20XX年证券从业资格证法律法规模拟试题二

1、2019 年证券从业资格证法律法规模拟试题【如果你所学专业金融相关或者打算毕业后从事于该领 域行业，那就开始准备吧。因为毕业后，基本上很难会像上学时 那样静下心来复习了。所以趁着有时间，赶紧试试吧2019年证券从业资格证法律法规模拟试题二【例题单选题】依据证券业从业人员资格管理办法负责从业人员从业资格考试、 执业证书发放以及执业注册登记等 工作的机构是（）。A.国务院证券管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所正确答案C答案解析本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证券业协会依据证券业从业人员资格管理办法 负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。【例题单

2、选题】对中国证券业协会有关证券业从业人 员资格管理的工作进行指导和监督的机构是（）。A.国务院证券管理委员会B.中国证监会C.中国银监会D.证券交易所正确答案B答案解析本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。【例题多选题】证券业从业人员资格管理办法中所 称机构主要包括（）。A.证券公司B.基金托管机构C.证券投资咨询机构D.证券资信评估机构正确答案ABCD答案解析本题考查从事证券业务的专业人员范围证券业从业人员资格管理办法 所称机构是指：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构； （3）证券 投资咨询机

3、构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证券监督管理 委员会规定的其他从事证券业务的机构。【例题单选题】申请人符合资格管理办法规定条 件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A. 15B. 30C. 60D. 90正确答案B答案解析本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当 自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。【例题多选题】取得证券从业资格的人员，申请执业 证书必须符合的条件包括（）。A.已被机构聘用B.最近2年未受过刑事处罚C.品行端正，具有良好的职业道德D.未被中国证监会认定为证券市

4、场禁入者，或者已过禁入期的正确答案ACD答案解析本题考查从业人员申请执业证书的条件。证券业从业人员资格管理办法 第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在中华人 民共和国证券法第一百三十二条规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者， 或者已过禁入期的。（5）品行端正， 具有良好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的 其他条件。【例题单选题】取得执业证书的人员，连续（ ）不 在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A. 6个月B. 1年C. 2年D. 3年正确答案D

5、答案解析本题考查从业人员监督管理的相关规定。取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其 执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。【例题 单选题】（）应当建立从业人员资格管理数据 库，进行资格公示和执业注册登记管理。A.国务院证券管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所正确答案C答案解析本题考查从业人员监督管理的相关规定。中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。【例题单选题】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的， 由协会责令改正；拒不改正的， 给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执 业（）。A. 13个月B. 36个月C. 312个月D.612个月正确答案C答案解析本题考查违反从业人员资格管理相关规定 的法律责任。资格管理办法第二十四条规定，从业人员拒绝 协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国