上海期货交易所有色金属

1、上海期货交易所有色金属交割商品注册管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了加强对期货交割商品的管理，维护期货交易各方的合法权益，根据上海期货交易所交易规则及其有关规定，制定本规定。第二条 交易所、会员、客户和注册生产企业，必须遵守本规定。第二章 商品注册第三条 申请注册的条件：（一）申请注册企业必须是国内外相关商品的生产企业;（二）申请注册商品的年产量达到规定要求,商品质量符合现行的国家或国际标准，生产工艺符合国家的产业政策;交易所可根据市场情况，随时调整申请注册商品的年产量要求以及其他控制指标;（三）申请注册商品在现货市场上占有相当份额，企业有相当的知名度和信誉度;（四）申请注册商品有国家有关

2、部门颁发的商标注册证;（五）本交易所一家以上会员的推荐;（六）交易所要求的其他条件。第四条 申请商品注册的企业必须提供以下资料：（一）注册申请报告;（二）企业营业执照复印件;（三）商品质量保证措施文件;1主要质量管理文件。2内控标准。3主要原副材料检验项目。4成品质量检验项目（检验能力）。5主要检验设备。6权威质检部门签发的最近一期的商品质量分析报告。7新工艺和设备的介绍。（四）商标注册证复印件;（五）反映申请注册商品的外观、标记和包装情况的5寸彩照两张;（六）上一年度的企业财务会计报告;（七）承诺书（见附件一）;（八）本所一家以上会员单位的商品注册推荐书;（九）两家以上主要用户的近期商品使用

3、意见;（十）上海期货交易所有色金属交割商品注册管理登记表（铜见附件二、铝见附件三）;（十一）在其他交易所的注册资料;（十二）交易所要求的其他文件。 第五条 审批程序：（一）交易所预审；交易所对申请注册企业提供的书面资料进行预审。预审合格的，才有资格进行质量监测检查。（二）质量监测检查；1国内商品的质量检查；（1）按照上海期货交易所注册申请商品质量监测检查提纲的要求（铜见附件四、铝见附件五），由本所指定的质量检验单位及相关人员到注册申请企业实地考察。（2）质量监测检查主要内容为质量保证体系、商品的内在质量以及商品的外观、包装、计量以及工艺流程等方面的情况。（3）质检单位应做好详细的检查记录，并提

4、供完整的质检报告。（4）根据实际情况，对提供使用意见的用户，进行实地生产和商品考察。2国外商品的质量检查；（1）对已存放在本所指定交割仓库的国外商品，参照对国内商品的质量检查要求，进行表面质量、包装、重量检查以及品质等方面的检验。（2）对提供使用意见的用户，进行实地生产或商品考察。（三）交易所审批；1交易所根据质检报告及相关情况，决定是否给予商品注册。商品一经注册，交易所将函告注册申请企业、全体会员和指定交割仓库。2商品未能注册的，交易所将函告申请企业。第六条 注册申请者应承担的费用：（一）检验费；（二）外埠检验差旅费及津贴；（三）其他有关费用。第三章 日常抽检和年度抽检第七条 为保证交割商品

5、的质量，交易所对注册商品实行日常抽检和年度抽检。（一）日常抽检。 交易所随时对存放在各指定交割仓库内的注册商品进行质量抽检。（二）年度抽检。 交易所委托指定质检单位对注册商品每年进行一次质量抽检。（三）抽检费用由注册企业承担，具体参照第六条中有关规定。（四）交易所将根据抽检、年检情况，向有关企业发出整改通知。整改情况将作为注册商品调整的依据之一。第四章 注册资格的暂停、取消及其他第八条 注册商品发生以下情况的，交易所可分别采取暂停、取消注册资格的处理。（一）企业分立、合并、更名 、变更公司形式；（二）商品注册商标转让；（三）企业解散 、破产;（四）商品抽检、年检不合格，整改后商品质量仍未达标；

6、（五）用户质量投诉较多，质量检验结果不合格；（六）生产经营不正常，年产量未达到交易所公布的要求并且未向交易所说明情况；（七）企业未按规定向交易所通报生产、经营方面的重大变动；（八）连续一年以上未向交易所指定交割仓库发送注册商品并制作标准仓单。发生上述（一）、（二）情况的，须重新办理注册手续。第九条 交割过程中发生交割商品质量纠纷时，注册生产企业应配合交易所妥善处理。如果交割商品的质量问题确实是由注册生产企业造成的，注册生产企业应承担赔偿责任。第五章 附 则第十条 本办法解释权属于上海期货交易所。第十一条 本办法自 2002年4月16日起实施。附件一：承 诺 书为使我企业的 牌 （商品）成为或继

7、续成为可以用于上海期货交易所期货合约实物交割的注册商品，我们承诺：1严格遵守上海期货交易所有色金属交割商品注册管理暂行规定。2随时接受因质量异议而进行的检查，并承担相应的责任。3及时向交易所通报企业有关生产经营活动的变动情况，包括产品生产能力、执行技术标准、商标、外形尺寸以及企业重组、改制等方面的变化。4向交易所指定质检单位支付上海期货交易所有色金属交割商品注册管理暂行规定中规定的可能发生的年度抽检费用。企业签章：日 期：附件二：上 海 期 货 交 易 所有色金属交割商品注册管理登记表产品名称阴极铜执行标准申请单位国别详细地址邮政编码 传真联系部门 联系人联系电话 申请单位签章： 填 报 日

8、期： 年 月 日企 业 简 介产 品 概 况产品名称注册商标执行标准执行日期设计产量（吨）去年产量（吨）今年产量（吨）(至 月)其中高纯阴极铜产量（吨）标准阴极铜产量（吨）市场销售量(吨)自用量（吨）外形尺寸（毫米）块重（公斤）捆重（公斤捆/手（一手25吨）堆码方法：包装材料：商标注册号：有效期：图 案：注：若有多个商标，请说明区分方法主 要 经 济 技 术 指 标 项 目去年实绩 今年计划1- 月累计一、产量（吨）二、产值（亿元）三、利润（万元）四、电流效率（%）五、直流电单耗（千瓦小时/吨）六、交流电单耗（千瓦小时/吨）七、平均电流强度（安培）八、总回收率（%）九、单位成本（元/吨）附件三

9、：上 海 期 货 交 易 所有色金属交割商品注册管理登记表产品名称重熔用铝锭（AL99.70）执行标准申请单位国别详细地址邮政编码 传真联系部门 联系人联系电话 申请单位签章： 填报日期： 年 月 日企 业 简 介产 品 概 况产品名称注册商标执行标准执行日期设计产量（吨）去年产量（吨）今 年 产量 （吨）（至 月）其中 AL99.70 产量市场销售量(吨)自用量（吨）外形尺寸（毫米）块重（公斤）捆重（公斤） 块/捆大面：小面：大面：小面：堆码方法：包装材料：商标注册号： 有效期：图 案：注：若有多个商标，请说明区分方法主 要 经 济 技 术 指 标 项 目去年实绩 今年计划1- 月累计一、产

10、量（吨）二、产值（亿元）三、利润（万元）四、原铝交流电耗（千瓦小时/吨）五、电流效率（%）六、平均电流强度（安培）七、原铝直流电耗（千瓦小时/吨）八、平均槽电压（伏）九、氧化铝单耗（公斤/吨）十、氟化盐单耗（公斤/吨）十一、阳极糊单耗（公斤/吨） 阳极炭块单耗（公斤/吨）十二、铝锭单位成本（元/吨）附件四：上 海 期 货 交 易 所注册申请商品质量监测检查提纲（铜）一、商品生产企业质量保证体系的检查。1听取生产企业质量保证体系的情况介绍；2受检生产企业提供下列技术文件；（1）质量保证体系框图。（2）质量控制规程和企业内控标准。（3）与质量控制有关的分析仪器、设备及人员配备明细表。3质量保证书签

11、发管理顺序及有关的原始记录。二、申请注册商品的表面质量检查。1GB /T467-1997标准中有关表面质量的各项要求；2表面质量检查中可及的：每捆阴极铜上应标明的生产厂标志、牌号、批号、批重和技术监督部门印记。3表面质量检验批量；任选一批号，在此批号中任取100块。三、申请注册商品的品质检验。按GB/T467-1997标准中规定的仲裁分析方法执行。四、申请注册商品的包装和重量检验。1包装材料；2打捆紧固程度；3包装定块、捆情况（按申请注册内容检查）；4捆重误差；捆与捆间的误差。验收入库捆重与检验捆重之间的误差。附件五：上 海 期 货 交 易 所注册申请商品质量监测检查提纲（铝）一、商品生产企业质量保证体系的检查。1听取生产企业质量保证体系的情况介绍；2受检生产企业提供下列技术文件；（1）质量保证体系框图。（2）质量控制规程和企业内控标准。（3）与质量控制有关的分析仪器、设备及人员配备明细表。3质量保证书签发管理顺序及有关的原始记录。二、申请注册商品的外观检查。1GB /T1196-93标准中关于外观的各项要求；2外观检查中可及的：（1）涂色标记。（2）每块