管理程序、能源因素管理程序，以持续对管理体系内的活动、产品或服务全过程中的危险源、环境因素、能源因素的进行辨识、评价、控制策划。 5.4.3.2各部门/单位负责组织本部门/单位产品生产、服务活动中存在的危险源、环境因素、能源因素的辨识、评价和控制策划，识别的范围覆盖产品生产和服务活动的场所及所有过程、生产经营过程中的常规和非常规活动、所有进入工作场所的人员活动等。5.4.3.3安全生产管理处负责对各单位识别出的危险

37、源和评价出的重大风险进行汇总，并建立公司级危险源台帐，组织审核确定并形成重大风险清单，经公司主管领导批准后，作为各单位建立管理目标、指标、管理方案、作业文件和实施运行控制的依据。5.4.3.4能源环保处负责对各单位识别出的环境因素、能源因素和评价出的重要环境因素、优控能源因素进行汇总，并建立公司级环境因素台帐、能源因素台帐，组织审核确定并形成重要环境因素清单、优控能源因素清单，经公司主管领导批准后，作为各单位建立管理目标、指标、管理方案、作业文件和实施运行控制的依据。5.4.3.5各单位对因产品、服务、活动和运行条件有重大改变时，应及时进行危险源和环境因素、能源因素的识别、评价，并作相应更新。

38、5.4.4 法律法规、标准和其他要求5.4.4.1公司制定和实施法律法规、标准及其他要求管理程序，企管处负责组织各管理体系主管部门对适用的法律法规、标准及其他要求进行识别。 5.4.4.2各管理体系主管部门是本管理体系的法律法规、标准及其他要求的专业管理部门，负责获取、识别、更新有关法律法规、标准及其他要求，将已更新并确认的法律法规、标准及其他要求传递到相关部门和分厂。5.4.4.3专业管理部门负责落实专业条线的法律法规、标准及其他要求。5.4.5管理方案 5.4.5.1方案的制定为实现目标指标，保证职业健康安全、环境、能源管理存在的问题得到有效控制或解决，应制定相应的管理方案，内容应包括：确定目标，落实责任和权限到有关部门和人员，实现目标和指标的方法、资源和时间表。5.4.5.2方案制定部门按管理方案进度要求进行检查和定期评审。5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限5.5.1.1总经理根据管理体系运行