第四章新古典贸易模型：扩展与应用

1、第四章 新古典贸易模型：扩展与应用4.1. 国际贸易对本国生产要素收益的影响假设劳动力的收益由工资(W代表，资本的收益出利润(R代表，在完全竞争的要素市场上，工资和利润的形成分别由下列公式表示： W P×MP L R P×MP K其中P 是产品价格，MP L 是边际劳动生产率，MP K 是边际资本生产率。边际要素生产率是指增加一个单位的生产要素所增加的产量，即要素的边际产量。边际要素生产率跟要素的投入量有关。当一种要素不变时，另一种要素的边际生产率会随着其投入量的不断增加而下降，即“边际要素生产率递减规律”。 从以上工资、利润的公式可以看到，国际贸易对生产要素收益(工资、利

2、润 的影响有两个渠道：(1产品价格的变化； (2边际要素生产率的变化。产品价格变化是国际贸易的直接结果，在短期内即会影响工资和利润。边际要素生产率的变化则是生产组合变动和生产要素流动的结果，只有在长期才对工资和利润产生影响。因此，我们的分析也有短期和长期之分。一、短期影响在短期内，我们假设生产要素不会在各部门之间流动。尽管各行业的工资和利润会因为贸易而产生变化，但劳动力和资本还没有足够的时间来变换工作和重新投资。在短期内，由于各行业的劳动力和资本的数量都没有改变，因此，劳动和资本的边际生产率没有变动，工资和利润的变动主要由产品价格的变动决定。产品价格对各个行业和各种要素收益的影响可由以下关系式

3、说明：农业(生产大米 ：Wr(上升 Pr(上升×MP L (不变 R r (上升 Pr (上升 ×MP K (不变工业(生产钢铁 ：Ws(下降 Ps(下降×MP L (不变 R s(下降 Ps(下降×MP K (不变可见：在短期内，价格上升的行业(出口工业 中的所有生产要素都会获益，而价格下降的行业(进口工业 中的所有生产要素都会受损。二、中期影响假设在中期劳动力可以在行业间流动而资本还来不及转移。首先，从各行业对要素的需求变化来看劳动力的流动方向。由于贸易使产品价格发生了变化，各行业的生产也会因此而调整。出口行业产品的价格上升，生产会扩大，进口行业产品

4、的价格下降，生产会缩减。各行业所需要的劳动量也会因此变动：出口行业的劳动需求增加而进口行业的劳动需求减少。资本不流动而劳动力流动的结果会使各行业的资本劳动供给比例发生变化。由于我们假设各国经济都处于充分就业状态，没有闲置要素存在，因此，一个行业使用的劳动力增加，另一个行业所使用的劳动力必定减少。在充分就业和要素之间可以互相替代的情况下，各行业生产中的资本劳动使用比例也会发生变化。在我们的例子中，中国的进口行业(生产钢铁的工业部门 由于劳动力减少而出现资本相对过剩，该部门不得不比以前使用更多的资本来替代相对不足的劳动力从而使生产钢铁的资本劳动比率(人均资本 提高，资本的边际生产率下降而劳动的边际

5、生产率上升。同理，出口行业(农业部门 由于资本没有变动而劳动力增加，出现劳动力相对过剩，该部门就会比以前使用更多的劳动力来替代相对不足的资本。结果是，生产大米的资本劳动比率(人均资本 下降，资本的边际生产率上升而劳动的边际生产率下降。国际贸易对各行业工资和利润的中期(包括短期 影响可以表述为：农业(生产大米 ：Wr (?Pr(短期上升 ×MP L (中期下降 Rr(上升 Pr(短期上升 × MPK (中期提高工业(生产钢铁 ：WS(?P S (短期下降 ×MP L (中期提高 RS (下跌 P S (短期下降 × MPK (中期下降因此，在中期内，价格上

6、升的行业(出口工业 中的不流动要素继续受益，而价格下降的行业(进口工业 中的不流动要素会进一步受损。流动要素(劳动力 的收益不确定。三、长期影响斯托尔珀萨缪尔森定理在长期，所有生产要素都可以在各行业之间流动，包括资本。各行业的生产和投资会由于贸易的发展而进一步调整。在达到新的均衡点之前，出口行业的生产会继续扩大，进口行业的生产会进一步缩减。各行业所使用的生产要素量也会继续变动。从前面的分析可以看到，在短期内，开放贸易使出口行业资本的收益增加，进口行业资本的收益下降。因此，在长期内，资本也会从进口行业向出口行业转移。可问题是，中国的进口行业(钢铁 是资本密集型生产，所用的资本与劳动力的比例较高。

7、当钢铁生产削减时，转移出来的资本较多而劳动力相对少一些，而中国的出口行业(大米 则是劳动密集型生产，大米生产扩大时所需的劳动力则大大超过对资本的需求。生产要素自由流动的结果是，整个社会的劳动力由于大米生产的扩大而变得相对不足，资本则因为钢铁生产的萎缩而变得相对过剩。如果各行业仍然按照原有的资本劳动比率进行生产的话，一部分资本就会闲置。但在充分就业和要素之间是可以互相替代的情况下，这些资本不会被闲置。当资本相对过剩时，资本就会变得相对便宜并且容易获得，这部分可能闲置的资本会被两个行业的生产所吸收使用。在这种情况下，无论是大米生产还是钢铁生产，都会比贸易前使用更多的 2资本来替代相对不足的劳动力。

8、结果是，两个行业的资本劳动比率(即人均资本 都比贸易前有所增加。两个行业的劳动边际生产率都会由于资本投入的增加而提高，资本边际生产率则因为资本劳动比率的提高而下降。国际贸易对各行业工资和利润的长期(包括短期 影响可以表述为：农业(生产大米 ：Wr (上升 Pr(短期上升 ×MPL(长期提高 Rr(？ Pr(短期上升 × MPK (长期下降工业(生产钢铁 ：W S (?P S (短期下降 ×MPL(长期提高 RS (下跌 P S (短期下降 × MPK (长期下降综合短期、中期和长期影响，国际贸易以及因此造成的国内生产调整和资源流动对农业工人收入和工业资本

9、收益的影响是非常明确的。农业工人的工资(Wr不仅在短期内由于大米价格的上涨而提高，在长期还会由于工人边际劳动生产率的提高而进一步上涨。工业资本不仅由于钢铁价格的下跌而受损，其收益(RS 还会由于长期资本边际生产率的下降而进一步减少。国际贸易对农业资本和工业工人的收益的影响似乎不确定。农业资本收益(Rr在短期受大米价格的影响而上升，但长期内由于资本边际生产率的下降而减少，农业资本的长期净收益与贸易前的相比是增加还是减少呢？同样的问题也发生在工业工人的收益(WS 上。短期钢铁价格的下跌和长期边际劳动生产率的提高，究竟哪一个起的作用更大呢?对于这一问题，经济学家们有详细的数学证明。虽然不能从农业资本

10、和工业工人的收益表达式中直接看出短期价格和长期要素流动所产生的净影响，但我无论是劳动力市场还是资木市场都是完全竞争的。劳动力与资本在部门间的自由流动必然造成两个部门的工资和利润率在长期相等。国际贸易对生产要素收益的长期影响归为：在出口产品生产中密集使用的生产要素(本国的充裕要素 的报酬提高；在进口产品生产中密集使用的生产要素(本国的稀缺要素 的报酬降低，而不论这些要素在哪个行业中使用。这一结论是由美国经济学家斯托尔珀(Wolfgang Stopler和萨缪尔森(Paul Samuelson论证的，因此在国际经济中被称为“斯托尔珀一萨缪尔森定理”4.1.2 国际贸易对各国收人差距的影响在研究了国

11、际贸易对本国要素收益影响的同时，经济学家也探讨了国际贸易对贸易双方收入差距的影响，论证了国际贸易使不同国家生产要素价格趋于一致的定理，即“生产要素价格均等化定理”(factor price equalization theorem。一、生产要素价格均等化定理关于生产要素价格均等化定理的最初证明出现在萨缪尔森1948年6月发表在经济杂志(Economic Journal上的一篇文章中。在H-O 模型的基本假设下，萨缪尔森证明了以下结论；自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使两国生产要素的价格相等，以致两国的所有工人都能获得同样的工资率，所有的资本(或土地 都能获得同样的利润(或祖金 报酬，而不

12、管两国生产要素的供给与需求模式如何。在我们例子中的中美两国之间的贸易会最终使两国的工资相等，利润也相等。不仅是相对工资相等，连绝对工资也相等。由于这一定理是建立在H-O 模型基础上，并由萨缪尔森发展的，因此，生产要素价格均等化的定理又被称为“赫克歇尔一俄林一萨缪尔森定理”。二、对“生产要素价格均等化定理”的评价一般来说，要素市场价格的相等与否取决于要素能否自由流动。但根据生产要素价格均等化定理，即使要素不能在各国之间自由流动，商品贸易也最终可以导致各国要素收益相同。这一结论是非常令人震惊的。纵观世界各国的现实，我们既不能全面否定这一定理，又不能完全肯定这一结果。首先，国际贸易并不完全自由。各种

13、利益集团的存在，各国各自的政治经济利益之间的冲突造成许多贸易上的障碍，使得各国同类商品的价格不可能相同。其次，生产要素在各国国内也达不到自由流动。一国内同一生产要素在不同产业的收益也无法达到一样。最后，各国生产技术也不是固定不变的。发达国家工人工资的不断增长更多地来自于生产技术的不断革新和新产品的不断开发。因此，尽管国际贸易日益自由，但发达国家与发展中国家的工资差距仍然很大。4.2 经济增长与国际贸易一、 进口替代型增长 如果一国某种生产要素增长速度太快，超过其他要素的增长该国密集使用这种要素部门的生产能力就会比其他部门提高得快。这种增长，我们称之为“不平衡增长”其中：（一）、对小国的影响 由

14、于中国是一个资本稀缺的国家，中国进口资本密集型产品。如果中国资本增长，对中国来说，是一种“进口替代型增长”。中国资本增长的结果，是提高了资本密集型产品(钢铁 的生产能力，表现在生产可能性曲线更多地向钢铁方面外移(见图4.1 。如果中国在国际市场上只是小国，那么中国的任何变化对国际市场价格不会有任何影响，钢铁和大米的相对价格都不会改变，中国的贸易条件也不会变化。图4.1中的相对价格曲线只是平行地向外移动。但是，在短期内，资本的增加使得使用资本的成本降低。由于钢铁生产是资本密集型，使用资本较多，大米是劳动密集型，使用资本较少，因此钢铁生产成本降低的幅度会大于大米生产成本的下降幅度，即钢铁生产的机会

15、成本下降。在价格不变的情况下，降低成本就是增加利润。只要存在利润，生产自然会扩大。从长期来看，不仅新增的要素会投入钢铁工业，大米种植业中的一部分资源也会转移出来去从事钢铁生产，从而造成大米生产量 绝对下降。只要钢铁生产的机会成本低于钢铁的相对价格，钢铁生产的扩张就不会停止。直到生产钢铁的机会成本重新上升到与钢铁相对价格相同。在图4.1中，这一点便是国际价格与新的生产可能性曲线相切的点S2。英国经济学家罗勃律斯基(T. M. Rybczyski论证了这一现象，“罗勃津斯基定理”(Rybczyski Theorem: 在商品相对价格不变的情况下，某种生产要素的增长会使密集使用该要素的商品生产扩大，

16、使密集使用其他要素的商品生产缩小。这一理论只适用于国际贸易中的“小国”。新的贸易三角(S2 C2比原来的(S1 C1缩小。但经济增长的结果仍是使整个社会的收益增加。在新的消费均衡点(C2上所代表的社会经济福利水平(U2高于增长前的福利水平(U1。这种福利的增长既来自于 要素增长而产生的生产能力的提高； 也归功于自由贸易下生产要素的有效利用。 （二）、对大国的影响如果中国是钢铁进口大国，则同样的资本增长对国内国际经济所产生的影响会大大不同。首先，国际商品市场价格会受中国生产和贸易变动的影响， 由于中国在国际钢铁市场上占有重要地位，中国的资本增长使国内钢铁生产能力加强而减少进口，国际钢铁市场的价格

17、会由于中国需求的减少而下跌。钢铁价格的下降，会影响中国的贸易条件。钢铁是中国的进口产品，进口产品价格的降低使得中国出口产品(大米 的相对价格上升。用同样数量的大米出口，现在可以比以前交换到更多数量的钢铁，中国的贸易条件得到改善。其次，进口替代型增长对大国生产和贸易的影响也会与小国不同。”一方而，由于资本增加，钢铁生产成本相对降低而扩大钢铁生产；另一方面，由于钢铁价格下降，大米相对价格上升而增加大米生产。整个社会生产的最终选择取决于国际市场钢铁与大米新的价格比率的变化程度。如果大米的相对价格涨幅不大，罗勃津斯基定理仍有可能成立，与增长前相比，钢铁生产增加但大米生产仍然减少。但如果大米相对价格上升

18、很多，有可能两种商品的生产都会扩大，罗勃律斯基定理就不再有效。因此，资本增长对大国各种商品生产的影响个会像小国那样确定。对于生产影响的不确定也造成对贸易量影响的不确定。在需求不变的情况下，如果两种商品的生产都增加，既会减少进口又有可能增加出口。最后，大国进口替代型增长所带来的经济福利水平也会比小国更大。从图4.2可以看到，由于贸易条件没有改变，小国的新的经济福利水平只在U2上，而大国的新的经济福利水平则可达到U 2，高于U2。其主要原因是，大国不仅得到了本国经济增长的好处，而且还得到国际贸易条件改善的好处，从整个社会收益来看，在生产和贸易大国中发生的进口替代型经济增长显然比小国有更大的好处。

19、二、 出口扩张型增长 如果中国增长的要素是劳动力而不是资本，或者说，中国的劳动力增长速度高于资本增长的速度，那么中国生产大米(劳动密集型产品 的能力会提高更快。大米是中国的出口产品，由此出现的经济增长我们称之为“出口扩张型增长”。 4出口扩张型增长对中国的影响也会因其在国际大米市场的地位轻重加而不同。（一）、对小国的影响中国劳动力的增长，会使中国的生产可能性曲线的外移偏向于大米：如果中国是小国，那么，这种要素的增长和由此产生的生产和贸易的变化不会影响商品国际市场的价格。小国的贸易条件也不会出现变化。在图4.3中，新的贸易条件或相对价格曲线与原来的具有同样的斜率，只是向外平移。 长使劳动密集型产

20、品(大米 生产扩大，资本密集型产品(钢铁 生产缩减。新的生产点会在S2。中国本来就具有生产大米的比较优势，出口扩张型增长则使这种优势得到加强。出口工业部门比较优势的增强更加提高了中国的出口能力，进口部门生产的下降则增加了对国外产品进口的需求。无论出口量还是进口量都比以前增加，中国的“贸易三角”比增长前扩大。中国的经济福利水平也会增强，在新的消费均衡点C2上，经济福利高于增长前的水平。这种福利的增加虽然主要来自于经济增长进一步提高了中国出口工业比较优势这一因素，但自由贸易使增加的比较优势及时得到发挥也是重要原因。 （二）、对大国的影响跟进口替代型增长一样，出口扩张型增长对大国生产贸易的影响与小国

21、不同。如果中国是国际大米市场上的出口大国，其出口能力的提高和出口量的增加会造成国际大米市场供给的增加。在需求不变的情况下，中国大米出口的增加会造成大米国际市场价格的下跌。在图4.4中，新的大米国际相对价格曲线(TOT比原来的(TOT斜率要小。由于大米是中国的出口产品，大米价格下跌标志着中国贸易条件的恶化。为了换回同样数量的钢铁，现在必须出口更多的大米，这一点显然对中国不利。大国劳动力增长对大米生产影响的两重性：一 方 面，由于劳动力成本降低使大米生产的机会成本下降而促进大米生产和出口扩大另一方面，大国出口增加造成大米相对价格的下跌，又对生产造成负面影响，从而降低了大米生产的增长幅度。同样钢铁的

22、生产既会由于其机会成本的提高而减少，也会因为钢铁相对价格的提高而增加。一般情况下，大米生产会增加，而钢铁生产会减少，但也可能两种产品的生产都增加。出口扩张型增长对大国贸易量的影响也是不确定的：一 方 面，大米生产的增加会增加出口；另一方面，贸易条件变坏和可能出现的国内生产的增加会减少对钢铁的进口。由于贸易条件的恶化、出口扩张型增长给大国带来的经济福利的增加会小于小国。一部分经济增长的成果会被贸易条件变坏所抵消。在图4.4中，大国的消费只能沿着新的国际相对价格曲线(TOT作选择在均衡点C 2上，社会的经济福利水平(U2 虽然高于增长前的U1，但比贸易条件不变下的U2要低。三、 经济增长中的放大效

23、应和可能出现的负而影响（一）、产品生产的放大效应斯托尔珀萨缪尔森定理中，提到了产品价格变动引起要素价格变动的“放大效应”。在琼斯的一般均衡模型中，也证明了要素增长对密集使用该要素产品生产的放大致应。罗勃津斯基定理以及经济增长中的放大效应:即：产品价格不变时，如果一种生产要素相对另一种要素增加，那么密集使用这种要素的产品生产会以更大的比例增长，同时另一种产品的生产会相对于其密集使用的要素下降。总之，如果劳动供给增长10，劳动密集型部门的劳动供给和资本供给的增长会超过10。在固定规模报酬下，劳动密集型部门的产出增长率等于要素投入增长率，所以劳动密集型产品产出的增加会超过10。 （二）、“荷兰病”与“福利恶化型增长“一般的不管是哪一类的经济增长，都会给社会或多或少带来利益，但在某种特殊条件下，不平衡的经济增长会给本国经济带来不利的影响。一种情况是“荷兰病”，即一个行业的增长扩张导致其他行业的萎缩。20世纪70年代，荷兰大规模开发和出口北海的石油和天然气，使得大量的劳动力