2012.证券考试帮考网买的交易押题卷四

1、交易押题卷四一 单选(1)可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成（ ）的债券。A权证B股票C基金D另一种证券题 型：常识题页 码：6难 易 度：易专家答案：D解析内容 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成另一种证券的债券。(2)境内法人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件是（）。A法定代表人证明书B企业法人营业执照C证券账户授权委托书D法定代表人的有效身份证明文件题 型：常识题页 码：96难 易 度：易专家答案：B解析内容 其他三项属于境内法人申请开立证券账户时需提交的材料。而境内法人的有效身份证明文件是企业法人营业执照或注册登记证书

2、。(3)LOF的发售除了通过代销机构外，还可以通过（）进行销售。A交易所B证券公司C证监会D银行题 型：常识题页 码：176难 易 度：易专家答案：A解析内容 LOF的发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行。(4)权证从内容上看具有（）的特质。A期货B股权C期权D债权题 型：常识题页 码：5难 易 度：易专家答案：C解析内容 权证从内容上看具有期权的性质。(5)下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。A交易数据接收B开立结算账户C清算D发送清算结果题 型：常识题页 码：314难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进

3、一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节。(6)证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券资金保管监督机构题 型：常识题页 码：235难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。(7)上海证券交易所A股佣金的收取起点为（ ）。A5元B5美元C5港元D1元题 型：常识题页 码：51难 易 度：中专家答案：A解析内容 A股佣金的收取起点为5元。(8)交易商

4、在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（ ）。A一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出题 型：常识题页 码：73难 易 度：易专家答案：B解析内容 当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。(9)从（）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。A2004年12月6日B2005年3月21日C2006年2月14日D2007年5月16日题 型：常识题页 码：

5、291难 易 度：中专家答案：B解析内容 2004年12月6日，买断式国债回购交易开始在大宗交易系统进行交易；2005年3月21日，买断式国债回购交易开始在竞价系统进行交易。至此，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。(10)在场外交易市场上，柜台交易的转让价格一般由（ ）报出。A证券交易所B开设柜台的金融机构C证券登记结算机构D投资者题 型：常识题页 码：11难 易 度：易专家答案：B解析内容 在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出。(11)证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被

6、处以（）的罚款。A1万上5万下B3万以上10万以下C20万以上50万以下D3万以上30万以下题 型：常识题页 码：280难 易 度：易专家答案：D解析内容 此题考察证券法第二百零五条内容。(12)在证券交易所质押式回购交易申报时，( )的申报买卖部位为卖出。A以资融券方B以券融资方C以券融券方D以资融资方题 型：常识题页 码：284难 易 度： 中专家答案：A解析内容 在证券交易所质押式回购交易申报时，融券方的申报买卖部位为卖出。(13)会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。A1B3C5D10题 型：常识题页 码：20难 易 度：易专家答案

7、：C解析内容 会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。(14)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户的投资者。AB字头和D字头BA字头和D字头CB字头和C字头DA字头和B字头题 型：常识题页 码：292难 易 度：易专家答案：A解析内容 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B字头和D字头账户的投资者。(15)投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。A反对B表决议案二C所投表决票数D表决申报撤单题 型：常识题页 码：170难 易

8、度：易专家答案：B解析内容 投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表表决议案二。(16)在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该（ ）完成交易。A自行对冲成交B在证券公司内部撤销双方的委托C分别进场申报竞价成交D由证券公司划拨净盈亏题 型：常识题页 码：92难 易 度：易专家答案：C解析内容 在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交完成交易。(17)根据现行A股现金红利派发日程安排，投资者可在（）领取现

9、金红利。（T日为公告刊登日）A除息日B发放日C权益登记日D公告刊登日题 型：常识题页 码：166难 易 度：易专家答案：B解析内容 投资者可在发放日即T+8日领取现金红利。(18)我国ST股票日涨幅限制为( )。A15%B10%C5%D8%题 型：常识题页 码：44难 易 度：易专家答案：C解析内容 ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。(19)（）认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。A证券业协会B证券交易所C国务院证券监督管理机构D证券公司题 型：常识题页 码：208难 易 度：中专家答案：C解析内容 内幕信息，是指满足一定条件的尚未公开的信息。内幕信息的

10、界定是由国务院证券监督管理机构进行的。国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的尚未公开的重要信息属于内幕信息。(20)证券公司从事资产管理业务，可以（ ）。A向客户出借资金B按照合同约定对客户资产进行投资运作C向客户出借证券D保证资产的最低收益题 型：常识题页 码：214难 易 度：易专家答案：B解析内容 其他均为违规内容。(21)可转债的买卖申报（ ）于转股申报。A后于B优先于C在优先等级上相等D无法判断题 型：常识题页 码：186难 易 度：易专家答案：B解析内容 可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。(22

11、)（ ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。A客户信用资金账户B信用交易资金交收账户C融资专用资金账户D客户信用交易担保资金账户题 型：常识题页 码：256难 易 度：易专家答案：A解析内容 客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。(23)按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A1个月B3个月C6个月D1年题 型：常识题页 码：264难 易 度：易专家答案：C解析内容 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。(24)市价委托的优点是（）。A有利于客户实

12、现预期投资计划B成交迅速且成交率高C证券可以更有利的价格成交D证券可以以客户预期的价格成交题 型：常识题页 码：35难 易 度：易专家答案：B解析内容 其他三项为限价委托的优点。(25)在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知，第二个是签订证券交易委托代理协议，第三个环节是（ ）。A开立资金账户B开立证券账户C开立证券账户与建立第三方存管关系D开立资金账户与建立第三方存管关系题 型：常识题页 码：87难 易 度：易专家答案：D解析内容 第三个环节是开立资金账户与建立第三方存管关系。(26)关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。A投资者买卖证券的第一步是要向证券登

13、记结算结构申请开立证券账户B投资者通过委托经纪商来进行证券交易C投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式D投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令题 型：常识题页 码：30，31难 易 度：易专家答案：C解析内容 客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。(27)采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A15B12C5D3题 型：常识题页 码：185难 易 度：易专家答案：D解析内容 采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3

14、个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。(28)在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（ ）。A买断式回购到期回购金额BA股二级市场买入金额C债券回购初始溶出资金金额D到期回购金额题 型：常识题页 码：313难 易 度：中专家答案：A解析内容 最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。(29)委托指令有效期一般有当日有效和（）有效。A结算日B委托日C约定日D成交日题 型：常识题页 码：33难 易

15、度：易专家答案：C解析内容 委托指令有效期一般有当日有效和约定日有效。(30)证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。A客户招揽B产品及服务销售C客户服务D客户促成题 型：常识题页 码：129难 易 度：易专家答案：A解析内容 客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程。(31)下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。A行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险B违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险C为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险D接受客户全权委托而造成的

16、风险题 型：常识题页 码：145难 易 度：易专家答案：A解析内容 技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。(32)证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。A500万元B100万元C10万元D5万元题 型：常识题页 码：218难 易 度：易专家答案：B解析内容 接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。(33)证券公司经营证券承销与保荐和证券

17、自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）元。A5000万B1亿C2亿D5亿题 型：常识题页 码：9难 易 度：易专家答案：D解析内容 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。(34)按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是( )。A银监会B证券业协会C证监会D证券交易所题 型：常识题页 码：187难 易 度：易专家答案：B解析内容 中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。(35)按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（ ）境内证券公司进行证券交易。A5家B3家C2

18、家D1家题 型：常识题页 码：81难 易 度：易专家答案：B解析内容 按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易，但是只能委托1个托管人，并可以更换托管人。(36)在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（ ）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。A证券交易所B证监会C证券公司D主承销商题 型：常识题页 码：163难 易 度：易专家答案：D解析内容 应由主承销商负责组织摇号抽签。(37)上海证券交易所和深圳证券交易所（ ）要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。A每天B节假日C每个交易日D定时题 型：常识题页 码

19、：74难 易 度：易专家答案：C解析内容 上海证券交易所和深圳证券交易所每个交易日要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。(38)充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（ ）。A80%B90%C70%D60%题 型：常识题页 码：268难 易 度：易专家答案：C解析内容 深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%。(39)证券交易所会员不能享有的权利是( )。A参加会员大会B有选举权和被选举权C管理证券交易所的日常事务D参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务题 型：常识题页 码：1

20、5难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券交易所会员有“对证券交易所事务的提议权和表决权”，但没有“管理证券交易的日常事务”的权利。(40)在全国银行间市场债券回购业务中，中央结算公司为参与者提供的服务不包括（）。A托管B中介C结算D信息题 型：常识题页 码：298难 易 度：易专家答案：B解析内容 全国银行间同业拆借中心为参与者的报价、交易提供中介及信息服务，中央结算公司为参与者提供托管、结算和信息服务。(41)按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。A交易权限B交易场所C账户用途D开立主体题 型：常识题页 码：25难 易 度：易专家答案：B解析内容 按交易场所划分，证券账户可

21、分为上海证券账户和深圳证券账户。(42)上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。A中国证券登记结算公司的交易清算系统B证券交易所的交易系统C证券公司柜台交易系统D结算银行的资金清算系统题 型：常识题页 码：165难 易 度：易专家答案：A解析内容 上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国证券登记结算公司的交易清算系统进行的。中国证券登记结算公司，简称中国结算公司。(43)投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。A无报价之时B15:30C证券交易所营业终了之时D证券交易所闭市之时题 型：常识题页 码：33难 易 度：

22、易专家答案：C解析内容 所谓当日包括从委托之时起到委托日证券交易所营业终了之时止的时间。(44)（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D理事会题 型：常识题页 码：201难 易 度：易专家答案：C解析内容 董事会是证券公司自营业务的最高决策机构。(45)信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。A证券交易所B经纪商C证券登记结算公司D投资者保护基金题 型：常识题页 码：7难 易 度：易专家答案：B解析内容 考察信用交易的定义。信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。(46)关于分红派息，下列说法错误的是（）。A上市公司每

23、年至少要进行一次分红派息B投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续CB股现金红利的派发日程与A股稍有不同D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案题 型：常识题页 码：165难 易 度：易专家答案：A解析内容 没有强制要求上市公司每年分红派息；上市公司的分红派息须在每年决算并经审计后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案。(47)证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。A董事会B业务执行部门C业务决策机构D分支机构题 型：常识题页 码：254难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可

24、从事融资融券业务的分支机构。(48)某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为（ ）万元。A600B635C800D1270题 型：计算题页 码：296难 易 度：易专家答案：D解析内容 标准券余额=1000*1.27=1270（万元）。(49)股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的（ ）。A10%B12%C5%D6%题 型：常识题页 码：190难 易 度：易专家答案：C解析内容 常识题，股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的5%。(50)（）不是场外交易市场。A店头市场B债券柜台交易市场C证券交易所D银行间债券市

25、场题 型：常识题页 码：9，10难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券交易所是场内交易市场。(51)一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。A5%B10%C30%D50%题 型：常识题页 码：204难 易 度：难专家答案：A解析内容 自营业务中，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。(52)当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。A15B20C25D30题 型：常识题页 码：70难 易 度：易专家答案：D解析内容 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格

26、较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。(53)在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（ ）。A停止股份转让B暂停上市交易C在STAQ市场交易D在NET市场交易题 型：常识题页 码：3难 易 度：易专家答案：B解析内容 在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。(54)根据深圳证券交易所交易规则的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ）。A数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B数量不低于10万股，或者交易金额不

27、低于100万元人民币C交易金额不低于500万元人民币D交易金额不低于100万元人民币题 型：常识题页 码：61难 易 度：易专家答案：A解析内容 A股大宗交易单笔买卖最低限额为数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。(55)某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）元资金方可保证当日资金清算和交收。A2000万B4800万C800万D1270万题 型：计算题页 码：297难 易 度：中专家答案：C解析内容 买股票应付资金=100*

28、20=2000万 申购新股应付资金=800*6=4800万 应付资金总额=2000+4800=6800万 需回购融入资金=6800-6000=800万 (56)全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（ ）。A到期交易净价小于首期交易净价B到期交易净价加利息应大于首期交易净价C到期交易净价等于首期交易净价D到期交易净价加利息应等于首期交易净价题 型：常识题页 码：290难 易 度：易专家答案：B解析内容 到期交易净价加利息应大于首期交易净价。(57)深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（ ）个月。A1年B9个月C6个月D3个月

29、题 型：常识题页 码：177难 易 度：易专家答案：D解析内容 基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过3个月，封闭期内基金不受理赎回。(58)关于客户开立资金账户，以下说法错误的是（）。A客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件B营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性C营业部可代为设置账户密码，但须保证为客户保密D客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议书、风险揭示书、买者自负承诺函等文件题 型：常识题页 码：103难 易 度：易专家答案：C解析内容 客户开立资金账户，账户密码应由客户自行设置。(59)证券公司禁止内幕交易所采取的主

30、要措施不包括下列各项中的（）。A加强监管B必须使用专门的股票账户和资金账户C严禁从业人员炒买炒卖股票D为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离题 型：常识题页 码：211难 易 度：易专家答案：B解析内容 考察禁止内幕交易的主要措施。(60)下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。A申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定B申购、赎回的成交价格按当日基金份额资产额确定C申购、赎回的成交价格按上一交易日收盘价确定D申购、赎回的成交价格按集合竞价确定题 型：常识题页 码：174难 易 度：易专家答案：A解析内容 开放式基金申购价格和赎回价格按当日基金份额净值确定。二

31、 多选(61)境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（）。A代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书B委托人有效身份证明及复印件C委托人证券账户卡及复印件D代办人有效身份证明文件及复印件题 型：常识题页 码：103难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 境内自然人委托他人代办开户，应该提供以下文件：代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书、委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代办人有效身份证明文件及复印件。(62)中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（）。A证券公司B商业银行C证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司境外B股

32、结算会员题 型：常识题页 码：25难 易 度：易专家答案：ABD解析内容 开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券开户业务的证券公司、商业银行和中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员。(63)纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括（）。AETF、LOF二级市场买入金额B买断式回购到期购回金额C债券回购初始融出资金金额D采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额题 型：常识题页 码：313难 易 度：中专家答案：ACD解析内容 最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以

33、及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额、债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。(64)证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有（）。A流动性B稳定性C有效性D收益性题 型：常识题页 码：13-14难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有流动性、稳定性、有效性。(65)关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的是（）。A在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元B同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外C

34、申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则D上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给证券公司，并由证券公司负责校验题 型：常识题页 码：174-175难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给中国结算公司，并由中国结算公司负责校验。(66)可转换债券具有( )的性质 。A配股权B期权C债权D股权题 型：常识题页 码：6难 易 度：易专家答案：BC解析内容 可转换债券具有债权和期权的双重特性。(67)下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有()。A证券账号B资金账号C委托地点D买卖方向题 型：常识题页 码：32难 易 度：易专家答案：ABD解析内容

35、除证券账户号码、买卖方向外，委托指令的内容还包括：日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容。其他内容包括委托人身份证号码、资金账号等。(68)根据深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则的规定，下列交易可以通过协议平台进行的是（）。A权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等B债券大宗交易，包括国债、企业债、公司债等C专项资产管理计划收益权份额协议交易D交易所规定的其他交易题 型：常识题页 码：61难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 考察协议平台交易的情形。(69)中小企业板上市公司出现（ ）情形的，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。A最近一个会计年度的审计结果显示其

36、股东权益为负值B最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（包括合并报表范围内的公司）超过一亿且占资产净值的100%以上C连续20个交易日，公司每股收盘价低于每股面值D连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股题 型：常识题页 码：67难 易 度：中专家答案：ACD解析内容 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司“除外”）超过一亿且占资产净值的100%以上。其他三个选项都对。(70)根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为( )。A客户优先B价格优先C时间优先D数量优先题 型：常识题页 码：40难

37、 易 度：易专家答案：BC解析内容 证券交易所对证券交易的竞价原则为“价格优先、时间优先”。(71)根据证券法的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（）。A责令改正B没收违法所得C撤销相关业务许可D处以罚款题 型：常识题页 码：213难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 考察证券法对自营业务的有关规定。(72)下列关于非柜台委托说法正确的是（）。A因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担B对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托C网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备D客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其

38、他方式题 型：常识题页 码：30-31难 易 度：易专家答案：BCD解析内容 因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。(73)下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）。A选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖B信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策C选择交易品种、价格的自主性。即证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格D交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券题 型：常识题页 码：200难 易 度：易专家答案：ACD解析内容 自主性包括交易行为的自主性、选择交易方式的自主性和

39、选择交易品种、价格的自主性。(74)根据国家法律法规规定，下列人员不得买卖股票的有（）。A证券交易所的从业人员B证券监督管理机构的工作人员C证券公司的从业人员D证券登记结算机构的从业人员题 型：常识题页 码：7，8难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 (75)在计算除息报价时，需考虑的因素有（ ）。A现金红利B配股价格C流通股份变动比例D前收盘价题 型：常识题页 码：70难

40、 易 度：易专家答案：AD解析内容 除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配(新)股价格*流通股份变动比例)/(1+流通股份变动比例)。 除息价计算公式可简化为：除息参考价价=前收盘价-现金红利。(76)（）开立证券账户由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A证券公司B普通自然人C基金管理公司D普通法人机构题 型：常识题页 码：27难 易 度：易专家答案：AC解析内容 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。(77)网上竞价发行的缺陷有（）。A过程繁琐，效率低下B一、二级市场不能平稳对接C股价被操纵的可能性较大D在理性投资观念缺

41、失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性题 型：常识题页 码：160难 易 度：易专家答案：CD解析内容 考察网上竞价发行的缺点。(78)客户在从事融资融券交易期间，如果信用资质状况降低，证券公司会（）。A相应降低对该客户的授信额度B降低相关警戒指标C提高相关警戒指标D提高平仓指标题 型：常识题页 码：261难 易 度：易专家答案：ACD解析内容 客户在从事融资融券交易期间，如果信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者提高相关警戒指标、平仓指标。(79)根据中国结算公司结算备付金管理办法，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（）等材料。A结算参与人

42、资格证书B法定代表人授权委托书C开立资金交收账户申请表D资金交收账户印鉴卡题 型：常识题页 码：312难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 根据中国结算公司结算备付金管理办法，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。(80)客户交易结算资金第三方存管制度要求（ ）。A客户的交易结算资金存放在指定商业银行B指定商业银行和证券公司签订交易结算资金存管合同C指定商业银行为客户提供查询服务D在合同中约定资金存取、查询等事项题 型：常识题页 码：88难 易 度：中专家答案：ABCD解析内

43、容 以上选项均正确。(81)证券公司自营业务违反刑法规定的行为有（）。A编造、传播影响证券交易的虚假信息B证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易等对证券价格有重大影响的信息尚未公开买入或卖出该证券C利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格D证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务题 型：常识题页 码：212-213难 易 度：中专家答案：ABC解析内容 “证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务”违反了证券法的相关规定。(82)下列各项中，属于委托指令的基本要素的有（ ）。A证券账号B委托日期C买卖数量D委托价格题 型：常识题页 码：32难 易 度：易专家答

44、案：ABCD解析内容 委托指令基本要素包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名等其他内容。(83)客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。A融资融券业务申请表B客户的基本资料（包括配偶）C客户投资经验证明D已在营业部开立的普通资金账户和证券账户题 型：常识题页 码：256难 易 度：中专家答案：AD解析内容 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。(84)证券

45、公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案。A证券业协会B证券交易所C证券登记结算机构D公司住所地中国证监会派出机构题 型：常识题页 码：231-232难 易 度：易专家答案：BCD解析内容 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构、公司住所地中国证监会派出机构备案。(85)证券公司的自营业务信息报告的内容包括（）。A自营业务帐户、席位情况B自营风险监控报告C证券公司的董事、监事、高级管理人员D

46、自营业务规模、风险限额等方面的重大决策题 型：常识题页 码：206难 易 度：易专家答案：ABD解析内容 考察信息报告内容。(86)关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（）。A集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%B收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10%D连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的90%题 型：常识题页 码：45，46难 易 度：难专家答案：AD解析内容 B、C为深圳交易所的规定。(87)证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理

47、业务的（）。A会计账册B有关的合同、协议C交易记录D集合计划审计报告题 型：常识题页 码：245难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，有关合同、协议、交易记录。(88)在证券交易所上市交易的（ ）是证券公司自营业务的买卖对象。A债券B权证C股票D非上市证券题 型：常识题页 码：199难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 非上市证券不在证券交易所交易。(89)有关深圳证券交易所交易费用说法正确的是（）。A证券交易所风险基金由交易所自行计提，不另外收取BA股大宗交易按标准费率上浮30%收取C代中国证监会收取证券交

48、易监管费D代国家税务局扣缴证券交易印花税题 型：常识题页 码：54难 易 度：难专家答案：ACD解析内容 A股大宗交易按标准费率下浮30%收取。(90)下列选项中属于上海证券交易所质押式回购交易正确报价的是( )。A计价单位为每百元资金到期购回价格B计价单位为每百元资金到期年收益率C申报单位为手，1000元标准券为1手D申报价格最小变动单位为0.005元题 型：常识题页 码：285难 易 度：易专家答案：BCD解析内容 注意与深圳交易所的异同。(91)上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（ ）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。A成分指数BA股指数C综合指数D中小企业

49、板指数题 型：常识题页 码：76难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 中小企业板指数是深圳交易所编制。(92)证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是（ ）。A短期融资券B央行票据C集合资产管理计划份额D现金题 型：常识题页 码：223难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 以上均是客户委托资产的来源。(93)按照深圳证券交易所证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价时间的有( )。A9：159：25B9：30-11：30C13：00-14：57D14：5715：00题 型：常识题页 码：41难 易 度：易专家答案：BC解析内容 9：3011：30；13：0014：57为深圳证券交

50、易所的连续竞价时间。(94)资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）。A安全保管集合资产管理计划资产B执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D出具资产托管报告题 型：常识题页 码：220难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 考察资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责。(95)定向资产管理合同中至少包括（ ）。A客户资产的管理方式和管理权限B各类风险揭示C当事人的权利和义务D客户资产的清算返还事宜题 型：常识题页 码：226难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 考

51、察定向资产管理合同包括的基本事项。以上各项都是。(96)关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（）。A每一账户的申购数量都有上限，但无下限B会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告C申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结D申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效题 型：常识题页 码：162，163难 易 度：中专家答案：BD解析内容 每一账户的申购数量都有上限和下限； 申购期间由证券结算登记公司对申购资金进行冻结。(97)客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。A客户信用交易担保证券账户B普通证券账户C信用证券账户D信用交易证券交收账户题 型：常识题页 码：273难 易 度：中 专家答案：BC解析内容 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。(98)下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（）。A证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元B证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产C证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D参与集合资产管理计划