分项合同易九州

1、数据仓库建设项目运作部会计组需求开发合同甲方：工银瑞信基金管理有限公司乙方：北京易九州科技有限公司签订地点：北京签订时间：2013年7月根据中华人民共和国合同法及有关法律法规，工银瑞信基金管理有限公司2 / 44第2页（下简称甲方）与北京易九州科技有限公司（下简称乙方）本着精诚合作、公平合理的原则，经友好协商，就甲方委托乙方开发“数据仓库建设项目运作部会计组需求”一事签订本协议，协议如下： 一、 项目名称数据仓库建设项目运作部会计组需求二、 项目实施内容实施内容详细的功能需求以数据仓库建设项目需求规格书中运作部会计组需求部分（详见附件一）为准，数据仓库建设项目需求规格书运作部会计组需求部分作为

2、本合同的附件。三、 甲方的权利1. 甲方有权要求乙方按照数据仓库建设项目需求规格书运作部会计组需求部分中的要求在规定的时间内完成开发服务；有权要求乙方就其服务不足之处进行限期改进和调整。2. 甲方有权利根据外包项目的工作需要制订相应的服务规范、考评办法，并及时以书面形式通知乙方执行，服务规范、考评办法的解释权在甲方；甲方有权要求乙方外包服务人员遵照甲方的服务规范和本合同的规定为甲方提供服务。甲方可根据相关服务项目的质量考核指标要求，定期对乙方的服务质量进行考核。3. 甲方有权对乙方派出的外包服务人员进行与服务项目相关的管理，并检查乙方外包服务人员的工作表现情况，包括上、下班记录、服务情况、违规

3、违纪情况、受表扬、被投诉等。4. 甲方有权要求乙方提供外包服务人员的有关资料，包括健康证、劳务合同、社会保险证明、学历证明等。5. 甲方认为乙方有任何违反或可能违反本合同的行为，甲方有权提出书面意见要求乙方限期整改。乙方应在收到甲方的书面意见后5 个工作日内，以书面形式将其整改的结果或整改措施回复甲方。四、 甲方的义务1. 在外包服务实施过程中，甲方应为乙方提供必要的技术支持与工作指导，配合乙方履行职责。并提供适合乙方进行安装与调试工作的软硬件、数据接口及适合项目小组成员现场施工的环境，包括但不限于所需的服务器、由第三方软件组成的运行环境、投资组合数据接口，及现场施工所需的工位、电话及因特网接

4、入等。3 / 44第3页2. 甲方有义务在乙方提起要求确认需求时安排时间配合乙方进行最终实施细节的确认。3. 甲方应严格执行国家劳动安全卫生规程和标准，为乙方外包服务人员提供符合国家规定的工作条件、劳动安全卫生条件，对提供给乙方的设施、设备有义务进行维护和安全检查，保证设备的正常运行，保障外部服务人员的合法权益。五、 乙方的权利1. 根据法律、法规和本合同有关规定，乙方有权要求甲方依据本合同规定保障乙方派出外包服务人员的合法权益。2. 对于甲方提出的新业务需求，乙方有权利根据自身因素（如技术能力等）决定是否进行新业务需求的实施，但仍有义务在决定前配合甲方进行技术实现方案的确定。在不能实施时应在

5、技术实现方案确定后2 日内书面通知甲方，并在通知里说明原因。六、 乙方的义务1. 乙方需根据甲方的服务外包要求进行外包服务，有义务向甲方提供必要的开发文档及相关资料（主要包括：功能设计文档、功能实现的代码、功能所需的环境配置说明等文件）2. 乙方为甲方提供的外包项目开发、调试与实施服务，并且在实施完成后，有义务为甲方指定的工作人员提供关于功能或系统的使用操作培训。3. 乙方应按照甲方服务需求和标准提供外包服务人员，完成甲方外包服务项目工作，乙方提供的外包服务人员必须严格遵守国家有关法律法规和行业规章制度及甲方有关规定，规范履行职责，并接受甲方的定期考核。对考核不合格者，甲方有权要求乙方应更换外

6、包服务人员。4. 乙方负责为乙方外包服务人员依法办理劳动用工手续，在外包服务人员的聘用、辞退、工资福利、社会保险、奖惩升降、劳动保护等事项上依法保证乙方外包服务人员的合法权益，按时、足额为外包服务人员缴纳社会保险，保持外包服务人员的稳定性。3 / 44第3页5. 乙方与外包服务人员发生劳动纠纷时，乙方应直接与外包服务人员交涉解决并自行承担相关责任，处理好纠纷，以免影响甲方的外包服务工作，如出现严重影响甲方外包服务工作的，由乙方承担所有损失责任。6. 外包服务人员因本合同约定的项目而发生伤亡事故，由乙方按国家的相关规定进行妥善处理。非因本合同约定的项目而发生的伤亡事故，乙方负责伤亡事故的处理，对

7、发生的事故处理费用和对外包服务人员的经济补偿等由责任方承担。7. 乙方应教育、督促乙方外包服务人员在甲方提供服务期间按甲方的有关规章制度和作息时间完成相应服务工作，服从甲方人员与服务相关的管理和安排，接受甲方人员的监督和检查，以保障甲方业务的正常进行。8. 乙方外包服务人员从甲方领取的工作工具、设备和其他物品，由甲方负责登记管理，在员工离开现场或离职时，由乙方负责协助收回交还甲方。七、 服务条款1. 服务方式及要求服务方式为甲方现场服务。2. 乙方为甲方提供外包项目开发过程中，需定期向甲方提供该项目的开发进度情况（每月10日前向甲方提交上一个月的项目进度管理表）。3. 甲方需书面（电子邮件）通

8、知乙方所需外包开发人员要求及数量，乙方在接到甲方通知后，5 个工作日内完成人员调配，到达甲方现场进行开发。4. 服务响应时间及服务联络方式热线支持服务响应时间：5 8 小时服务。联系人：胡嘉晨联系电话。电子邮件：4 / 44第4页hu_jch。 八、 项目验收1. 验收标准：本项目采用现场验收方式验收,验收标准以符合附件一：数据仓库建设项目需求规格书运作部会计组需求部分中所提供的要求为准。2. 验收由双方人员共同参与。系统开发或配置完成后，经乙方内部测试通过，即可按照项目进度配合甲方进行系统初验，所有系统功能模块应符合附件一：数据仓库建设项目需求规格书运作部会计组需求

9、部分中的要求，能够正常运行。同时乙方须提供软件文档（主要包括：功能设计文档、功能实现的代码、功能所需的环境配置说明等文件），软件文档部分的验收通过后，即视为初验通过。3. 初验完成后，系统整体试运行一个月后，初验遗留问题已解决，乙方确认系统具备正常运行条件，即通知甲方系统已准备就绪，等待最终验收。当系统通过测试时即终验完毕，甲方向乙方签发终验报告。4. 系统达到验收条件后，由乙方提出验收申请。5. 甲方根据乙方提交的验收申请进行确认。6. 甲方验收不合格，应出具书面的异议；甲方怠于通知或者自验收申请收到之日起15日内未通知乙方的，视为自动验收合格。7. 验收分初验和终验两次，初验通过后系统至少

10、试运行一个月以上才能进行终验。验收可进行多次，如不合格，乙方应及时加以修改纠正，直到验收合格为止。8. 系统终验通过之日起，乙方为系统提供一年的免费维护期。维护期内，乙方为甲方提供的服务包含：乙方必须确保本合同内规定的所有开发的系统（或内容）的正常运行；按季度进行健康检查，发现漏洞及时修改的服务；系统（或内容）出现无法使用状况下的应急响应及解决的服务；对系统（或内容）进行优化的服务。若维护期内，甲方提出超出本合同规定需求的系统（或内容）的修改要求，乙方可先行进行工作量评估，再进行系统（或内容）的修改，但是此类修改工作累计总量所折合的费用不得超过本合同款的10%。超出部分乙方有权要求甲方另行付费

11、，收费标准为20000元/人月。6 / 44第6页九、 项目周期合同签订之日起，乙方应在三个月内完成项目开发工作；开发完成后同甲方共同完成系统终验工作，并投入运营。十、 项目造价及付款方式1. 项目造价项目总造价为人民币 ￥96,000.00 元（大写金额：玖万陆仟圆整）2. 付款方式初验款：项目初验收合格后一周内，自甲方收到乙方开具符合国家财务规定的相应数额的正式发票和付款申请后20个工作日内，甲方向乙方支付开发费用的90%，即￥86,400.00元，人民币大写：捌万陆仟肆佰圆整。终验款：项目终验收合格后一周内, 自甲方收到乙方开具符合国家财务规定的相应数额的正式发票和付款申请后20个工作日

12、内，甲方向乙方支付开发费用的10%， 即￥9,600.00元，人民币大写：玖仟陆佰圆整。十一、 违约责任1. 甲方对于应向乙方支付的任何款项，均应按照本合同的约定支付，每迟延一日，应向乙方支付相当于迟延支付部分万分之三的违约金，最高不超过项目总价的20%。2. 如乙方在实际工作时，出现迟延，应以书面方式向甲方说明延迟原因及预计延迟时间。每迟延一日，乙方应向甲方支付相当于项目总价万分之三的违约金，最高不超过项目总价的20%，但迟延是由甲方原因造成的除外。3. 因甲方原因不能按合同规定的时间及时支付外包费，并拖欠款项达三个月以上，致使合同无法履行，乙方有权解除合同，并依法追回欠款和违约金。4. 终

13、验不是甲方确认项目符合本合同要求的最终证明。在系统终验后，如乙方向甲方提供的软件产品达不到本合同中约定的要求，甲方有权要求乙方进行整改至符合本合同的约定为止，并由乙方自行承担相应的费用；如因此造成甲方损失，乙方应负赔偿责任，赔偿的金额累计最高限度为7 / 44第7页本合同总金额的100 。如因甲方原因导致乙方提供的软件产品达不到需求项目要求的，甲方应当按照乙方增加的工作量和实际开支向乙方支付费用，并且乙方的各项履约期限相应顺延。5. 乙方需严格按照合同中服务要求（第七条“服务条款”）的规定执行，若未能按合同规定履行服务义务，乙方每次应向甲方支付合同总价款的千分之三作为违约金，如造成甲方损失，乙

14、方还应负赔偿责任。若由于乙方原因造成甲方系统故障一个小时以上，除前款规定的千分之三的违约金外，乙方还应向甲方支付合同总价款千分之三的违约金，如造成甲方损失，乙方应负赔偿责任。6. 本合同项下所有的违约条款都是相互独立的，可以累加，违约金总额不超过本合同总金额。除非法律有不同规定，一项违约条款的行使不影响另一项的行使。十二、 不可抗力甲乙双方任何一方由于不可抗力（如地震、洪水、火灾）原因不能履行合同时，应及时向对方通报不能履行或不能完全履行的理由，以减轻可能给对方造成的损失，在取得有关机构证明后，允许延期履行、部分履行或不履行合同，并根据情况可部分或全部免予承担违约责任。十三、 争议的解决双方就

15、本合同的一切事宜如有争议，应友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向北京仲裁委员会申请仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决书应为最终裁决，对合同双方均有约束力。仲裁费由败诉方承担，仲裁裁决书另有规定除外。十四、 商业秘密1. 甲乙双方在合作过程中知悉的对方不对外公开的一切技术信息和经营信息，具体包括但不限于双方的财务数据、管理制度，软件的设计思想、系统结构、产品功能以及所有档案材料等，均视为商业秘密。甲乙双方对于对方的商业秘密不得以任何方式向第三方透露，该义务不因本合同的变更、解除或终止而免除。7 / 44第7页2. 除非已经为公众知晓，乙方在本项目合同项下的服务中接触到的甲方信息，包括但不限于客户

16、资料、统计数据、计算机运行系统的资料等，均构成甲方的商业秘密（包括因乙方违反本条的保密义务导致成为公开信息或公众知晓的任何信息）。除非法律法规要求或取得甲方事先书面同意，乙方不得对外披露。十五、 合同权利义务转让/变更/修改/补充1 未经甲方同意，乙方不得将本合同权利和义务转让第三方承担。2 若甲方增加本合同以外的服务内容，需向乙方另行支付费用，经甲、乙双方协商一致同意，对本合同修改或补充的条款由双方授权代表签署补充协议，费用标准及金额由双方订立的书面补充协议具体规定,成为本合同的组成部分。3 如果任何权力机构下令清理乙方公司破产，需任命贷方的清理人、清算人或管理人，并且这种任命/命令在30天

17、内并未解除，或将有导致这种命令/任命的形势发生；甲方可以书面形式告知立即终止本合同，而无需向乙方赔偿。十六、 知识产权与品质保证1. 乙方在开发中所提供的自主工具软件包的知识产权归乙方所有，甲方（包括分公司及子公司）拥有该工具软件包的免费使用权。2. 乙方保证：依本合同向甲方提供的开发成果不存在任何侵犯第三方知识产权的情形；如甲方因此遭受第三方的索赔或起诉，则乙方承诺自费就上述索赔或起诉为甲方答辩，并支付甲方因此而遭受的全部损失和费用。3. 乙方按照本合同向甲方提供外包开发服务期间，甲方向乙方提供并许可乙方使用的产品和资料只限乙方外包服务人员使用。乙方不得以任何方式提供给第三方使用，包括但不限

18、于乙方的子公司或母公司等。4. 乙方外包人员在甲方服务期间，所产生的代码、软件、算法等技术成果的知识产权归甲方所有，项目开发过程中涉及的所有技术资料（包括源代码等）应移交甲方保管并对甲方技术人员进行培训，乙方有义务对项目技术、资料进行保密，由于乙方当事人泄密造成的损失由其承担全部责任。9 / 44第9页5. 甲方在此声明其所提供的软件产品未侵害任何第三方权益，并保证乙方对软件的使用不会受到任何第三方的权利主张。甲方向乙方提供的资料如侵犯第三人知识产权而造成乙方损失的，甲方应当对乙方负赔偿责任。6. 乙方保证其交付的软件不含有或携带软件病毒如木马程序等危害和妨碍甲方系统及软件运行、系统安全、资料

19、信息安全的程序和内容，不会将甲方资料外泄，如出现软件中包含病毒、存在安全漏洞或其他缺陷导致甲方损失，乙方应承担赔偿责任，赔偿的金额累计最高限度为本合同总金额的100 % ，具体数额由甲乙双方根据造成的实际损失大小协商确定。十七、 监管机构的信息安全延伸检查乙方应依法接受中国证监会及其派出机构的信息安全延伸检查。十八、 其他条款1. 其他约定（1）甲乙双方全部履行合同规定的义务后，合同到期后本合同自然终止。（2）非经甲乙双方书面同意，任何一方无权转让本合同及该合同规定的全部或部分权利、义务。2. 本合同及附件一式四份，双方各执两份；每份具有同等法律效力。3. 本合同自双方授权代表签字并加盖双方公

20、章后生效。十九、 附件附件一：数据仓库建设项目需求规格书运作部会计组需求部分附件二：项目进度管理表附件三：付款申请附件四：相关资质文件9 / 44第9页甲方：工银瑞信基金管理有限公司 乙方：北京易九州科技有限公司地址：北京市金融大街丙17号北京 地址： 北京市海淀区知春路1银行大厦8层 号学院国际大厦1812电话： 8610-66583246 电话：(010) 8233-7960传真： 8610-66583251 传真：(010) 8233-7960-21 开户名称：北京易九州科技有限公司开 户 行：浦发银行北京知春路支行账 号：91170154740006459甲方授权代表： 乙方授权代表：

21、日期： 年 月 日 日期： 年 月 日10 / 44第10页附件一：数据仓库建设项目需求规格书运作部会计组需求部分1.1 运作部会计组需求1.1.1 每日净值1.1.1.1 查询条件日期：截止日期基金类型：公募、年金、社保、专户、子公司1.1.1.2 数据展现1.1.1.3 业务规则11 / 44第11页l 功能：查询、导出 l 数据统计范围：公募、年金、社保、专户、子公司l 数据来源：字段名称WAREHOUSE表关联字段计算规则日期STG_FA_GZBC_FDATE查询日期基金代码STG_FA_BASEINFOC_ FCODE基金名称STG_FA_BASEINFOC_ FNAME成立日期ST

22、G_FA_BASEINFOC_FJJCLDATE基金管理公司STG_FA_GZBC_FJJGLREN基金托管银行STG_FA_GZBC_FJJTGREN资产净值(元)STG_FA_GZBC_FKMMC701基金资产净值资产合计(元)STG_FA_GZBC_FKMMC604资产类合计资产份额(份)STG_FA_GZBC_FKMMC601实收资本基金份额净值(元)STG_FA_GZBC_FKMMC702基金单位净值基金份额累计净值STG_FA_GZBC_FKMMC905累计单位净值产品收益增长线STG_FA_GZBC_FKMMC货币基金有该数据，即七日年化收益。907其中485018基金七日收益率

23、累计价值增长线对于非货币基金，此列不需要填写。对于货币基金，该数为七日年化收益率基金今年单位分红从万得TB_OBJECT_1245取数基金累计单位分红从万得TB_OBJECT_1245取数销售费(元)STG_FA_FCWVCHC_FKMH64060【YYYY-MM-DD】计提基金销售费用1.1.2 佣金汇总1.1.2.1 查询条件日期：开始日期，结束日期基金类型：公募、专户、社保、年金1.1.2.2 数据展现12 / 44第12页1.1.2.3 业务规则l 功能：查询、导出 l 数据统计范围：公募、年金、社保、专户、子公司l 数据来源： 字段名称WAREHOUSE表关联字段计算规则买佣金STG

24、_FA_ HZJKQSN_FBYJ卖佣金STG_FA_ HZJKQSN_FSYJ买经手费STG_FA_ HZJKQSN_FBJSF卖经手费STG_FA_ HZJKQSN_FSJSF买印花税STG_FA_ HZJKQSN_FBYHS卖印花税STG_FA_ HZJKQSN_FSYHS买证管费STG_FA_ HZJKQSN_FBZGF13 / 44第13页卖证管费STG_FA_ HZJKQSN_FSZGF买过户费STG_FA_ HZJKQSN_FBGHF卖过户费STG_FA_ HZJKQSN_FSGHF注：计算规则为按时间段、基金产品、券商计算佣金。1.1.3 年金TA1.1.3.1 查询条件日期：

25、开始日期，结束日期基金类型：年金、社保、专户、子公司1.1.3.2 数据展现1.1.3.3 业务规则l 功能：查询、导出 l 数据统计范围：年金、社保、专户、子公司14 / 44第14页l 数据来源：字段名称WAREHOUSE表关联字段计算规则套帐STG_FA_NJTAC_FUNDNAME凭证日期STG_FA_NJTAD_DATE序号STG_FA_NJTAN_SH业务类型STG_FA_NJTAC_FYWLX计算方法STG_FA_NJTAC_METHOD资产变动金额STG_FA_NJTAN_JE资产变动份额STG_FA_NJTAN_SL定价日期STG_FA_NJTAD_DATEBY份额确定日复用

26、凭证日期资产支付日复用凭证日期存款科目STG_FA_NJTAC_YHKM录入人STG_FA_NJTAC_ZZR审核人STG_FA_NJTAC_CHK状态STG_FA_NJTAC_FLAG1.1.4 多基金席位交易表1.1.4.1 查询条件日期：开始日期，结束日期基金类型：公募、专户、社保、年金1.1.4.2 数据展现15 / 44第15页1.1.4.3 业务规则l 功能：查询、导出 l 数据统计范围：公募、年金、社保、专户、子公司l 数据来源： 字段名称WAREHOUSE表关联字段计算规则基金券商名称券商席位回购金额股票合计STG_FA_HZJKQSN_ FSje+N_FBje根据席位号查询。

27、证券标志为股票（GP）债券合计权证合计金额合计实付佣金实付佣金占比是否已支付佣金1.1.5 月末资产净值公告16 / 44第16页1.1.5.1 查询条件日期：年月基金类型：年金1.1.5.2 数据展现1.1.5.3 业务规则l 功能：查询、导出 l 数据统计范围：年金、专户l 数据来源：字段名称WAREHOUSE表关联字段计算规则 企业年金基金代码：STG_FA_BASEINFOC_ FCODE 企业年金基金名称：STG_FA_BASEINFOC_ FNAME 企业年金基金资产净值：STG_FA_GZBC_FKMMC701基金资产净值 企业年金基金份额净值：STG_FA_GZBC_FKMMC

28、702基金单位净值 企业年金基金委托金额：产品自成立以来，年金TA业务中“资产变动金额”的合计。 管理人：STG_FA_GZBC_FJJGLREN 托管人：STG_FA_GZBC_FJJTGREN1.1.6 分类产品成本市值表17 / 44第17页1.1.6.1 查询条件日期：开始日期，结束日期基金类型：公募、专户、社保、年金1.1.6.2 数据展现1.1.6.3 业务规则l 功能：查询、导出l 数据统计范围：公募、年金、社保、专户、子公司l 数据来源：字段名称WAREHOUSE表关联字段计算规则组合名称STG_FA_BASEINFOC_ FNAME组合代码STG_FA_BASEINFOC_

29、FCODE类型分成本市值取数股票STG_FA_GZBN_FZQSZ1102权证STG_FA_GZBN_FZQSZ1106股票型基金STG_FA_GZBN_FZQSZ110511上交所国债STG_FA_GZBN_FZQSZ110311深交所国债STG_FA_GZBN_FZQSZ110331银行间国债STG_FA_GZBN_FZQSZ11035118 / 44第18页央行票据STG_FA_GZBN_FZQSZ110355政策性金融债STG_FA_GZBN_FZQSZ110357金融债STG_FA_GZBN_FZQSZ110354次级债STG_FA_GZBN_FZQSZ110356上交所企业债STG

30、_FA_GZBN_FZQSZ110313深交所企业债STG_FA_GZBN_FZQSZ110333银行间企业债STG_FA_GZBN_FZQSZ110353上交所可转债STG_FA_GZBN_FZQSZ110312深交所可转债STG_FA_GZBN_FZQSZ110332债券型基金STG_FA_GZBN_FZQSZ110512活期存款STG_FA_GZBN_FZQSZ100201协议存款STG_FA_GZBN_FZQSZ100202定期存款STG_FA_GZBN_FZQSZ110203货币基金STG_FA_GZBN_FZQSZ110513短期债券回购STG_FA_GZBN_FZQSZ12020

31、3注：部分基金科目编号如“计算规则”规则所描述，具体计算将按照资产类科目性质区分.资产类科目性质如附件1.1.1.7 收入数据1.1.7.1 查询条件1.1.7.2 数据展现19 / 44第19页1.1.7.3 业务规则l 功能：查询、导出 l 数据统计范围：公募、年金、社保、专户、子公司l 数据来源：l 数据来源：估值表，余额表 字段数据同上表投资类型收入类型股利/利息收入投资收益估值增值变动权益类股票股利收入贷方发生额股票差价收入贷方发生额股票投资估值增值权证权证差价收入贷方发生额权证投资估值增值股票型基金基金红利收入股票基金贷方发生额基金差价收入股票基金贷方发生额基金投资股票基金估值增值

32、余额固定收益类上交所国债债券利息收入%交易所国债%贷方发生额债券差价收入%交易所国债%贷方发生额债券投资%交易所国债估值增值深交所国债债券利息收入%交易所国债%深圳贷方发生额债券差价收入%交易所国债%深圳贷方发生额债券投资%交易所国债%深圳估值增值银行间国债债券利息收入%银行间国债贷方发生额债券差价收入%银行间国债贷方发生额债券投资%银行间国债估值增值21 / 44第21页央行票据债券利息收入%央行票据贷方发生额债券差价收入%央行票据贷方发生额债券投资%央行票据估值增值政策性金融债债券利息收入%金融债贷方发生额债券差价收入%金融债贷方发生额债券投资%金融债估值增值金融债债券利息收入%次级债%贷

33、方发生额债券差价收入%金融债贷方发生额债券投资%金融债估值增值次级债债券利息收入%次级债%贷方发生额债券差价收入%次级债%贷方发生额债券投资%次级债%上交所企业债债券利息收入%企业债%贷方发生额债券差价收入%企业债%贷方发生额债券投资%企业债%估值增值深交所企业债债券利息收入%企业债%深圳贷方发生额债券差价收入%企业债%深圳贷方发生额债券投资%企业债%深圳估值增值银行间企业债债券利息收入%企业债%银行间贷方发生额债券差价收入%企业债%银行间贷方发生额债券投资%企业债%银行间估值增值上交所可转债债券利息收入%可转换债%贷方发生额债券差价收入%可转换债%贷方发生额债券投资%可转换债%估值增值深交所

34、可转债债券利息收入%可转换债%深圳贷方发生额债券差价收入%可转换债%深圳贷方发生额债券投资%可转换债%深圳估值增值债券型基金基金红利收入债券基金贷方发生额基金差价收入债券基金贷方发生额基金投资债券基金估值增值余额流动性资产活期存款存款利息收入贷方发生额协议存款存款利息收入%协定贷方发生额定期存款存款利息收入%定期贷方发生额货币基金基金红利收入货币基金贷方发生额基金差价收入货币基金贷方发生额基金投资货币基金估值增值余额短期债券回购买入返售证券收入1.1.8 基金每日交易情况报告1.1.8.1 查询条件21 / 44第21页1.1.8.2 数据展现1.1.8.3 业务规则l 功能：查询、导出 l

35、数据统计范围：公募数据来源： 22 / 44第22页字段名称WAREHOUSE表关联字段计算规则基金代码（6位）STG_FA_BASEINFOC_ FCODE基金名称STG_FA_BASEINFOC_ FNAME股票市值(万元)STG_FA_GZBN_FZqsz1102股票投资买入股票金额（万元）STG_FA_HZJKQSN_FBje证券标志为股票（GP）卖出股票金额（万元）STG_FA_HZJKQSN_ FSje证券标志为股票（GP）股票净买卖(万元）STG_FA_HZJKQSN_FBje- N_ FSje股票投资占基金资产净值的比例(%)STG_FA_GZBFZqsz1102股票投资/ 7

36、01基金资产净值股票投资占基金资产总值的比例(%)STG_FA_GZBFZqsz1102股票投资/604资产类合计：买入债券金额（万元）STG_FA_HZJKQSN_FBje证券标志为债券（ZQ）卖出债券金额（万元）STG_FA_HZJKQSN_ FSje证券标志为债券（ZQ）债券净买卖（万元）STG_FA_HZJKQSN_FBje- N_ FSje债券投资占基金资产净值的比例(%)STG_FA_GZBFZqsz1103债券投资/ 701基金资产净值债券投资占基金资产总值的比例(%)STG_FA_GZBFZqsz1103债券投资/604资产类合计：当日市场传闻、当日市场走势简要分析不需要填写，

37、为空即可注：部分基金科目编号如“计算规则”规则所描述，具体计算将按照资产类科目性质区分。资产类科目性质如附件1.1.2 附件1-资产类科目性质表资产类转融通资产类保险投资资产类待摊费用资产类股票投资资产类基金投资资产类配股权证资产类普通科目资产类其他投资23 / 44第23页资产类权证投资资产类信托投资资产类银行存款资产类应收股利资产类应收利息资产类债券投资资产类交易保证金资产类可退替代款资产类其他应收款资产类清算备付金资产类应收申购款资产类基金投资_ETF资产类基金投资_LOF资产类买入返售证券资产类应收基金红利资产类应收信托红利资产类股票投资_配股资产类股票投资_深圳资产类股票投资_新股资

38、产类股票投资_指标资产类股票投资_指数资产类基金投资_深圳资产类配股权证_深圳资产类银行存款_上海资产类银行存款_深圳资产类应收股利_深圳资产类应收股利_指数资产类应收利息_国债资产类应收利息_回购资产类债券投资_国债资产类债券投资_深圳资产类清算备付金_ETF资产类待摊费用_风险金资产类基金投资_开放式资产类交易保证金_上海资产类交易保证金_深圳资产类其他应付款_追加资产类其他应收款_其他资产类其他应收款_追加资产类清算备付金_上海24 / 44第24页资产类清算备付金_深圳资产类溢折价_债券投资资产类应收申购款_转入资产类集合理财产品投资资产类应收保险产品红利资产类存款投资_定期存款资产类

39、存款投资_通知存款资产类存款投资_协定存款资产类股票投资_新股增发资产类股票投资_指数配股资产类基金投资_LOF_深圳资产类基金投资_股票基金资产类买入返售证券_深圳资产类权证投资_配股权证资产类投资估值增值_股票资产类应收基金红利_深圳资产类应收利息_次级债券资产类应收利息_定期存款资产类应收利息_活期存款资产类应收利息_金融债券资产类应收利息_其他债券资产类应收利息_企业债券资产类应收利息_通知存款资产类应收利息_协定存款资产类应收利息_央行票据资产类应收利息_银行存款资产类应收利息_中期票据资产类债券投资_次级债券资产类债券投资_金融债券资产类债券投资_其他债券资产类债券投资_企业债券资

40、产类债券投资_央行票据资产类股票投资_配股_深圳资产类股票投资_新股_深圳资产类股票投资_指数_深圳资产类权证投资_美式_认购资产类权证投资_美式_认沽资产类权证投资_欧式_认购资产类权证投资_欧式_认沽资产类应收股利_场外_深圳25 / 44第25页资产类应收股利_指数_深圳资产类应收利息_国债_深圳资产类应收利息_回购_深圳资产类存出保证金_股指期货资产类存出保证金_商品期货资产类待摊费用_回购交易费资产类基金投资_开放式_ETF资产类基金投资_开放式_LOF资产类交易保证金_权证交易资产类买入返售证券_银行间资产类清算备付金_股指期货资产类清算备付金_商品期货资产类应收基金红利_开放式资

41、产类应收利息_交易保证金资产类应收利息_交易所国债资产类应收利息_可分离债券资产类应收利息_可转换债券资产类应收利息_未上市国债资产类应收利息_未上市债券资产类应收利息_银行间国债资产类应收利息_资产证券化资产类债券投资_交易所国债资产类债券投资_可分离债券资产类债券投资_可转换债券资产类债券投资_未上市国债资产类债券投资_未上市债券资产类债券投资_银行间国债资产类股票投资_创业板_深圳资产类基金投资_开放式_货币资产类基金投资_开放式_深圳资产类清算备付金_最低_上海资产类清算备付金_最低_深圳资产类溢折价_债券投资_深圳资产类应收股利_创业板_深圳资产类应收利息_国债_银行间资产类应收利息

42、_回购_银行间资产类债券投资_国债_溢折价资产类债券投资_国债_银行间资产类投资估值增值_保险投资资产类投资估值增值_股票投资26 / 44第26页资产类投资估值增值_基金投资资产类投资估值增值_配股权证资产类投资估值增值_其他投资资产类投资估值增值_债券投资资产类应收基金红利_货币基金资产类应收基金红利_债券基金资产类应收利息_地方政府债券资产类应收利息_短期融资债券资产类债券投资_地方政府债券资产类存款投资_通知存款_通知资产类股票投资_新股增发_深圳资产类股票投资_指数配股_深圳资产类权证投资_百慕大式_认购资产类权证投资_百慕大式_认沽资产类权证投资_配股权证_深圳资产类投资估值增值_

43、股票_配股资产类溢折价_债券投资_银行间资产类应收利息_次级债_银行间资产类应收利息_金融债券_深圳资产类应收利息_企业债券_深圳资产类债券投资_次级债_银行间资产类债券投资_金融债券_深圳资产类债券投资_企业债券_深圳资产类其他应收款_内部资金往来资产类其他应收款_应收券商费用资产类清算备付金_T+1清算_深圳资产类权证投资_美式_认购_深圳资产类权证投资_美式_认沽_深圳资产类权证投资_欧式_认购_深圳资产类权证投资_欧式_认沽_深圳资产类投资估值增值_可分离债券资产类投资估值增值_可转换债券资产类应收基金红利_开放式_ETF资产类应收利息_未上市金融债券资产类应收利息_未上市可转债券资产

44、类应收利息_未上市其他债券资产类应收利息_未上市企业债券资产类债券投资_未上市金融债券资产类债券投资_未上市可转债券资产类债券投资_未上市其他债券27 / 44第27页资产类债券投资_未上市企业债券资产类存出保证金_商品期货_郑州资产类基金投资_开放式_ETF_深圳资产类基金投资_开放式_QDII基金资产类基金投资_开放式_股票基金资产类基金投资_开放式_货币基金资产类基金投资_开放式_债券基金资产类清算备付金_商品期货_郑州资产类投资估值增值_国债_银行间资产类投资估值增值_基金_开放式资产类应收基金红利_开放式_货币资产类应收利息_次级债券_银行间资产类应收利息_交易所国债_深圳资产类应收

45、利息_金融债券_银行间资产类应收利息_可分离债券_深圳资产类应收利息_可转换债券_深圳资产类应收利息_企业债券_银行间资产类应收利息_中期票据_银行间资产类债券投资_次级债券_银行间资产类债券投资_交易所国债_深圳资产类债券投资_金融债券_银行间资产类债券投资_可分离债券_深圳资产类债券投资_可转换债券_深圳资产类债券投资_企业债券_溢折价资产类债券投资_企业债券_银行间资产类债券投资_中期票据_银行间资产类股票投资_配股_创业板_深圳资产类股票投资_新股_创业板_深圳资产类股票投资_指数_创业板_深圳资产类买入买断式返售证券_银行间资产类其他应收款_分销手续费返还资产类其他应收款_理事会代存

46、资金资产类其他应收款_预付提取资产款资产类清算备付金_场外DVP_上清所资产类权证投资_美式_认购_未上市资产类权证投资_美式_认沽_未上市资产类权证投资_欧式_认购_未上市资产类权证投资_欧式_认沽_未上市资产类投资估值增值_基金投资_ETF资产类投资估值增值_基金投资_LOF28 / 44第28页资产类应收股利_指数_创业板_深圳资产类应收利息_国家政策金融债券资产类应收利息_可分离可转换债券资产类债券投资_国家政策金融债券资产类债券投资_可分离可转换债券资产类投资估值增值_股票投资_配股资产类投资估值增值_股票投资_深圳资产类投资估值增值_股票投资_新股资产类投资估值增值_股票投资_指数

47、资产类投资估值增值_基金投资_深圳资产类投资估值增值_配股权证_深圳资产类投资估值增值_权证投资_欧式资产类应收利息_地方政府债券_深圳资产类应收利息_可转换债券_银行间资产类应收利息_买断式回购_银行间资产类应收利息_企业债券_固定平台资产类应收利息_未上市国债_银行间资产类债券投资_地方政府债券_深圳资产类债券投资_可分离债券_溢折价资产类债券投资_可转换债券_溢折价资产类债券投资_企业债券_固定平台资产类股票投资_非公开发行新股增发资产类清算备付金_债券结算资金专户资产类权证投资_百慕大式_认购_深圳资产类权证投资_百慕大式_认沽_深圳资产类投资估值增值_股票_配股_深圳资产类投资估值增

48、值_未上市金融债券资产类投资估值增值_未上市企业债券资产类溢折价_转融通_债券投资_深圳资产类债券投资_国债_银行间_溢折价资产类投资估值增值_基金投资_开放式资产类投资估值增值_金融债券_银行间资产类投资估值增值_企业债券_银行间资产类应收基金红利_开放式_ETF_深圳资产类应收基金红利_开放式_QDII基金资产类应收基金红利_开放式_股票基金资产类应收基金红利_开放式_货币基金资产类应收基金红利_开放式_债券基金资产类应收利息_地方政府债券_银行间资产类应收利息_短期融资债券_银行间29 / 44第29页资产类应收利息_交易所国债_固定平台资产类应收利息_未上市可转债券_深圳资产类应收利息

49、_未上市企业债券_深圳资产类债券投资_地方政府债券_银行间资产类债券投资_短期融资债券_银行间资产类债券投资_交易所国债_固定平台资产类债券投资_未上市可转债券_深圳资产类债券投资_未上市企业债券_深圳资产类股票投资_新股增发_创业板_深圳资产类其他应收款_理事会代存资金利息资产类投资估值增值_集合理财产品投资资产类债券投资_次级债_银行间_溢折价资产类债券投资_企业债券_深圳_溢折价资产类债券投资_未上市可分离企业债券资产类权证投资_美式_认购_未上市_深圳资产类权证投资_美式_认沽_未上市_深圳资产类权证投资_欧式_认购_未上市_深圳资产类权证投资_欧式_认沽_未上市_深圳资产类投资估值增值_股票投资_新股增发资产类投资估值增值_股票投资_指数配股资产类投资估值增值_股票投资_指数新股资产类投资估值增值_基金投资_LOF_深圳资产类投资估值增值_基金投资_货币基金资产