精品资料（2021-2022年收藏）空白评审记录电梯

1、N O：TSPS201221一、基本条件的评审记录评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用#1、机构营业执照1.1查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致。税务登记1.2查看税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务账号。注册资金1.3 核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应。组织机构代码证书1.4应有组织机构代码证书并记录企业机构代码。#2、人员法定代表人或其授权代理人2.1应了解特种设备法律、法规、规章和安全技术规范，对承担相应施工的特种设备质量和安全技术性能负全责。技术负责人2.2技术负责人应掌握特种设备法律、法规、规章、安全

2、技术规范和标准，其学历、职称、专业、工作经历等应能满足基本条件中的规定。专业技术人员2.3各类专业技术人员的专业、职称、配置数量等应能满足基本条件中的规定。作业人员2.4持相应作业项目资格证书的特种设备作业人员等技术工人配置数量应能满足基本条件中的规定，且各工种比例合理。质量检验人员2.5专职质量检验人员配置数量应能满足基本条件中的规定。评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用 3、场地设施办公场所、厂房与场地资料档案、仪器设备专用柜及工具设备间3.1应有固定的办公场所，申请改造资格的还应有满足其改造业务需要的厂房与场地。具体要求见附录一。3.2应有资料档案、仪器设备专用

3、柜和工具设备间，资料档案、设备工具等存放整齐。#4、仪器与设备工装设备4.1应有符合附录二要求的工装设备。检验仪器设备4.2应有符合附录二要求的检验仪器设备。4.3 计量器具和检验测试仪器设备必须有产品合格证，并在法定计量检定合格有效期内。 5、施工业绩施工业绩5.1提出资格许可复审换证申请的上1个年度的施工业绩应达到业绩要求的规定；5.2提出增加施工类别或提高施工等级申请的上1个年度的施工业绩应达到业绩要求的规定；5.3特种设备制造单位仅为承担经许可由本单位制造设备的施工而申请相关资格的，可不考核施工业绩。评审组长 评审员 2012年 月 日 2012年 月 日二、质量管理体系建立与运行的考

4、核评审记录评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用 1、质量管理体系总要求企业应建立质量管理体系，形成文件，并已贯彻实施1.1企业应形成质量方针和质量目标文件；并经过厂长（经理）批准。1.2 质量方针和质量目标应包括质量改进和持续改进质量管理体系有效性的内容；全体员工应理解质量方针。1.3 质量目标应分解到企业的相关职能和层次上；应可测量；应与质量方针保存一致。1.4 质量手册应包括：a) 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性；b) 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c) 质量管理体系过程之间的相互作用的表述。1.5 企业应建立程序文件，应包括：a)

5、 文件控制程序；b) 记录控制程序；c) 内部审核控制程序；d) 不合格品控制程序；e) 纠正措施控制程序；f) 预防措施控制程序；g) 特殊过程控制程序；h) 顾客提供产品控制程序。1.6 企业应明确采购、安装施工组织管理、改造维修管理、检验、安装和服务等进程，并建立为确保上述进程有效运行和控制所需的文件:a) 应有国家关于特种设备质量安全监督监察的法律、法规文件、现行技术标准及有关产品使用说明书；b) 有完整的安装、改造、维修保养工艺标准、检验规程、安装（改造）流程工艺文件和相应的管理制度，并已贯彻实施；c) 各种工艺文件签署、编制、审核更改手续完备。1.7 针对影响产品质量的外包过程，企

6、业应明确对其实施控制的要求。 2、管理职责职责、权限与管理评审2.1应以文件形式明确企业机构及其职能分配；应以文件形式明确企业内部各岗位人员的职责、权限；文件应经厂长（经理）批准。根据本单位的组织机构，建立各职能部门的职责。2.2 厂长（经理）应指定管理者代表；应以文件形式规定其职责和权限。（小型企业可由技术负责人履行管理者代表的职责）。2.3 管理者代表应了解并履行其职责和权限。2.4 建立各级人员岗位责任制，其中包括：主要负责人、管理者代表、技术负责人、质量检验人员、班组负责人、安全核查员、档案管理人员、仪器管理人员、工具装备管理人员。2.5 各岗位有关人员应了解其职责。2.6 厂长（经理

7、）应按企业规定的时间间隔评审质量管理体系；评审结果应包括与体系有效性的改进或产品的改进或资源需求的变化；应保存管理评审的记录。 3、文件质量管理体系所要求的文件应予以控制3.1 文件控制程序应规定文件的编制、审批、发放、回收、更改、借阅等控制要求。3.2文件发布前应得到授权人批准；应保证文件中的要求是充分与适宜的。3.3 文件更新应得到再次批准并按企业的规定进行更新。3.4 应在使用处可获得适用文件的有效版本。3.5 文件应清晰、易于识别。3.6 作废文件应进行适当的标识。3.7 外来文件应能得到识别，并控制其分发。4、与安装改造维修相关的管理制度企业有管理制度以及相应的实施管理运行记录4.1

8、 企业应建立有关管理制度。其中包括：质量控制制度、验收资料归档管理制度、文明生产制度、技术管理制度、质量与安全考核制度、采购管理制度、施工管理制度、防护用品管理制度、奖惩制度。4.2 安装、改造、维修设备，工具及检验仪器目的管理。a) 明确设备，工具仪器在购置、使用、维修、报废环节的相应规定；b) 管理中应有相关记录。自制仪器制定了核准规程。 5、安全生产管理安全生产管理制度企业应制定和实施以下制度：5.1安全操作规程。5.2安全责任人岗位责任制。5.3施工场地安全检查制度及相应记录。5.4安装、改造维修过程中事故报告，处理制度。5.5劳动保护用品规定及相关记录。5.6安全教育制度（包括“三级

9、安全教育”，进场安全技术交底）及相应记录。5.7安全考核和奖惩制度。5.8施工安全守则。 6、安装改造维修进程控制施工组织与管理6.1 安装、改造、维修过程的质量控制制度：a) 安装改造、维修的组织工作和技术准备工作；b) 施工工艺过程的工作质量和执行施工方案及隐蔽工程的规定；c) 施工质量自检、专检、验收制度、改进措施等。6.2 安装、维修、改造技术准备文件化管理内容应有：a) 施工方案；b) 施工计划；c) 施工质量责任制、质量保证；d) 物资供应组织及质量保证；e) 机具和检测仪器的准备计划；f) 进场的技术交底规程。6.3 施工方案编制：严格实施方案编写、审核、批准的管理制度。评审项目

10、评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用7、服务企业应为顾客提供良好的服务7.1有专门的用户服务机构或服务人员。7.2明确了机构及人员的职责要求。7.3对用户来信来访均有登记，并经整理归纳后，回复用户，各种记录存档备查。7.4对用户质量投诉应妥善处理。#8、安全监察企业应执行国家特种设备安全监察法律法规的规定8.1 应建立接受质量监督部门安全质量监察和监督监检的规定并保存相关记录。8.2 应建立许可证使用、保管、换证申请的规定并保存相关记录。8.3 应建立并保存标注许可证标志、编号和有效期。评审组长 评审员 2012年 月 日 2012年 月 日三、设备安全性能抽查检验记录抽查工

11、程名称: 工程地点: 工程概况: 抽查设备制造单位: 出厂编号: 施工类别: 开工(或完工)时间: 抽查时设备状态: 评审项目评审内容要求评审意见备注1技术资料和工程档案设计文件和工艺文件1.1改造施工应有设计文件（如设计方案、设计图样、设计计算）；应符合相关法规、标准规定；应按规定履行必要的审批包括修改再审批手续。1.2应有施工组织设计或施工方案，应符合申请单位有关规定及申请项目的要求。工艺及过程控制1.3抽查施工现场及资料记录：(1)现场施工文件及图纸应有效，应严格按施工方案及工艺文件执行；(2)过程质量控制（特别是停止点）应严格按文件规定执行，仪器设备符合要求；(3)关键过程、特殊过程质

12、量控制应有记录，格式及记录应符合要求；(4)隐藏工程和基础、土建工程应有相关记录，并符合要求；(5)设备施工完成后应办理交接手续、记录应符合要求；(6)设备相关图纸、资料应移交使用单位，记录应齐全符合要求。评审项目评审内容要求评审意见备注1技术资料和工程档案检验记录1.5应有施工完工后的自检记录和报告，应符合申请单位有关规定及申请项目的要求。执行特种设备法规规定1.6抽查施工现场及工程档案资料：(1)安装、改造、大修开工前应履行开工告知手续；(2)施工项目、类别、级别应与申请和许可的相符； (3) 安装、改造、大修施工应申报监督检验，经检验合格后交使用单位使用。2设备安全性能安全性能抽查2.1在施工现场抽查设备以下项目应符合安全技术规范及相应标准规定：(1)焊接及其它联接质量；(2)安全