某银行合规审计内控管理部2019年工作总结及2020年工作计划

1、某银行合规审计内控管理部 2019 年工作总结及 2020 年工作计划某银行合规审计内控管理部2019年工作总结及2020年工作计划本文简介：某银行合规审计内控管理部 2019 年工作总结及2020 年工作计划 2019年，xxxx合规审计内控管理部（以下简称“ xx”）在x的正确领导下， 紧紧围绕年初制定的合规工作目标， 扎实推进各项合规工作，有效提升合规管理水平，保障了 xx 各项业务的健康发展。现将 2019 年合规工作开展情况及下一步工作计划汇报如某银行合规审计内控管理部2019 年工作总结及2020 年工作计划 本文内容：某银行合规审计内控管理部2019 年工作总结及2020 年工作

2、计划 2019年，xxxx合规审计内控管理部（以下简称“ xx”）在x的正确领导下， 紧紧围绕年初制定的合规工作目标， 扎实推进各项合规工作，有效提升合规管理水平，保障了 xx 各项业务的健康发展。现将 2019 年合规工作开展情况及下一步工作计划汇报如下： 一、2019 年工作开展情况 （一）加强内控基础管理工作。 1. 加强内控合规制度建设。2019 年，xx 认真推动合规体制建设工作，完成了合规管理人员配置、 岗位配置和职责梳理， 加强内控合规体系建设，进一步完善了内控合规相关制度，及时制定了 xxx 反洗钱实施 办法（试行） 、 xxx 反洗钱内部审计制度（试行） 、 xxx 反洗钱宣

3、 传培训管理办法 （试行） 、 xxx 客户洗钱风险等级分类管理办法 （试行） 、 xxx 案件处置操作规程（试行） 、 xxx 反洗钱和反恐怖融资工作保密实施细则 （试行） 、 xxx 反洗钱工作报告管理办法 （试行） 等七项制度。同时， 拟定了 xxxx 内控合规考核实施细则和 xxxx“合规建设好建议” 奖励管理办法 ， 以进一步规范xx 内控合规考核标准及流程， 提高内控合规工作的有效性， 鼓励员工及时反映和报告具体业务风险隐患，在业务操作中有效化解风险事件，在 xx 上下形成合规经营的良好氛围和文化。 2. 积极开展规章制度梳理工作。 根据 xx2019 年规章制度梳理工作方案要求，

4、 xx 及时制定 xxxx2019年规章制度梳理工作方案 ，自 8 月 10 日至 10 月 10 日分先期清查、自清自查、核定公布、规范运行等四个阶段开展制度梳理工作。截止2019 年 6 月 30 日， xx 共制定各项规章制度156 项， 其中现行有效制度 114 项，废止制度42 项，覆盖风险管理、信贷管理、法律保全、合规审计、会计运营、人力资源、计划财务、公司业务、零售业务、综合管理等业务及管理条线， 力求做到制度先于流程， 为有效运用各项内外部检查和审计成果， xx 建立了内控合规风险问题库，对信贷业务、会计业务、理财业务、授权管理、反洗钱工作等方面问题进行了分类梳理、汇总，明确了

5、责任单位及责任人，强化了问题整改的痕迹化管理要求。 并通过深入分析和研究问题产生的原因， 提出了有针对性的改善建议， 不断加强内控合规管理， 优化产品设计和业务操作流程。 （三）其他工作情况1、负责立信会计师事务所对我行年度财务报表审计工作， 1 月份年报、 7 月份中报、 11 月份年报预审，一年三次进行部室协调、资料报送、科技取数和后期沟通，配合外部审计人员及时完成现场审计工作。 2、根据苏信联办 2018 6 号省联社办公室关于开展员工账户疑点核查的通知 ，我部人员对全部疑点数据的资金流向、交易性质、员工信息等逐笔进行排查，并调取了相关业务的影像资料， 一一进行佐证， 及时上报核查报告和

6、核查反馈表。3、牵头做好年初省联社三名高管的离任审计和后续沟通协调工作，并做好了相关整改工作。 3 、负责省联社审计部第一审计中心对我行大额贷款专项审计， 提供相关资料和数据， 协调部室支行做好现场检查和后续跟踪反馈沟通工作。 4、完成苏州银监局对我行检查发现涉及我部问题的整改工作，完成省联社巡察“回头看”相关问题的整改工作。5、每月做好支行“行长五一个”报表统计工作，收集整理相关报表， 同时我部在征求了几个相关部室意见后， 重新整理并修订了台账内容， 明年将按照新台账要求从质量上作深入考评， 督促支行行长切实做好每月一次对支行的内部检查， 提升支行行长对内部管理特别是对内勤与安保工作的关注与

7、重视度。6、协助合规部门完成“深化整治乱象”二轮检查工作并出具相关报告。 7、配合异地管理中心对异地支行进行业务检查工作， 由我部出具相关检查报告， 并将异地支行信贷业务的共性问题、 区域差异和发展态势等检查情况进行归纳汇总，作为第三季度稽核简报的审计发现栏目，通报全行，为管理层提供参考。8 、配合纪检监察对二家村镇银行进行业务检查工作，并由我部汇总检查问题、 出具相关检查报告， 进一步提高村镇银行制度执行力，加强内控管理，有效防范风险。9、我部员工参加了总行运营管理部组织的 3 次全辖各支行库存现金专项突击检查， 各检查人员 严格按照现金专项检查的内容和要求， 切实落实检查注意事项， 在规定

8、的时间内保质保量完成检查。 10、 参加了总行安全保卫部组织的全辖各支行安全保卫突击检查， 检查人员严格履行安全保卫专项检查的内容和要求， 切实落实检查注意事项， 在规定的时间内保质保量完成检查。 11、加强本行工程项目招标的审计监督力度，每次项目招标派专人进行现场监督， 强化内控管理。12、 完成领导交办的其他事项如：根据行长室工作要求，对全行员工违规登陆OA内网系统情况进行检查，筛选分析数据，调阅监控录像，支行电话核对，与当事人进行现场沟通，员工违规问题取证详实，涉及处罚人数4 人、违规积分44分。二、行长室督办工程项目建设情况审计系统作为 2018 年度行长室督办十大工程项目， 进度缓慢

9、， 数据表问题仍是掣肘系统开发应用的瓶颈。 我部积极配合科技人员进行审计系统测试， 根据审计系统表结构要求转换数据，导入系统后进行检查审核，清洗数据、梳理系统数据表， 并进行系统建模测试； 运用省联社网内银行的表结构建立了17 个审计模型，但都因数据质量低下的原因建模失败。由于局部并网的系统特殊性， 我行提供的源数据转化后表质量差， 无法与省联社数据表相匹配， 系统显示均为无效表或是低效表。 现阶段审计系统对我行开放247张表，其中有效表79张、均为EAST2.0表，表内数据质量差，实际可用表数量更小，且无法满足正常审计建模需求。省联社已向张家港农商行提供定向测试EAST3.0数据，为其定制新

10、增84张表。 省联社审计部将于明年初开始正式向省内所有农商行推广使用EAST3.0数据，我行亦计划使用EAST3.0数据作为审计系统建模数据基础，积极参加数据使用配合相关测试。三、学习培训及各类报送工作 1、学习培训部门员工注重自我学习，积极参与总行各个条线组织的培训活动，如省联社在线学习、全行合规学习等；积极参加内勤主管例会等业务会议，及时了解本行业务发展动向，提高业务参与度。定期开展部门集中学习， 注重新规制度的学习和解读， 进一步提高审计人员专业水准。特别是今年我部 45 周岁以下员工全部参加了中级审计师资格考试， 还有一人参加了中级会计师资格的考试， 自加压力从严要求自己， 不断提升部

11、门人员的专业能力。 积极参加无锡第一审计中心的季度业务会议，加强同业间的经验交流。 10 月末 1 名科技审计人员参加了省联社为期二周的审计系统专项培训，强化学习 SQL计算机语言，深入了解审计系统模型功能。 2、报表资料上报情况今年已超额完成总行办公室规定的通讯稿报送数量， 全年共上报通讯稿5 篇，调研文章4 篇，其中浅谈商业银行信贷档案管理现状一文被办公室录用。每季度认真编写稽核简报，向管理层提供审计工作动态、提出审计建议等。认真填报各类报表，及时报送相关资料，每月向省联社审计部和第一审计中心报送各类报表及其他资料， 保质保量做好报送工作。 四、 主要工作思路的转型1、 逐步实现审计转型。

12、 2018年我部加强了审前分析和制度的学习， 对审计方案进行了优化， 在做好业务操作等合规检查的同时，重点强化风险领域的检查。通过日常问题的解答和学习讨论， 加强与被审计人员和单位的沟通。 特别是我部在今年支行全面审计过程中，对支行信贷资产质量做重点分析和评价。 亮点是利用审计人员丰富的信贷从业经验、 对全行信贷资产比较了解的信息优势， 加强对支行信贷工作的指导， 与信贷人员进行审前沟通和审后反馈交流， 对某些支行未得到重视的问题进行警示， 如大额贷款占比过高、单户比例过大等问题，引导支行站在全行高度考虑问题并开展工作。针对负债率逐年上升且借款规模达到警戒线的借款企业，建议支行果断采取措施逐步压降贷款，规避风险。利用审计人员处置不良资产的从业经验和体会， 加强与支行信贷人员的现场分析交流，促进基层信贷员提高风险敏感度，提升信贷风险掌控能力，对已出现信贷风险预警的贷款企业， 建议制定一户一策， 努力规避或降低信贷风险。2、加大整改力度。今年我部审计工作中一是细化整改流程，加强监督落实，整改不流于形式。要求被审单位收到审计整改通知书后，应组织开展全员学习，重视问题整改，分工到人，责任到位， 能及时整改的先整改， 提高整改效率。 加强部门之间的沟通交流，共同探讨整改问题， 深入分析整改难点