《经济法》第21-22章

1、2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法1 1第四编第四编宏观调控法宏观调控法2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法2 2第二十一章第二十一章宏观调控法的一般原理宏观调控法的一般原理2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法3 3第一节第一节 宏观调控和宏观调控法的概念宏观调控和宏观调控法的概念 一、宏观调控一、宏观调控 （一）宏观调控的概念和特征（一）宏观调控的概念和特征 1、宏观调控的概念、宏观调控的概念 宏观调控宏观调控 宏观调控，是指国家从经济运行的全局出发，宏观调控，是指

2、国家从经济运行的全局出发，运用各种宏观经济手段，对运用各种宏观经济手段，对国民经济总体国民经济总体的的供供求关系求关系进行调节和控制。进行调节和控制。 国家对国民经济总体活动进行调节和控制。国家对国民经济总体活动进行调节和控制。2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法4 42、宏观调控的特征、宏观调控的特征 （1）主导一方是政府；）主导一方是政府；主要是中央政府主要是中央政府 （2）对象的宏观性；）对象的宏观性；总供给与总需求的均衡总供给与总需求的均衡 （3）方式的综合性。）方式的综合性。经济手段、法律手段、行政手段经济手段、法律手段、行政手段2022-2

3、-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法5 5（二）宏观调控目标（二）宏观调控目标 1、经济增长：、经济增长：一定时期内经济的持续均一定时期内经济的持续均衡增长。衡增长。 2、充分就业：、充分就业：包含劳动在内的一切生产要包含劳动在内的一切生产要素都以愿意接受的报酬参与生产活动的状态。素都以愿意接受的报酬参与生产活动的状态。 3、物价稳定：、物价稳定：价格总水平的稳定。价格总水平的稳定。 4、国际收支平衡：、国际收支平衡：一国净出口与净资本进一国净出口与净资本进出相等而形成的平衡。出相等而形成的平衡。 2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法

4、计划与投资法6 6（三）宏观调控手段（三）宏观调控手段财政调控财政调控税收调控税收调控金融调控金融调控计划计划利益诱导利益诱导计划指导计划指导强制控制强制控制总供给总供给= =总需求总需求2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法7 7二、宏观调控法的概念二、宏观调控法的概念 （一）宏观调控法的调整对象（一）宏观调控法的调整对象 宏观调控关系：宏观调控关系：包括财政调控关系、税收调控包括财政调控关系、税收调控关系、金融调控关系、计划关系。关系、金融调控关系、计划关系。 （二）宏观调控法的定义（二）宏观调控法的定义 宏观调控法，宏观调控法，是指调整在国家对国民

5、经济总体是指调整在国家对国民经济总体活动运行进行调节和控制过程中发生的活动运行进行调节和控制过程中发生的经济关经济关系系的法律规范的总称。的法律规范的总称。2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法8 8第二节第二节 宏观调控法的地位和体系宏观调控法的地位和体系 一、宏观调控法的地位一、宏观调控法的地位 （一）在法的体系中的地位（一）在法的体系中的地位 （二）在法域归属上的地位（二）在法域归属上的地位 公法公法 （三）与相关法的关系（三）与相关法的关系1、与市场监管法的关系、与市场监管法的关系2、与行政法的关系、与行政法的关系2022-2-62022-2-6

6、宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法9 9二、二、 宏观调控法的体系宏观调控法的体系 分析宏观调控法的体系需要运用分析宏观调控法的体系需要运用“行为行为关系关系法律规范法律规范”的分析范式：的分析范式：财政调控行为财政调控行为财政调控财政调控法律关系法律关系财政调控法财政调控法税收调控行为税收调控行为计划行为计划行为金融调控行为金融调控行为税收调控税收调控法律关系法律关系金融调控金融调控法律关系法律关系计划计划法律关系法律关系税收调控法税收调控法金融调控法金融调控法计划法计划法行为行为法律关系法律关系法律规范法律规范宏宏观观调调控控行行为为宏宏观观调调控控法法2022-2-62022

7、-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法1010二、二、 宏观调控法的体系宏观调控法的体系财政收入行为财政收入行为财政收入财政收入法律关系法律关系财政收入法财政收入法财政支出行为财政支出行为财政管理行为财政管理行为财政支出财政支出法律关系法律关系财政管理财政管理法律关系法律关系财政支出法财政支出法财政管理法财政管理法行为行为法律关系法律关系法律规范法律规范财财政政调调控控行行为为财财政政调调控控法法2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法1111第三节第三节 宏观调控法的价值、宗旨和原则宏观调控法的价值、宗旨和原则 一、宏观调控法的价值一、宏

8、观调控法的价值 （一）公平价值（一）公平价值形式公平形式公平 实质公平实质公平 机会公平机会公平 结果公平结果公平实体公平实体公平 程序公平程序公平 横向公平横向公平 纵向公平纵向公平 （二）效率价值（二）效率价值国家整体的经济效率国家整体的经济效率 经济个体的效率经济个体的效率 （三）秩序价值（三）秩序价值2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法1212二、宏观调控法的宗旨二、宏观调控法的宗旨 宏观调控法所欲实现的目标宏观调控法所欲实现的目标 初级宗旨：初级宗旨：规范和保障国家宏观调控行为，预规范和保障国家宏观调控行为，预防和克服市场失灵，实现国民经济总

9、量的均衡防和克服市场失灵，实现国民经济总量的均衡和结构的优化，实现物价稳定、就业充分和国和结构的优化，实现物价稳定、就业充分和国际收支平衡，促进国民经济的有序运行和持续际收支平衡，促进国民经济的有序运行和持续增长。增长。 终极宗旨：终极宗旨：在实现初级宗旨的基础上，协调和在实现初级宗旨的基础上，协调和解决国家整体利益和经济个体利益的矛盾，实解决国家整体利益和经济个体利益的矛盾，实现经济和社会的良性互动和协调发展。现经济和社会的良性互动和协调发展。2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法1313三、宏观调控法的原则三、宏观调控法的原则 （一）调控法定原则（一

10、）调控法定原则 法律的明确授权法律的明确授权 受实体性和程序性规范的约束受实体性和程序性规范的约束 （二）调控绩效原则（二）调控绩效原则 提高经济运行的宏观效率、促进国民经济持续提高经济运行的宏观效率、促进国民经济持续增长增长 （三）调控公平原则（三）调控公平原则 地区、产业和国民分配上的公平地区、产业和国民分配上的公平 （四）调控适度原则（四）调控适度原则 宏观调控综合效果的最优化宏观调控综合效果的最优化2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法1414第四节第四节 宏观调控法的主体及其权利和义务宏观调控法的主体及其权利和义务 一、宏观调控法主体一、宏观调

11、控法主体 （一）调控主体（一）调控主体 宏观调控行为人或行为的施动者。宏观调控行为人或行为的施动者。 国家国家 （二）调控受体（二）调控受体 宏观调控的受动者，宏观调控的受动者，直接直接受影响者受影响者 市场主体市场主体 经营者、消费者、经营者利益经营者、消费者、经营者利益代表者代表者2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法1515二、宏观调控法主体的权利二、宏观调控法主体的权利 （一）宏观调控主体的权利（一）宏观调控主体的权利根据所处的根据所处的宏观调控环节宏观调控环节根据所指向的根据所指向的宏观调控方式宏观调控方式根据权利的根据权利的强制性强弱强制性强

12、弱宏观调控立法权宏观调控立法权宏观调控执法权宏观调控执法权财政财政调控权调控权指导性调控权指导性调控权指令性调控权指令性调控权税收税收调控权调控权金融金融调控权调控权计划权计划权2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法1616二、宏观调控法主体的权利二、宏观调控法主体的权利 （二）宏观调控受体的权利（二）宏观调控受体的权利 经营自由权：自主、自由地从事市场经经营自由权：自主、自由地从事市场经营活动的权利。营活动的权利。基础性权利基础性权利 宏观调控主体仅依宏观调控法的明确授宏观调控主体仅依宏观调控法的明确授权而享有宏观调控权；权而享有宏观调控权； 宏观调控

13、受体的经营自由权非因宏观调宏观调控受体的经营自由权非因宏观调控法的明确规定不被限制或剥夺。控法的明确规定不被限制或剥夺。2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法1717三、宏观调控法主体的义务三、宏观调控法主体的义务 （一）宏观调控主体的义务（一）宏观调控主体的义务 依宏观调控法所规定的权力、程序进行依宏观调控法所规定的权力、程序进行调控的义务。调控的义务。 （二）宏观调控受体的义务（二）宏观调控受体的义务 接受调控的义务。接受调控的义务。 接受调控的义务程度不同。接受调控的义务程度不同。2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计

14、划与投资法1818第五节第五节 违反宏观调控法的法律责任违反宏观调控法的法律责任l一、归责基础一、归责基础l违反宏观法律义务的主体，之所以承担法律责违反宏观法律义务的主体，之所以承担法律责任，是由于其违法行为所具有的任，是由于其违法行为所具有的社会危害性社会危害性。l调控主体调控主体违反法定职责、程序或不实行宏观调违反法定职责、程序或不实行宏观调控，会对宏观经济运行造成损害。控，会对宏观经济运行造成损害。l调控受体调控受体不接受强制性宏观调控，也会对宏观不接受强制性宏观调控，也会对宏观经济运行造成损害。经济运行造成损害。2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投

15、资法1919二、责任形式二、责任形式 （一）财产性责任（一）财产性责任1、调控主体、调控主体国家赔偿国家赔偿2、调控受体、调控受体 罚款、罚金；罚款、罚金； 赔偿、返还责任赔偿、返还责任 （二）非财产性责任（二）非财产性责任1、调控主体、调控主体政治责任政治责任2、宏观调控主体中的一般工作人员、宏、宏观调控主体中的一般工作人员、宏观调控受体及其工作人员观调控受体及其工作人员 声誉罚、自由罚、资格罚声誉罚、自由罚、资格罚2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法2020三、责任构成三、责任构成 （一）责任主体（一）责任主体调控主体调控主体 调控客体调控客体 （

16、二）主观方面（二）主观方面故意故意 过失过失 （三）客体（三）客体违反宏观调控法的行为违反宏观调控法的行为 （四）客观方面（四）客观方面实体违法和程序违法实体违法和程序违法2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法2121四、责任竞合四、责任竞合 由于违反宏观调控法的行为，在承担宏由于违反宏观调控法的行为，在承担宏观调控责任的同时，因其主体在外观上观调控责任的同时，因其主体在外观上相同，可能同时承担违反相同，可能同时承担违反宪法宪法、行政法行政法的法律责任，因而，宏观调控法责任有的法律责任，因而，宏观调控法责任有时也与违宪责任、行政违法责任相竞合。时也与违宪

17、责任、行政违法责任相竞合。2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法2222思考题思考题 1、如何理解宏观调控法与市场经济发展的、如何理解宏观调控法与市场经济发展的关系？关系？ 2、如何理解宏观调控法的体系？、如何理解宏观调控法的体系？ 3、宏观调控法的原则有哪些？、宏观调控法的原则有哪些？ 4、理解宏观调控法的主体及其权利和义务。、理解宏观调控法的主体及其权利和义务。2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法2323第二十二章第二十二章 计划与投资法律制度计划与投资法律制度2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调

18、控法 计划与投资法计划与投资法2424第一节第一节 计划与计划法概述计划与计划法概述 一、计划的概念、职能和地位一、计划的概念、职能和地位 （一）计划的概念（一）计划的概念 广义：广义： 国家对整个社会经济活动的部署或安排。国家对整个社会经济活动的部署或安排。 狭义：狭义： 国家计划是国家对其经济和社会事业发展所作国家计划是国家对其经济和社会事业发展所作出的出的预测预测及其希望实现的及其希望实现的政策目标政策目标，以及为实，以及为实现政策目标所采取的相互协调的现政策目标所采取的相互协调的政策措施。政策措施。2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法2525计

19、划经济体制与市场经济体制下的计划对比计划经济体制与市场经济体制下的计划对比 计划经济体制计划经济体制 计划是指令性的，具计划是指令性的，具有命令和服从的特征。有命令和服从的特征。 直接调节直接调节 从内容上看：从内容上看： 国家计划直接管理微国家计划直接管理微观经济活动，企业产、观经济活动，企业产、供、销直接由国家计供、销直接由国家计划管理。划管理。 市场经济体制市场经济体制 计划是宏观调控手段计划是宏观调控手段之一，基本性质是指之一，基本性质是指导性的。导性的。 间接调节间接调节 国家计划国家计划内容内容的重点的重点是制定和提出经济发是制定和提出经济发展的总体规划、重大展的总体规划、重大方针

20、和政策，实行总方针和政策，实行总量平衡。量平衡。2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法2626 （二）计划的职能（二）计划的职能预测引导：预测引导：预测未来发展方向，引导市预测未来发展方向，引导市场主体遵从；场主体遵从；政策协调：政策协调：协调各方面的政策，以实现协调各方面的政策，以实现计划目标；计划目标；宏观调控：宏观调控：对经济与社会发展的主要方对经济与社会发展的主要方面进行宏观调控。面进行宏观调控。 （三）计划的地位（三）计划的地位更高层次的调控更高层次的调控2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法2727二、

21、二、 计划的内容和形式计划的内容和形式（一）计划的内容（一）计划的内容目标体系目标体系政策体系政策体系经济增长率、货币供应量、通货膨胀率、国经济增长率、货币供应量、通货膨胀率、国民收入、就业率、国际收支平衡、人口增长。民收入、就业率、国际收支平衡、人口增长。经济总量平衡政策经济总量平衡政策经济结构调整政策经济结构调整政策收入分配政策收入分配政策可持续发展政策可持续发展政策对外经济政策对外经济政策 2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法2828（二）计划的形式（二）计划的形式综合性计划综合性计划行业性计划行业性计划专项计划专项计划 长期计划（长期计划（10

22、年）年）中期计划（中期计划（5年）年）短期计划（短期计划（1年）年）国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法2929三、计划法的概念和地位三、计划法的概念和地位 （一）计划法的概念（一）计划法的概念 计划法是调整在计划法是调整在制定和实施制定和实施国家计划的过国家计划的过程中发生的程中发生的社会关系社会关系的法律规范的总称。的法律规范的总称。 我国至今尚无一部我国至今尚无一部计划法计划法。 （二）计划法的地位（二）计划法的地位 在宏观调控法体系中是一个重要的部门法。在宏观调控法体系

23、中是一个重要的部门法。计划关系计划关系计划实体关系计划实体关系计划程序关系计划程序关系2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法3030四、四、 计划法的立法模式计划法的立法模式 1、分散式立法、分散式立法 2、结合式立法、结合式立法 我国应当采取我国应当采取结合式结合式的立法的模式的立法的模式即以将要制定的即以将要制定的计划法计划法为主，辅以其为主，辅以其他单行的法规、规章。他单行的法规、规章。立法宗旨立法宗旨计划的性质和形式计划的性质和形式基本原则和制定基本原则和制定法律责任法律责任2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与

24、投资法3131第二节第二节 计划法的基本制度计划法的基本制度 一、计划实体法律制度一、计划实体法律制度 计划实体法律制度包括有关计划实体法律制度包括有关计划管理体计划管理体制制、宏观调控目标体系、宏观调控政策、宏观调控目标体系、宏观调控政策体系、体系、计划主体计划主体的的实体权利与义务实体权利与义务及法及法律责任等方面的规定。律责任等方面的规定。 计划的制定主体计划的制定主体计划的审批和监督主体计划的审批和监督主体计划的实施主体计划的实施主体计划决策权计划决策权计划管理权计划管理权2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法3232计划管理体制计划管理体制 计

25、划管理体制，是指确立计划主体的法计划管理体制，是指确立计划主体的法律地位以及在不同主体之间配置计划职律地位以及在不同主体之间配置计划职责权限的法律制度。主要内容包括：责权限的法律制度。主要内容包括：计划决策体系计划决策体系综合平衡制度综合平衡制度各计划主体的计划管理权限和职责各计划主体的计划管理权限和职责计划管理的形式计划管理的形式法律责任法律责任2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法3333一、计划实体法律制度一、计划实体法律制度计划体系计划体系计划任务计划任务计划指标计划指标从计划工作的从计划工作的具体内容分析具体内容分析综合指标和单项指标综合指标和

26、单项指标数量指标和质量指标数量指标和质量指标实物指标和价值指标实物指标和价值指标经济稳定增长法经济稳定增长法2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法3434二、计划程序法律制度二、计划程序法律制度 即计划活动的程序，主要包括计划的编制、审即计划活动的程序，主要包括计划的编制、审批、执行、调整、检查与监督。批、执行、调整、检查与监督。（一）计划的编制程序（一）计划的编制程序 国务院国务院 发改委发改委（二）计划的审批程序（二）计划的审批程序 各级人大各级人大（三）计划的执行与调整程序（三）计划的执行与调整程序 各部门、单位各部门、单位（四）计划的检查与监督程

27、序（四）计划的检查与监督程序 人大及其常委会人大及其常委会广义上，还要接受计划编制主体、广义上，还要接受计划编制主体、计划执行主体，以及人民群众、计划执行主体，以及人民群众、社会组织及社会舆论的监督。社会组织及社会舆论的监督。2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法3535第三节第三节 投资与投资法概述概述投资与投资法概述概述 一、投资与投资政策一、投资与投资政策 1、投资、投资 投资是经济主体为了获取经济利益而垫付货币投资是经济主体为了获取经济利益而垫付货币或其它资源，并进而转化为实物资产或金融资或其它资源，并进而转化为实物资产或金融资产的活动。产的活动

28、。 2、投资政策、投资政策 投资政策，指国家在经济建设过程中，通过经投资政策，指国家在经济建设过程中，通过经济手段、行政手段和法律手段用以引导投资方济手段、行政手段和法律手段用以引导投资方向、规范投资主体和投资程序、优化投资布局向、规范投资主体和投资程序、优化投资布局和投资结构的宏观经济调控政策。和投资结构的宏观经济调控政策。2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法3636按不同的标准分类按不同的标准分类 投资主体投资主体 政府（或官方）投资政府（或官方）投资私人（或企业）投资私人（或企业）投资 时间长短时间长短 短期投资短期投资长期投资长期投资 投资形式

29、与性质投资形式与性质 直接投资直接投资 间接投资间接投资 投资地域投资地域 国内投资国内投资 国际投资国际投资 2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法3737二、投资法的概念和特征二、投资法的概念和特征 投资法是调整在国家对投资主体的投资法是调整在国家对投资主体的直接投资活直接投资活动动进行调控过程中所发生的经济关系的法律规进行调控过程中所发生的经济关系的法律规范的总称。范的总称。 投资法的法律特征：投资法的法律特征：（一）主体的广泛性和特定性（一）主体的广泛性和特定性（二）方法的综合性（二）方法的综合性 市场调节市场调节间接调控间接调控 计划调节计划调

30、节直接调控直接调控（三）行为的规范性（三）行为的规范性2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法3838三、我国的投资立法与投资体制改革三、我国的投资立法与投资体制改革 我国尚未制定统一的投资法，而是采取了我国尚未制定统一的投资法，而是采取了分别分别立法立法的形式，制定的形式，制定完整统一的完整统一的投资法投资法是发是发展趋势。展趋势。 今后我国投资立法要围绕今后我国投资立法要围绕投资体制改革投资体制改革的目标，的目标，依法重点解决好几个问题。依法重点解决好几个问题。1 1、国内不同产业之间投资协调的问题；、国内不同产业之间投资协调的问题；2 2、国内不同区

31、域之间投资协调的问题；、国内不同区域之间投资协调的问题；3 3、处理好国有资产与投资的问题；、处理好国有资产与投资的问题；4 4、处理好投资体制改革的问题。、处理好投资体制改革的问题。2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法3939第四节第四节 投资法的基本制度投资法的基本制度 一、投资主体制度一、投资主体制度 二、投资管理制度二、投资管理制度 三、投资责任制度三、投资责任制度 四、投资程序制度四、投资程序制度2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法4040一、投资主体制度一、投资主体制度 投资主体制度，是指政府依法确

32、立、约束投资主体制度，是指政府依法确立、约束和规范投资主体的法律规范的总称。和规范投资主体的法律规范的总称。 我国的投资主体呈我国的投资主体呈多元化多元化发展趋势。发展趋势。政府、企业、事业单位、公民个人及外商政府、企业、事业单位、公民个人及外商投资主体资格制度投资主体资格制度2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法4141我国投资主体的资格条件我国投资主体的资格条件投资项目责任制投资项目责任制（项目法人责任制）（项目法人责任制）投资许可证制度投资许可证制度2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法4242二、投资管理制

33、度二、投资管理制度 投资管理制度，是指政府依法通过经济和行政手投资管理制度，是指政府依法通过经济和行政手段的综合作用对投资活动形成段的综合作用对投资活动形成制约制约关系，从而关系，从而使使投资主体活动符合计划要求投资主体活动符合计划要求的内在调控机制。的内在调控机制。 （一）纵向管理（一）纵向管理 中央政府的纵向管理中央政府的纵向管理 地方政府的纵向管理地方政府的纵向管理 （二）横向管理（二）横向管理 计划管理计划管理 指令性计划管理指令性计划管理 指导性计划管理指导性计划管理 财政管理财政管理 经济手段经济手段 行政手段行政手段 金融管理金融管理 控制货币发行量和供应量控制货币发行量和供应量

34、2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法4343三、投资责任制度三、投资责任制度 明确明确投资责任主体。投资责任主体。 投资主体对投资项目实行投资主体对投资项目实行全过程负责全过程负责。 责任形式：赔偿责任、行政责任、刑事责任。责任形式：赔偿责任、行政责任、刑事责任。 项目资本金制度项目资本金制度投资主体责任制得以落实的投资主体责任制得以落实的经济基础。经济基础。 国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知通知国发国发199635199635号：号： 自自19961996年起，国家对于各种经营性投资项目，包年起

35、，国家对于各种经营性投资项目，包括国有单位的基本建设、技术改造、房地产开发项括国有单位的基本建设、技术改造、房地产开发项目和集体投资项目，试行资本金制度。目和集体投资项目，试行资本金制度。 2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法4444项目资本金制度项目资本金制度 项目资本金是指在项目总投资中，由投资者认项目资本金是指在项目总投资中，由投资者认缴的出资额。资本金属于缴的出资额。资本金属于自有资金自有资金。 资本金可以用货币出资，也可以用实物、工业资本金可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。产权、非专利技术、土地使用权作价

36、出资。 资本金占总投资的比例资本金占总投资的比例，根据不同行业和项目，根据不同行业和项目的经济效益等因素确定。例如，交通运输、煤的经济效益等因素确定。例如，交通运输、煤炭项目，资本金比例为炭项目，资本金比例为35%及以上。及以上。 资本金资本金一次认缴一次认缴，并根据批准的建设进度，并根据批准的建设进度按比按比例逐年到位例逐年到位。 对资本金对资本金未按照规定未按照规定进度和数额到位的投资项进度和数额到位的投资项目，投资管理部门目，投资管理部门不发给投资许可证不发给投资许可证，金融部，金融部门门不予贷款不予贷款。2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法45

37、45四、投资程序制度四、投资程序制度 投资程序制度，是指投资及其管理活动的一投资程序制度，是指投资及其管理活动的一系列系列流程规则流程规则。具有程序法意义具有程序法意义 （一）规范投资项目建设程序（一）规范投资项目建设程序1、投资决策阶段、投资决策阶段2、投资项目建设实施阶段、投资项目建设实施阶段3、投资建设项目的竣工验收和交付使用阶段、投资建设项目的竣工验收和交付使用阶段2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法4646（二）强化投资监督程序（二）强化投资监督程序 投资审查监督的主要形式：投资审查监督的主要形式： 1、立法和司法机关对投资活动的审查监督、立

38、法和司法机关对投资活动的审查监督 2、政府及有关社会组织对投资活动的审查监督、政府及有关社会组织对投资活动的审查监督 健全投资监督体系：健全投资监督体系： 1、依法健全政府投资监管体系；、依法健全政府投资监管体系； 2、依法健全协调配合的企业投资监管体系；、依法健全协调配合的企业投资监管体系； 3、依法加强对投资中介服务机构的监管；、依法加强对投资中介服务机构的监管； 4、建立健全与投资有关的法律法规。、建立健全与投资有关的法律法规。2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法4747第五节第五节 涉外投资法律制度涉外投资法律制度 国际投资，是投资者为获得一定

39、经济效国际投资，是投资者为获得一定经济效益而将其资本投入国外的一种经济活动。益而将其资本投入国外的一种经济活动。 某国某国海外投资海外投资接受的接受的外国投资外国投资 ODIFDI2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法4848一、外商投资管理制度一、外商投资管理制度 外商投资的概念外商投资的概念 FDI 我国对外商投资管理分散立法、专项立法。我国对外商投资管理分散立法、专项立法。 （一）对外商投资项目的导向（一）对外商投资项目的导向 2002年年2月月21日，发布日，发布指导外商投资方向规指导外商投资方向规定定 2002年版年版外商投资产业指导目录外商投

40、资产业指导目录，2002年年4月月1日实施。日实施。 2007年版年版外商投资产业指导目录外商投资产业指导目录，2007年年12月月1日施行。日施行。 2011年版年版外商投资产业指导目录外商投资产业指导目录，已草，已草拟，正在征求公众意见。拟，正在征求公众意见。 分鼓励、允许、限制和禁止四大类。分鼓励、允许、限制和禁止四大类。2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法4949 （二）对外商出资的管理（二）对外商出资的管理 （三）对外商出资比例的管理（三）对外商出资比例的管理 （四）外商投资的审批监管机构和程序（四）外商投资的审批监管机构和程序2022-2-

41、62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法5050中央机构：中央机构：国务院国务院国家发改委国家发改委行业主管部委行业主管部委利用外资和境外投资司利用外资和境外投资司地方机构：地方机构：地方人民政府地方人民政府地方发展改革部门地方发展改革部门地方行业主管部门地方行业主管部门外资处外资处2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法5151外商投资的审批程序外商投资的审批程序 1、初步申请或立项、初步申请或立项项目建议书、初步项目建议书、初步可行性研究报告可行性研究报告 2、正式申请、正式申请相当详尽的有关投资资料相当详尽的有关投资资料 3、

42、审查与批准、审查与批准程序上的审查、实质上的审查程序上的审查、实质上的审查 4、向工商行政管理机关申请登记，领取、向工商行政管理机关申请登记，领取营业执照营业执照2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法5252二、境外投资管理制度二、境外投资管理制度 境外投资，是指我国的投资者向中国以外境外投资，是指我国的投资者向中国以外的其他国家的直接投资。的其他国家的直接投资。ODI 1、确保国家税收依法施加的管理；、确保国家税收依法施加的管理； 2、确保国内投资者利益依法施加的管理；、确保国内投资者利益依法施加的管理； 3、为维护市场秩序依法施加的管理；、为维护市场秩序依法施加的管理； 4、加强竞争实力依法施加的管理；、加强竞争实力依法施加的管理； 5、加强境外投资项目审核施加的管理。、加强境外投资项目审核施加的管理。对外投资国别产业导向目录对外投资国别产业导向目录2022-2-62022-2-6宏观调控法宏观调控法 计划与投资法计划与投资法5353三、三、 涉外投资鼓励和保护制度涉外投资鼓励和保护制度（一）外商投资的鼓励和保护