我国证券投资基金法律制度研究

1、我国证券投资基金法律制度研究    关键词 证券; 投资基金法; 信托法; 委托代理; 产权制度; 英文关键词 Security; Investment fund law; Trust law; Principal-agent; Property institution; 中文摘要 我国证券投资基金规模的迅速扩张,使其在金融市场中的地位愈来愈重要,证券投资基金法律制度也日益成为学界研究和关注的重点。当前我国投资基金法制建设相对滞后,更是凸显了该研究的现实意义。 投资基金种类繁多,涉及广泛。本文以证券投资基金为研究对象,以我国证券投资基金法律制度完善为宗旨

2、,从证券投资资金及其制度的源流考察入手,运用历史分析、比较分析法、经济分析、规范分析和实证分析相结合的研究方法,对我国证券投资基金的法律形态、基本功能、内部治理和监管制度系统地进行了分析研究。全文分为六章。 第一章阐释了证券投资基金制度的基本法理。根据国内外立法例对证券投资基金的规定和解释,厘清证券投资基金的定义;对基金的专业化理财、降低交易成本、风险管理三大基本功能以及基金中的信托、委托代理两大基本法律关系进行了分析,并提出通过立法赋予证券投资基金以独立主体资格的观点。 第二章运用历史分析方法,梳理境内外证券投资资金及其制度产生与发展的源流。指出英国、美国、日本以及我国投资基金及相关法律制度

3、的特点,根植于经济发展程度、基本社会制度和人文传统的差异。 第三章分析了信托、公司和有限合伙三种主要的投资基金法律形. 英文摘要 The security investment fund in China has been playing an increasingly important role in the developing financial system. The legal system of security investment fund has become the focus of academic study. The current investment fund

4、laws of China are lagging behind the development of the fund market. The study on the legal system of investment fund should be valuable. The author chooses security investment fund as the object. The author s study focus on security investment fund laws of  中文摘要 5-6 Abstract 6-7 前言 8-12  

5、   一、研究证券投资基金法律制度的现实意义 8     二、国内外相关文献综述 8-11     三、本文研究对象、方法、路径 11-12 第一章 证券投资基金制度的基本法理 12-19     第一节 证券投资基金的界定 12-14         一、境内证券投资基金的立法解释和学界观点 12         二、国外法律对证券投资基金的立法

6、解释 12-13         三、证券投资基金定义 13-14     第二节 证券投资基金的功能 14-16         一、专业化理财功能 14-15         二、降低交易成本功能 15         三、风险管理功能 15-16    

7、 第三节 证券投资基金基本法律关系 16-19         一、信托法律关系 16-17         二、委托代理法律关系 17-19 第二章 投资基金制度源流考察 19-22     第一节 国外投资基金制度源流考察 19-20     第二节 中国投资基金制度源流考察 20-22 第三章 证券投资基金法律形态分析 22-30     第一节 信托(契约)制

8、投资基金分析 22-24         一、法律结构 22-23         二、法律特征 23-24     第二节 公司制投资基金分析 24-27         一、法律结构 24-26         二、法律特征 26-27     第三节 有

9、限合伙制投资基金分析 27-29         一、法律结构 27-28         二、法律特征 28-29     第四节 证券投资基金法律形态得失比较 29-30 第四章 投资基金内部治理制度 30-36     第一节 投资基金管理人制度分析 30-32         一、主体资格 30   

10、      二、信赖义务 30-32     第二节 投资基金托管人制度分析 32-34         一、法律地位 32         二、准入资格 32-33         三、独立性原则 33-34     第三节 投资基金委托人制度分析 34-36  &#

11、160;      一、基金份额持有人大会性质 34         二、基金份额持有人大会效率 34-36 第五章 投资基金监管制度比较研究 36-40     第一节 美国司法监管模式 36-37     第二节 英国行业自律监管模式 37     第三节 日本行政监管模式 37-38     第四节 比较与借鉴 38-40 第六章 完善我国证券投资基金

12、法律制度的建议 40-47     第一节 我国证券投资基金法律存在的主要问题及成因分析 40-42         一、法律概念与地位规定缺位 40         二、适用范围的有限性 40-41         三、成因分析 41-42     第二节 投资基金组织模式的完善 42-43    

13、;     一、理论依据 42         二、投资基金合作社模式的制度优势 42-43     第三节 投资基金监管模式的完善 43-47         一、基金份额持有人大会制度的改进 43-44         二、行业自律模式的重建 44-45      

14、   三、私募基金监管的立法补缺 45-47 结语 47-48 注释 48-51 参考文献 51-54         二、法律特征 26-27     第三节 有限合伙制投资基金分析 27-29         一、法律结构 27-28         二、法律特征 28-29     第四节 证券投资基金

15、法律形态得失比较 29-30 第四章 投资基金内部治理制度 30-36     第一节 投资基金管理人制度分析 30-32         一、主体资格 30         二、信赖义务 30-32     第二节 投资基金托管人制度分析 32-34         一、法律地位 32    &#

16、160;    二、准入资格 32-33         三、独立性原则 33-34     第三节 投资基金委托人制度分析 34-36         一、基金份额持有人大会性质 34         二、基金份额持有人大会效率 34-36 第五章 投资基金监管制度比较研究 36-40     第

17、一节 美国司法监管模式 36-37     第二节 英国行业自律监管模式 37     第三节 日本行政监管模式 37-38     第四节 比较与借鉴 38-40 第六章 完善我国证券投资基金法律制度的建议 40-47     第一节 我国证券投资基金法律存在的主要问题及成因分析 40-42         一、法律概念与地位规定缺位 40      &#

18、160;  二、适用范围的有限性 40-41         三、成因分析 41-42     第二节 投资基金组织模式的完善 42-43         一、理论依据 42         二、投资基金合作社模式的制度优势 42-43     第三节 投资基金监管模式的完善 43-47   

19、60;     一、基金份额持有人大会制度的改进 43-44         二、行业自律模式的重建 44-45         三、私募基金监管的立法补缺 45-47 结语 47-48 注释 48-51 参考文献 51-54         二、法律特征 26-27     第三节 有限合伙制投资基金分析 27-29

20、         一、法律结构 27-28         二、法律特征 28-29     第四节 证券投资基金法律形态得失比较 29-30 第四章 投资基金内部治理制度 30-36     第一节 投资基金管理人制度分析 30-32         一、主体资格 30     

21、0;   二、信赖义务 30-32     第二节 投资基金托管人制度分析 32-34         一、法律地位 32         二、准入资格 32-33         三、独立性原则 33-34     第三节 投资基金委托人制度分析 34-36         一、基金份额持有人大会性质 34         二、基金份额持有人大会效率 34-36 第五章 投资基金监管制度比较研究 36-40     第一节 美国司法监管模式 36-37     第二节 英国行业自律监管模式 37     第三节 日