中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务前台交易操作细则.doc

1、中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务系统前台交易操作细则版本H1.6目 录版 本 管 理3一、基本规定4二、相关名词解释6三、交易操作处理73.1移植客户签约（6607）83.2借记卡资金转入资金账户（6622）123.3资金账户资金转银行账户（6623）143.4更换借记卡（6614）163.5客户信息修改（6610）193.6客户信息查询（6611）233.7查询资金账户资金（6621）273.8机构代码查询（6620）283.9柜台交易流水查询（6637）313.10柜台存管账户转帐流水查询（6638）323.11打印报表（6635）343.12强制变更签约账户（7085）353.

2、13预指定客户证件类型修改（7086）383.14对公结算账户资金转资金账户（8200）413.15对公结算账户签约（8203）433.16对公结算账户客户信息修改（8204）473.17客户预约开户（6604）51附件：57附件1：中国农业银行记账凭证57版 本 管 理修改日期版本号修改说明修改缘由修改人20061122H1.0建立文档黄向武20070826H1.1变更：3.1移植客户签约（6607），支持客户使用资金账号在银行端发起签约，不必到券商端作预指定交易。优化功能黄向武变更：3.8更换借记卡（6614）增加“机构代码”输入项。分系统部暑DTS变更： 3.13机构代码查询（6620）

3、，增加“机构代码”输入项。变更：3.16报表打印（6635），增加“DTS服务器”列表选项。变更：3.14柜台交易流水查询（6637），增加“DTS服务器”列表选项。变更：3.15柜台转帐流水查询（6638），增加“DTS服务器”列表选项。20071203H1.2变更：3.10客户信息查询（6611），增加按“证件类型+证件号码”查询客户信息，包括客户基本信息和转账客户信息。优化功能黄向武、 孙伟亮变更：3.1移植客户签约（6607）、更换借记卡（6614）、重置资金账户密码（6619）三个交易，修改签约证件类型，增加“港澳居民往来内地通行证”、“台湾居民来往大陆通行证”、“军官证”、“军人士

4、兵证”，删除“中国人民解放军军人身份证”、“中国人民武装警察身份证”。增加：3.17强制变更签约账户（7085），支持客户遗失银行签约账户介质且忘记该卡密码等情况的变更签约账户。增加功能增加：3.18预指定客户证件类型修改（7086），支持预指定客户到银行端签约时需要将证件类型由身份证修改为重号身份证。2008328H1.3变更：3.9客户信息修改（6610），在返回修改界面中将校验项“资金账户密码”变更为“借记卡密码”、增加修改“邮寄对账服务”项。优化功能黄向武20080901H1.4增加：对公结算账户资金转资金账户（8200）；增加功能黄向武孙伟亮增加：对公结算账户存管签约（8203）；增

5、加：对公结算账户客户信息修改（8204）；变更：3.9客户信息修改（6610），修改输入屏：增加“账户类型”选项，将“借记卡卡号”与“借记卡密码”项变更为“银行账号”与“存折/银行卡密码”项。优化功能变更：3.2借记卡资金转入资金账户（6622），交易成功后的记账凭证与回单，由“银行卡取款凭条（银行打印）”变更为“空白的中国农业银行记账凭证”。变更：3.3资金账户资金转银行账户（6623），输入界面中增加“账户类型”选项；交易成功后的记账凭证与回单，由“银行卡存款凭条（银行打印）”变更为“空白的中国农业银行记账凭证”。变更：3.12查询资金账户资金（6621），输入界面中增加“账户类型”选项；

6、变更：3.17强制变更签约账户（7085），在输入界面中增加“币种”选项。20090727H1.5增加：客户预约开户（6604）；增加功能孙伟亮20100201H1.6变更“借记卡资金转入资金账户（6622）”、“资金账户资金转银行账户（6623）”、“对公结算账户资金转资金账户（8200）”三个交易客户回单打印由“中国农业银行记账凭证”变更为“空白凭证”优化功能孙伟亮变更“机构代码查询”交易，去掉“区域选择”选项，且dts服务器选项由“1、2、3、4、5”改为“证券公司、期货公司”，显示结果由每屏显示10条，改为每屏50条。变更“柜台交易流水查询（6637）”、“柜台存管账户转账流水查询”两

7、个交易，去掉“服务器选项”选择，由系统自动轮询变更“报表打印（6635）”交易，按照业务类型打印报表“客户交易结算资金第三方存管”业务系统是指中国农业银行业务处理系统与证券公司综合银证平台的对接，实现银证之间的数据实时处理，包括开销户、客户资料修改、查询和资金划转等功能。实现证券公司的客户交易结算资金第三方存管。该系统采用总行与证券公司总部一点连接、集中管理的模式。一、基本规定1、开办“客户交易结算资金第三方存管”业务必须遵守有关法律法规及我行的相关业务规定。即中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务管理办法（试行）（农银发【2006】360号）；与中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务

8、操作规程（文号待定）。2、必须遵循“券商托管证券，银行监管资金”原则，即我行负责监督投资者客户交易结算资金的管理和划拨，现金存取，证券公司负责投资者证券交易、清算等业务。3、“客户交易结算资金第三方存管”业务的服务对象仅限于与我行签订协议的证券公司与投资者（包括个人与机构投资者）。证券公司须在我行开立专用存款账户（即客户交易结算资金专用账户）并存有足够的资金；个人投资者须在我行开立个人借记卡，机构投资者须在我行开立单位借记卡或单位银行结算账户（含：基本存款账户、一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户）等。4、投资者只能选择一家证券公司代理上海证券交易所的证券交易，可同时选择两家或两家以上不同

9、的证券公司代理深圳证券交易所的证券交易、代理开放式基金交易、买卖集合理财产品等。5、投资者可以用一张我行同名借记卡与一家或多家证券公司的所有交易币种（如：人民币、港币、美元、信用人民币等）签约，也可按不同证券公司的不同交易币种分别与我行同名的不同借记卡签约。但单位银行结算账户需按不同币种账户分别签约。6、在办理“客户交易结算资金第三方存管”业务时投资者需填列中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表；办理业务的网点要妥善保管开户资料，应将中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表作为业务会计传票的附件，将证券代理业务协议书的银行留存联专夹保管、定期专订归档；并按与证券公司约定时间和

10、方式及时将开户资料和证券代理业务协议书的证券公司留存联传递给证券公司。7、营业网点柜台办理“移植客户签约”、“客户信息修改”、“更换借记卡”、“借记卡资金转入资金账户”、“资金账户资金转入银行账户”、“强制变更签约账户”、“预指定客户证件类型修改”、“对公结算账户资金转资金账户”、“对公结算账户存管签约”、“对公结算账户客户信息修改”、“客户预约开户”等交易成功后，打印凭证系统都将生成传票号，作为当日柜员业务会计传票。营业网点柜台办理“强制变更签约账户”、“对公结算账户资金转资金账户”、“对公结算账户存管签约”、“对公结算账户客户信息修改”等交易时需要“3+0”主管授权。8、开办“客户交易结算

11、资金第三方存管”业务网点每月初，须打印上月柜台交易流水报表、柜台存管账户转帐流水报表、签约解约登记簿报表。9、开办“客户交易结算资金第三方存管”业务网点要保存好投资者的客户交易结算资金往来记录、资料及相关报表，其保存的时间比照我行现行会计资料保存的时间。二、相关名词解释（一） 存管银行：指按照证券法的要求，接受证券公司及其投资者的委托，提供客户交易结算资金存管服务的商业银行。投资者可以在多家存管银行中选定一家存管银行。（二） 资金账户：指投资者在证券公司开立专门用于证券交易的资金台账，与投资者在存管银行开立的存管账户一一对应。证券公司通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制，进行清算交收和

12、计付利息等。（三） 存管账户：亦称为客户交易结算资金薄记台账（或管理账户），指存管银行为每个投资者开立的，薄记投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管台帐。客户交易结算资金薄记台账记载客户交易结算资金的变动明细，并与客户的银行结算账户（即：借记卡或单位银行结算账户）和客户的证券资金账户之间建立一一对应的银证转账对应关系。（四） 资金账户密码：指投资者为资金账户设置的密码，用于校验 “资金账户资金转卡”、“客户信息修改”及“移植客户签约”等交易合法性的密码。（五） 证券交易密码：指投资者为证券账户设置的密码，用于校验买卖证券（含：买卖场外交易品种）交易合法性的密码。 （六） 机构代码：指中国证监

13、会为每个证券公司设定的唯一的用于客户证券交易结算资金账户（客户）报备的八位代码。三、交易操作处理客户证券交易结算资金第三方存管业务包括客户预约开户、移植客户签约；证券交易结算资金的存取；更换及强制更换借记卡；客户信息修改；资金账户资金查询，机构代码查询, 柜台交易流水查询, 柜台存管账户转账流水查询；报表打印。3.1移植客户签约（6607）1、交易描述移植客户是指已在证券公司开立资金账户，并建立资金账户与股东账户一一对应关系的投资者。“移植客户签约”交易是建立移植客户同名借记卡与存管账户对应关系的交易。投资者申请“移植客户签约”交易需填写中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表，如果在

14、银行柜台签署三方协议，则需填写证券代理业务协议书（一式三联），如果在证券公司营业部签署三方协议，则需携带证券代理业务协议书客户联，提供同名金穗借记卡一并交银行操作员。个人投资者还需提供：本人有效身份证件原件及复印件。机构投资者还需提供：企业法人营业执照（事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书）正本或副本原件及加盖公章的复印件、法人组织机构代码证原件及加盖公章的复印件、法定代表人证明书、加盖公章的法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证件原件及复印件、银行预留印签（加盖在中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表上）。办理签约手续后，第

15、三方存管系统为投资者建立借记卡与存管账户、存管账户与资金账户的一一对应关系。 2操作界面（1）输入界面（2）输入项说明客户名称：必输项；输入签约的个人客户姓名或机构户的法人名称；借记卡卡号：必输项；刷卡读入投资者提供的同名借记卡；借记卡密码：必输项；此密码是投资者借记卡预留的取款密码；证件类型：必输项；系统提供“公民身份证”，“重号公民身份证”，“临时居民身份证”，“户口簿”，“港澳居民往来内地通行证”，“台湾居民来往大陆通行证”，“军官证”，“军人士兵证”，“中华人民共和国护照”，“外国护照”，“组织机构代码”，“营业执照号码”的列表选择；证件号码：必输项；投资者输入证件类型所对应的证件号码

16、；资金账户：选输项；当投资者带资金账号在银行端一次性签约时为必输项；机构代码：必输项；仅用证券公司总部代码输入；资金账户密码：必输项；此密码是投资者资金账户预留的密码；币种：必输项；列表选择为：“人民币”、“港币”、“美元”、“融本币”、“融港元”、“融美元”；在融资融券模式下，币种选择为“融本币”、“融港元”、“融美元”三种；其他模式下币种选择为“人民币”、“港币”、“美元”三种。邮寄对账服务：必输项；系统提供“是”和“否”的列表选择；（3）输出界面3凭证打印与传递（1）签约交易成功后，使用我行通用空白凭证打印移植客户签约回单一式二联，交投资者签字确认；在证券代理业务协议书、中国农业银行客户

17、交易结算资金第三方存管业务申请表和移植客户签约回单上加盖银行业务章和操作员名章。（2）将移植客户签约回单的一联留存作为当日业务会计传票，将机构投资者法定代表人证明书、法人授权委托书及投资者提交的资料复印件和中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表作为传票附件；另一联移植客户签约回单、证券代理业务协议书的客户留存联连同金穗借记卡、证件的原件交还投资者；证券代理业务协议书的银行留存联专夹保管。（3）证券代理业务协议书的证券公司留存联待汇总后移交证券公司。4注意要点（1）当投资者的签约借记卡为挂失、冻结状态时，作此交易仍然可以成功。（2）资金账户密码项：实行第三方存管业务前的原资金账户密码。

18、（3）邮寄对账服务为收费项目，如果投资者选择该服务，系统将生成对账单，由各第三方存管业务经办行按照投资者预留地址定期邮寄。（4）当投资者的签约借记卡证件类型为“重号公民身份证”时，应向经办行操作人员提供投资者本人的户口簿与身份证件原件及复印件；由经办行操作人员审核无误后，将投资者的户口簿与身份证件复印件作为“移植客户签约”交易的业务传票附件。3.2借记卡资金转入资金账户（6622）1交易描述投资者到我行营业网点柜台办理将其借记卡的资金转入资金账户时，需提交签约借记卡给银行操作员；交易提交后扣减投资者的借记卡账户资金，相应调增客户交易结算资金账户（客户）的资金，同时调增投资者在存管系统中存管账户

19、和证券公司系统资金账户项下的资金。2操作界面 （1）输入界面（2）输入项说明借记卡卡号：必输项； 刷卡读入签约的借记卡卡号；借记卡密码：必输项；此密码是投资者借记卡预留的取款密码；机构代码：必输项；仅用证券公司总部代码输入；币种：必输项；列表选择为：“人民币”、“港币”、“美元”、“融本币”、“融港元”、“融美元”；在融资融券模式下，币种选择为“融本币”、“融港元”、“融美元”三种；其他模式下币种选择为“人民币”、“港币”、“美元”三种。转账金额：必输项。（3）输出界面3凭证打印与传递交易成功后，使用我行通用中国农业银行记账凭证（见：附件1）打印凭证，交投资者签字确认,作为当日业务会计传票；使

20、用我行通用空白凭证打印客户回单,加盖银行业务章和操作员名章连同金穗借记卡交还投资者。3.3资金账户资金转银行账户（6623）1交易描述投资者到我行营业网点柜台办理将其资金账户的资金转入银行账户（即：借记卡、单位银行结算账户）时，需提交签约银行账户给银行操作员；交易提交后调增投资者的银行账户资金，相应扣减证券公司客户交易结算资金账户（客户）的资金，同时扣减投资者在存管系统中存管账户和证券公司系统资金账户项下的资金。2操作界面（1）输入界面（2）输入项说明账户类型：必输项；列表选择为：“借记卡”、“存折”、“对公账户”；银行账号：必输项；刷卡读入签约的借记卡卡号，或录入单位银行结算账户账号；资金账

21、户密码：必输项；此密码是投资者资金账户预留的密码；币种：必输项；列表选择为：“人民币”、“港币”、“美元”、“融本币”、“融港元”、“融美元”；在融资融券模式下，币种选择为“融本币”、“融港元”、“融美元”三种；其他模式下币种选择为“人民币”、“港币”、“美元”三种。机构代码：必输项；仅用证券公司总部代码输入；转账金额：必输项。（3）输出界面3凭证打印与传递交易成功后，使用我行通用中国农业银行记账凭证（见：附件1）打印凭证，交投资者签字确认,作为当日业务会计传票；使用我行通用空白凭证打印客户回单,加盖银行业务章和操作员名章连同金穗借记卡交还投资者。4注意要点当客户持单位借记卡作此交易时，报“9

22、95412交易渠道错”，是因单位借记卡在支付上有限制划款方向。解决办法是：该单位借记卡需到农行柜台开通“ATII业务投资平台业务”渠道。3.4更换借记卡（6614）1交易描述投资者要求更换借记卡时用此交易完成，需填写中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表、需更新的同名借记卡，个人投资者还需提供本人有效身份证件原件及复印件，机构投资者还需提供营业执照或法人组织机构代码证原件及加盖公章的复印件。更换借记卡成功后，系统重新建立新借记卡和存管账户的对应关系。 2操作界面（1）输入界面（2）输入项说明 证件类型：必输项；系统提供“公民身份证”，“重号公民身份证”，“临时居民身份证”，“户口簿”

23、，“港澳居民往来内地通行证”，“台湾居民来往大陆通行证”，“军官证”，“军人士兵证”，“中华人民共和国护照”，“外国护照”，“组织机构代码”，“营业执照号码”的列表选择；证件号码：必输项；投资者输入证件类型所对应的证件号码；机构代码：必输项；输入与需要更换借记卡的签约证券公司机构代码；原借记卡卡号：必输项；输入原签约的借记卡卡号；原借记卡密码：必输项；此密码是投资者原借记卡预留的取款密码；新借记卡卡号：必输项；输入新的借记卡卡号；新借记卡密码：必输项；此密码是投资者借记卡预留的取款密码，要求投资者输入两次以便确认；（3）输出界面3凭证打印与传递（1）交易完成后用通用空白凭证打印并审核更换借记卡

24、回单一式二联，交投资者签字确认，在中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表和更换借记卡回单上加盖银行业务章和操作员名章。（2）将更换借记卡回单的一联留存作为当日业务会计传票，将投资者提交的资料复印件、中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表作为传票附件；另一联更换借记卡回单连同金穗借记卡、证件的原件交还投资者。4注意要点 （1）旧借记卡在挂失、冻结、卡密码锁定、销卡状态下仍然可以更换新借记卡 （2）新借记卡在挂失、冻结、卡密码锁定状态下仍然可以更换旧借记卡（3）柜台输入的证件类型、证件号码必须与新借记卡、我行存管系统记载的一致，更换借记卡交易才能成功。（4）每次换卡只针对一个所

25、选择的证券公司，换卡后客户的新借记卡与存管账户的对应关系只在所选择的证券公司变更，而客户在其他证券公司的原借记卡与存管账户的对应关系保持不变；（5）该交易支持按不同证券公司各自更换借记卡；也支持同一证券公司的重复换卡。（6）当投资者因旧借记卡丢失及密码遗忘、已销卡多日等情况，无法在柜台作更换借记卡交易时，由营业网点操作“强制变更签约账户（7085）”办理。3.5客户信息修改（6610）1交易描述投资者可通过此交易修改或增加联系信息，包括邮寄对账服务、电话号码、手机号码、传真号码、联系地址和邮编以及电子邮箱。投资者申请客户信息修改,需填写中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表、签约的银

26、行账户，个人投资者还需提供将本人有效身份证件原件及复印件，机构投资者还需提供营业执照或法人组织机构代码证原件及加盖公章的复印件。2操作界面（1）输入界面输入交易码后，系统自动联动客户信息查询交易，界面如下：可以按账户查询或按证件查询。（2）输入项说明查询类型：必输项，系统提供“按账户”、“按证件”列表选择；账户类型：选择查询类型为按账户时为必输项； 系统提供“借记卡”、“存折”、“结算账户”列表选择；账号：当选择“按账户”查询时为必输项；证件类型：必输项；系统提供“公民身份证”，“重号公民身份证”，“临时居民身份证”，“户口簿”，“港澳居民往来内地通行证”，“台湾居民来往大陆通行证”，“军官证

27、”，“军人士兵证”，“中华人民共和国护照”，“外国护照”，“组织机构代码”，“营业执照号码”的列表选择；机构代码：必输项；仅用证券公司总部代码输入；提交交易后系统返回投资者原信息，界面如下：键入回车键后进入修改界面：（3）修改屏输入项说明账户类型：当选择查询类型为按证件类型时为必输项，系统列表选择为：“借记卡”、“存折”、“对公账户”；当选择查询类型为按账户类型时，系统自动显示该输入域；银行账号：必输项；当选择查询类型为按证件类型时为必输项，当选择查询类型为按账户类型时，系统自动显示该输入域； 存折/银行卡密码：必输项；此密码是投资者借记卡或存折预留的取款密码； 证件类型：必输项；系统提供“公

28、民身份证”，“重号公民身份证”，“临时居民身份证”，“户口簿”，“港澳居民往来内地通行证”，“台湾居民来往大陆通行证”，“军官证”，“军人士兵证”， “中华人民共和国护照”，“外国护照”，“组织机构代码”，“营业执照号码”的列表选择；证件号码：必输项；投资者输入证件类型所对应的证件号码；机构代码：必输项；仅用证券公司总部代码输入；邮寄对账服务：必输项；系统提供“邮寄”和“停用”的列表选择；新电话号码：选输项；根据投资者申请内容输入；新手机号码：选输项；根据投资者申请内容输入；新传真号码：选输项；根据投资者申请内容输入；新邮政编码：选输项；根据投资者申请内容输入；新联系地址：选输项；根据投资者申

29、请内容输入；新电子邮箱：选输项；根据投资者申请内容输入；（4）修改资料后输出界面3凭证打印与传递（1）交易完成后用通用空白凭证打印客户信息修改回单一式二联，交投资者签字确认，在中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表和客户信息修改回单上加盖银行业务章和操作员名章。（2）将客户信息修改回单的一联留存作为当日业务会计传票，将投资者提交的资料复印件、中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表作为传票附件；另一联客户信息修改回单连同金穗借记卡、证件的原件交还投资者。3.6客户信息查询（6611）1交易描述投资者或银行营业网点柜员可通过此交易查询投资者的信息，包括通过银行账户和通过证件号码

30、两种查询方式。可查到信息包括：客户名称 、存管账号 、电话号码、传真号码、手机号码、联系地址、邮编、电子邮箱、国家地区码、邮寄对账服务、签约账户个数；其中以银行账户查询可显示该账号对应的资金账号、证券机构简称、币种及签约状态，以证件类型查询可显示该证件号对应的所有DTS系统中的银行账号及该账号相应的资金账号、证券机构简称、币种及签约状态。2操作界面（1）输入界面按账户查询：按证件查询：（2）输入项说明查询类型：必输项，系统提供“按账户”、“按证件”列表选择；账户类型：选择查询类型为按账户时为必输项； 系统提供“借记卡”、“存折”、“结算账户”列表选择；账号：当选择“按账户”查询时为必输项；证件

31、类型：必输项；系统提供“公民身份证”，“重号公民身份证”，“临时居民身份证”，“户口簿”，“港澳居民往来内地通行证”，“台湾居民来往大陆通行证”，“军官证”，“军人士兵证”，“中华人民共和国护照”，“外国护照”，“组织机构代码”，“营业执照号码”的列表选择； 证件号码：选择“按证件”查询时为必输项，输入与证件类型相对应的证件号码，18位身份证号码中的“X”为大写；机构代码：必输项；仅用证券公司总部代码输入；（3）输出界面 按账户查询按证件查询：3注意要点投资者申请按账户进行客户信息查询，需向银行操作员提供签约的借记卡。3.7查询资金账户资金（6621）1交易描述投资者或银行营业网点柜员可通过此

32、交易查询投资者签约的不同币种的资金账户余额信息，包括资金账户可用金额、可取金额及资金账户余额。金额账户：必输项；投资者三方存管业务申请表的客户留存联连同金穗 2操作界面（1）输入界面（2）输入项说明账户类型：必输项；列表选择为：“借记卡”、“存折”、“对公账户”；银行账号：必输项；刷卡读入签约的借记卡卡号，或录入单位银行结算账户账号；机构代码：必输项；需查询的签约证券公司代码，仅用证券公司总部代码输入；币种：必输项；输入需查询的币种下的资金账户，列表选择为：“人民币”，“港币”，“美元”，“融本币”，“融港元”，“融美元”；在融资融券模式下，币种选择为“融本币”，“融港元”，“融美元”三种；其

33、他模式下币种选择为“人民币”，“港币”，“美元”三种。（3）输出界面3注意要点投资者申请查询资金账户资金，需向银行操作员提供签约的借记卡或单位银行结算账户账号。3.8机构代码查询（6620）1交易描述此交易提供查询证券公司总部机构代码。2操作界面（1）输入界面（2）输入项说明 DTS服务器：必选项；选择证券公司，查询出所有证券公司的机构代码；选择期货公司，查询出所有期货公司及大宗市场的机构代码。（3）输出界面 按ESC退出后，提示是否继续查询？选择“是”继续查询，选择“否”退出。3.9柜台交易流水查询（6637） 1.交易描述查询营业网点本柜员或本网点所有柜员当日所做的除查询类交易、“借记卡资

34、金转入资金账户”和“资金账户资金转入借记卡”、“对公结算账户资金转资金账户”交易外的交易代码管算资金柜台交易流水。2.操作界面（1）输入界面（2）输入项说明查询标志：必输项，提供列表选择，“0本柜员，1所有”；（3）输出界面3注意要点DTS服务器不可见，由DTS系统自动轮询多个服务器流水。3.10柜台存管账户转帐流水查询（6638）1、交易描述查询营业网点本柜员或本网点所有柜员当日在柜台上发起的“借记卡资金转入资金账户”与“资金账户资金转入借记卡”交易流水。2、操作界面（1）输入界面 （2）输入项说明查询标志：必输项，提供列表选择，“0本柜员，1所有”； （3）输出界面3注意要点DTS服务器不

35、可见，由DTS系统自动轮询多个服务器流水。3.11打印报表（6635） 1.交易描述本交易提供按DTS服务器生成，网点需要每月打印的报表，包括：柜台交易流水报表、柜台存管账户转帐流水报表、签约解约登记簿报表、存管账户冻结（解冻）登记簿及存管账户冻结预到期报表等五个报表，目前后两个报表由于业务未开放，因此不需要打印。2.操作界面（1）输入界面 （2）输入项说明报表日期：必输项，输入8位标准日期；报表类型：必输项，提供列表选择，“GTLS 柜台交易流水表，ZZLS 存管账户转帐流水表，DJDQ 存管账户冻结预到期清单，DJDJ 存管账户冻结、解冻登记簿，QYJY 签约解约登记簿”；业务类型：必输项

36、，选择需要打印何种业务的报表，目前支持“第三方存管业务”“融资融券业务”、“银期转账业务”。3.凭证打印与传递打印的报表专夹保管。3.12强制变更签约账户（7 0 8 5）1、交易描述投资者遗失银行签约账户且忘记签约账户密码（签约账户为借记卡或存折时）、同一法人的单位银行结算账户与单位借记卡账户互换、同一法人的签约单位银行结算账户与另一单位银行结算账户变更等情况下，无法通过“更换借记卡（6 6 1 4）”交易完成变更签约账户时，可从银行柜台渠道发起强制更换其银行签约账户。该交易在授权提交后系统为投资者建立新签约账户、存管账户和资金账户的一一对应关系。办理此项业务时，投资者需提供合法身份证件原件

37、及复印件、新银行签约账户，并填写中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表交银行柜员办理。变更签约账户后系统重新建立新签约账户和存管账户的对应关系。对公客户还要同时提供法人委托书并核对预留印鉴。2操作界面（1）输入界面（2）输入项说明机构代码：必输项；仅用证券公司总部代码输入；原账户类型：必输项，系统提供“借记卡”，“存折”，“结算账户”的列表选择；原签约账号：必输项；由柜员手工录入，原签约账户类型对应的“借记卡号”、或“存折账号”、或“结算账户账号”；存折账号、结算账户账号需要输入ABIS省市代码号；证件类型：必输项，系统提供“公民身份证”，“重号公民身份证”，“临时居民身份证”，“户

38、口簿”，“港澳居民往来内地通行证”，“台湾居民来往大陆通行证”，“中华人民共和国护照”，“外国护照”，“军官证”，“军人士兵证”，“营业执照号码”，“组织机构代码”的列表选择。证件号码：当选择“按证件”查询时为必输项，输入与证件类型相对应的证件号码，18位身份证号码中的“X”为大写；新账户类型：必输项，系统提供“借记卡”，“存折”，“结算账户”的列表选择，目前只支持借记卡；新签约账号：必输项；由柜员手工录入，输入账户类型对应的“借记卡卡号”、或“存折账号”、或“结算账户账号”；存折账号、结算账户账号需要输入ABIS省市代码号；新签约账户密码：选输项；当新签约账户为借记卡或存折时，为必输项，此密

39、码是投资者在开立借记卡或存折时预留的存款密码。币种：必输项；列表选择为：“人民币”、“港币”、“美元”、“融本币”、“融港元”、“融美元”；在融资融券模式下，币种选择为“融本币”、“融港元”、“融美元”三种；其他模式下币种选择为“人民币”、“港币”、“美元”三种。（3）输出界面：3、打印的凭证及传递（1）交易完成后用通用空白凭证打印并审核强制变更签约账户回单一式二联，交投资者签字确认，在中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表和强制变更签约账户回单上加盖银行业务章和操作员名章。（2）将强制变更签约账户回单的一联留存作为当日业务会计传票，将投资者提交的资料复印件、中国农业银行客户交易结算

40、资金第三方存管业务申请表作为传票附件；另一联强制变更签约账户回单连同金穗借记卡、证件的原件交还投资者。4、注意要点原签约账户在挂失、冻结、密码锁定或者销户的状态下，新签约账户在挂失或冻结的状态下仍然可以进行强制变更签约账户交易，该交易校验新签约账户为借记卡、存折的密码。3.13预指定客户证件类型修改（7086）1、交易描述投资者已在证券公司端进行预指定，后到银行柜台办理确认签约时，投资者的借记卡证件类型为“重号身份证”，使用该交易先将证件类型修改为“重号身份证”，再进行签约确认。交易在授权提交后系统将客户证件类型修改为重号身份证。办理此项业务时，投资者需向经办行操作人员提供投资者本人的户口簿与

41、身份证件原件及复印件、银行签约账户并填写中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表交银行柜台办理，变更证件类型后系统可进行签约交易。2、操作界面（1）输入界面（2）输入项说明机构代码：必输项；资金账号：必输项；币种：必输项，系统提供“人民币”，“港币”，“美元”，“融本币”，“融港元”，“融美元”的列表选择；在融资融券模式下，币种选择为“融本币”，“融港元”，“融美元”三种；其他模式下币种选择为“人民币”，“港币”，“美元”三种，目前只支持人民币； 证件号码：选择“按证件”查询时为必输项，输入与证件类型相对应的证件号码，18位身份证号码中的“X”为大写； （3）输出界面3、打印的凭证及传

42、递（1）交易完成后用通用空白凭证打印并审核预指定客户证件类型修改回单一式二联，交投资者签字确认，在中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表和预指定客户证件类型修改回单上加盖银行业务章和操作员名章。（2）将预指定客户证件类型修改回单的一联留存作为当日业务会计传票，将投资者提交的户口簿与身份证件复印件作、中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表作为传票附件；另一联预指定客户证件类型修改回单连同金穗借记卡、证件的原件交还投资者。4、注意要点该交易只能修改签约状态为“预指定”客户的证件类型。3.14对公结算账户资金转资金账户（8200）1交易描述单位经办人到我行营业网点柜台办理将其签约

43、的单位银行结算账户资金转入资金账户时，需提交签约的单位银行结算账户转账支票给银行操作员；银行操作员审核支票要素并核对印签无误后，经网点有权人对交易授权后提交交易；交易提交通过后扣减投资者的单位银行结算账户资金，相应调增客户交易结算资金账户（客户）的资金，同时调增投资者在存管系统中存管账户和证券公司系统资金账户项下的资金。2操作界面 （1）输入界面（2）输入项说明结算账号：必输项；录入签约的单位银行结算账号；支付方式：必输项；列表选择为：“0-印签”、“1-变码印签”、“2-密码印签”、“3-支付密码”、“4-电子印签”；目前仅使用“0-印签”与“3-支付密码”两种支付方式；支付密码：选输项；当

44、“支付方式”为“3-支付密码”时，此项为必输项，16位支票背书密码。票据签发日期：选输项；年月日8位阿拉伯数字（其中：年4位、月2位、日2位）；当“支付方式”为“3-支付密码”时，此项为必输项；凭证种类：必输项；列表选择为：“06-现金支票”、“07-转账支票”、“08-普通支票”、“78-清分机转账支票”、“79-粤港支票(深圳)”、“ 82-现金支票(单张售)”、“83-转账支票(单张售)”；凭证号码：必输项；转账支票号码；转账金额：必输项。币种：必输项；列表选择为：“人民币”、“港币”、“美元”、“融本币”、“融港元”、“融美元”；在融资融券模式下，币种选择为“融本币”、“融港元”、“融

45、美元”三种；其他模式下币种选择为“人民币”、“港币”、“美元”三种。机构代码：必输项；仅用证券公司总部代码输入；（3）输出界面3凭证打印与传递交易成功后，使用我行通用中国农业银行记账凭证（见：附件1）打印凭证，交投资者签字确认,作为当日业务会计传票，支票作为传票附件；使用我行通用空白凭证打印客户回单,加盖银行业务章和操作员名章连同金穗借记卡交还投资者。4注意要点该交易仅能在单位投资者的签约单位银行结算账户开户行办理。3.15对公结算账户签约（8203）1交易描述对公结算账户签约是指单位投资者在签约前已经在证券公司开立资金账户，并建立资金账户与股东账户一一对应关系。该交易是建立单位投资者同名对公

46、结算账户与存管账户对应关系的交易。单位投资者申请该交易需填写中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表，如果在银行柜台签署三方协议，则需填写证券代理业务协议书（一式三联），如果在证券公司营业部签署三方协议，则需携带证券代理业务协议书客户联，提供同名单位银行结算账户账号交银行操作员。单位投资者还需提供：企业法人营业执照（事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书）正本或副本原件及加盖公章的复印件、法人组织机构代码证原件及加盖公章的复印件、法定代表人证明书、加盖公章的法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证件原件及复印件、银行预留印签（加盖在

47、中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表上）。该交易需经网点有权人对交易授权后提交交易，交易成功后，第三方存管系统为单位投资者建立单位银行结算账户与存管账户、存管账户与资金账户的一一对应关系。2操作界面（1）输入界面（2）输入项说明客户名称：必输项；录入单位客户全称；结算账号：必输项；录入签约的单位银行结算账号；证件类型：必输项；系统提供“公民身份证”，“重号公民身份证”，“临时居民身份证”，“户口簿”，“港澳居民往来内地通行证”，“台湾居民来往大陆通行证”，“军官证”，“军人士兵证”，“中华人民共和国护照”，“外国护照”，“组织机构代码”，“营业执照号码”的列表选择；在此交易中仅可选

48、择“组织机构代码”或“营业执照号码”；证件号码：必输项；“组织机构代码”或“营业执照号码”所对应的证件号码；资金账户：选输项；当单位投资者带资金账号在银行端一次性签约时为必输项；机构代码：必输项；仅用证券公司总部代码输入；资金账户密码：必输项；此密码是投资者资金账户预留的密码； 币种：必输项；列表选择为：“人民币”、“港币”、“美元”、“融本币”、“融港元”、“融美元”；在融资融券模式下，币种选择为“融本币”、“融港元”、“融美元”三种；其他模式下币种选择为“人民币”、“港币”、“美元”三种。邮寄对账：必输项；系统提供“是”和“否”的列表选择；（3）输出界面3凭证打印与传递（1）签约交易成功后

49、，使用我行通用空白凭证打印对公结算账户存管签约回单一式二联，交单位经办人签字确认；在中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表和对公结算账户存管签约回单上加盖银行业务章和操作员名章。（2）将对公结算账户存管签约回单的一联留存作为当日业务会计传票，将机构投资者法定代表人证明书、法人授权委托书及投资者提交的资料复印件和中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表作为传票附件；另一联对公结算账户存管签约回单连同证件的原件交还投资者。4注意要点（1）该交易仅能在单位投资者的签约单位银行结算账户开户行办理；且需经办网点三级主管对交易授权；（2）当投资者的签约单位银行结算账户为冻结状态时，作此交

50、易仍然可以成功；（3）邮寄对账为收费项目，如果投资者选择该服务，系统将生成对账单，由各第三方存管业务经办行按照投资者预留地址定期邮寄。3.16对公结算账户客户信息修改（8204）1交易描述单位投资者可通过此交易修改或增加联系信息，包括邮寄对账服务、电话号码、手机号码、传真号码、联系地址和邮编以及电子邮箱。单位投资者申请客户信息修改,需填写中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表、签约的单位银行结算账户、营业执照或法人组织机构代码证原件及加盖公章的复印件、预留银行印鉴。2操作界面（1）输入界面输入交易码“8204”后，系统自动联动客户信息查询交易，界面如下：可以按账户查询或按证件查询。（

51、2）输入项说明查询类型：必输项，系统提供“按账户”、“按证件”列表选择；账户类型：选择查询类型为按账户时为必输项； 系统提供“借记卡”、“存折”、“结算账户”列表选择；账号：当选择“按账户”查询时为必输项；证件类型：必输项；系统提供“公民身份证”，“重号公民身份证”，“临时居民身份证”，“户口簿”，“港澳居民往来内地通行证”，“台湾居民来往大陆通行证”，“军官证”，“军人士兵证”，“中华人民共和国护照”，“外国护照”，“组织机构代码”，“营业执照号码”的列表选择；在此交易中仅可选择“组织机构代码”或“营业执照号码”；机构代码：必输项；仅用证券公司总部代码输入；提交交易后系统返回投资者原信息，界

52、面如下：键入回车键后进入修改界面：（3）修改屏输入项说明 对公账号：必输项；录入签约的单位银行结算账户账号； 证件类型：必输项；系统提供“公民身份证”，“重号公民身份证”，“临时居民身份证”，“户口簿”，“港澳居民往来内地通行证”，“台湾居民来往大陆通行证”，“军官证”，“军人士兵证”， “中华人民共和国护照”，“外国护照”，“组织机构代码”，“营业执照号码”的列表选择；在此交易中仅可选择“组织机构代码”或“营业执照号码”；证件号码：必输项；“组织机构代码”或“营业执照号码”所对应的证件号码；机构代码：必输项；仅用证券公司总部代码输入；新电话号码：选输项；根据投资者申请内容输入；新手机号码：选

53、输项；根据投资者申请内容输入；新传真号码：选输项；根据投资者申请内容输入；新邮政编码：选输项；根据投资者申请内容输入；新联系地址：选输项；根据投资者申请内容输入；新电子邮箱：选输项；根据投资者申请内容输入；邮寄对账：必输项；系统提供“邮寄”和“停用”的列表选择；（4）修改资料后输出界面3凭证打印与传递（1）交易完成后用通用空白凭证打印对公结算账户客户信息修改回单一式二联，交投资者签字确认，在中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表和客户信息修改回单上加盖银行业务章和操作员名章。（2）将对公结算账户客户信息修改回单的一联留存作为当日业务会计传票，将投资者提交的资料复印件、中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表作为传票附件；另一联客户信息修改回单连同证件的原件交还投资者。4注意要点该交易仅能在单位投资者的签约单位银行结算账户开户行办理。3.17客户预约开户（6604）1、交易描述 “客户预约开户”业务是指证券投资者通过银行的网点进行开户基本信息的登记，并由银行将客户（即投资者）信息发送证券公司进行开户预约，最后由投资者到证券公司进行身份核实确认后，即可开通各类账户用于银证转账和证券投资的一项客户服务业务。该交易目前仅支持个人借记卡客户及单位借记卡客户