2018年-内审检查表

1、2018年-内审检查表（技术部）过程 与活 动涉及 条款审核方式/检查内容审核记录判定组织5.31.本部门的组织架构？的岗2.本部门的部门职责？1技术部共8人，其中技术总监1人，位、职3.人员冈位职责或者是冈技术主管1人，项目管理1人，软件责和位说明书，每个人员是否工程师3人，结构工程师1人，辅助权限清楚知悉个人在组织中需人员1人。有岗位说明书。要承担的责任？2. 电子平台制疋了部门职责标准文 件，明确规定了本部门的部门职责；3. 电子平台制疋了冈位职责标准文审核人员角件，明确规定了本部门的岗位职责18830第2页共11页过程 与活 动涉及条款审核方式/检查内容审核记录判定应对6.11.是否对

2、本部门面临的风风险险进行了识别、分析与评1、制度文件不完善，只有项目研发O和机价？控制流程管控研发项目，没有合同遇的2.本部门面临哪些风险？项目执行制度。措施有无风险应对措施？米取的风险应对措施是否与风2、抽查合同PXXS180仃交流汇流险对产品、服务的符合性箱，只有发出快递确认表，没有客的潜在影响相适应？户反馈是否收到，存在风险。审核第3人员共3.是否对风险应对措施进 :ii廿审核时间：2018830行了监督检查，并根据检观察项;x不符合项（见不符合项报告）本表式实施日期：2012-02-14查结果，适时对风险应对过程 与活 动涉及条款审核方式/检查内容审核记录质量6.21.是否建立了本部门

3、的质研发项目资料归档及时率：目标目标量目标？目标是否可以测85% , 1-8月份全部达标；及其量？项目进度计划达成率：目标85% ,实现2.目标达成率如何？有没1-8月份全部达标；的策有定期评估？技术图纸出错率：目标w 5% , 1-8月划3.未达标的情况，是否采份全部达标；取了改进措施？技术图纸整改及时率：目标100% ,1-8月份全部达标；审核第 4人员共:11 页审核时间：2018.8.判定过程 与活 动涉及 条款审核方式/检查内容审核记录判定人员7.1.2人员配制状况是否合理 ? 人员的沟通是否充分？ 本部门的人员是否满足质 量管理体系及其过程有效 运行的需要技术部共8人。员工交流方式

4、为口头 沟通和会议沟通，有会议记录。审口员共11页审核时间：过程 与活 动涉及 条款审核方式/检查内容审核记录判定组织 的知 识7.1.61. 本部门如何收集知识并 将知识整理成可使用的信 息？员工是否能方便地获 取知识？2. 知识是否得到合理的使 用和共享？3. 是否对知识适时进行评 估与更新？国标、企标及常用标准等知识获取可 以从服务器上进行获取，知识更新进 行中。审核时间：过程 与活 动涉及 条款审核方式/检查内容审核记录判定成文信息7.51. 查看文件和记录清单， 检查文件是否按文件控制 要求进行了标识、存放、 保护、检索、田存和处置 作出规定？2. 随机抽取3-5份记录， 查看有无受

5、控编号字迹是 否清晰，易于识别和检索。文件清单：有电子版研发项目清单， 但抽查的项目FQTF1705001不在清 单中。记录：查：研发项目 PQTF1705001设计 和开发评审记录，评审内容没有勾出 是否通过，记录填写不完整。审核时间：过程 与活 动涉及 条款审核方式/检查内容审核记录判定产品8.31.询问相关人员，部门目和服前的设计和开发任务有哪1、技术部有研发项目和合同订单务的些？设计和开发任务的来项目。设计源是哪里？2、研发项目任务明确，有计划的组和开2.设计和开发的任务在部织和进行，符合签审流程。发门内是否进行了分解，是3、项目在立项、样机等阶段进行评否制定了具体的计划？审3.部门对

6、设计和开发工作抽查研发项目：PQTF1705001审核第8人员共是否明确了人员职责、评:11顶相关表单有：审核时间：2018.8,30审、验证、确认等各阶段观察项;x不符合项（见不符合项报告）本表式实施日期：2012-02-14工作的时间、要求等？是交流汇流箱监控装置新产品立项过程 与活 动涉及 条款审核方式/检查内容审核记录判定产品8.310.对应策划的要求，是否和服对设计和开发的输出满足1、对设计和开发的输出符合输入的务的输入的要求进行相应的验要求，进行验证，有相应的验证记设计证工作？ 般米用什么方录。和开式进行验证？是否有相应抽查项目：PQTF1705001发的验证记录？相关表单有：11

7、.对应策划的要求，是否交流汇流箱监控装置 EMC测试对设计和开发的产品满足报告审核第 9人员共、使層求或已知的预期用' 11贝父流汇流箱监控装置高低温检测8.8；30/ y途的要求进行相应的确认观察项；测试报合告不符合项报告）本表式实施日期：2012-02-14工作？一般米用什么方式交流汇流箱监控装置参数检测测过程 与活 动涉及 条款审核方式/检查内容审核记录判定顾客 或外 部供 方的 财产1. 询问相关人员，公司是 否有保管顾客或外部供方 的原辅材料、设备、技术 资料、包装箱、样品、商 标、知识产权、顾客信息 等？2. 部门是否对顾客或外部 供方的财产进行了识别、经询问，公司没有客供物料和外部供 方材料。审核弟10施员共4 验证、保护和维护工作？ g 1