期货法律法规总结

1、（一）期货交易管理条例 本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相 关股东、实际控制人应在事发后5日内报告3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出 资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规， 高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。5、期货公

2、司的行为：下列经证监会批准： （除4、7外受理申请后2个月决 定）1合并分立停业解散等，2变更公司形式3变更范围，4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）5、变更5%以上股权6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构7、其他情形 （受理申请后20日内决定）8、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除外受理 申请后20日内决定）1变更法人、住所或营业场所2设立境内期货经营机构 （受理申请后2个月决定）3变更境内机构的场所、负责人、经营费范围4）、其他事项7、期货交易所应发布：成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情未经交易所批准，不得发布 即时行情8、期

3、货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会： （先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行： （先批） 章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：信托投资、股票投资、非自用不动产投资11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日 二、法规归纳：1、 期货公司不符合持续经营或出现经营风险的， 证监会对公司及高管采取 下列措施 ：谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改 整改后证监

4、会验收合格后3日内解除措施。2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益 的，采取：责令停业整顿、 指定其他机构托管、 接管3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、 相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警 告、没收违法所得： （公司的处罚）1违反规定接纳会员2违规收取手续费 （应退还）3不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、 不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的，对

5、主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责 任人的处罚）5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正， 给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款 没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款1违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等2保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证 金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检 查的责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。6、【70条】 期货公司违反下列之一的， 责令改正、 给予警告 没收违法所得， 并处1-3倍的罚款没有所得或不足10万的，处以10

6、-30万1接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自 变更范围形式法人私自设立机构、 从事期货外的活动、 变相自营业务、 为 股东融资或对外担保、其他事项同【69】中的事项 责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销 从业资格7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告 没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款 没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款1保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、 未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规 划转保证金的。责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分

7、，并处1-10万罚款。8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责 任人：处3-30万罚款【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告 单位从事的，责任人：处1-10万罚款【76条】国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处分 没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款 没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，【78条】违规设置期货交易所、期货公司的 没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款 没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款 单位从事内幕交易的，责任人：

8、处1-10万罚款10、【80】中介机构违规的， 没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款法规总结： 【70条】 期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事 项， 是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万，其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改

9、，给予警告处分 对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分 期货公司的给予警告处分三、变相期货交易 满足下列之一的;1为参与买卖双方提供履约担保2实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约 标的额的20%四、其他事项1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许 期货高级管理人员管理办法注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工 作日。1、免除首席风险师决定前10日报告2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事

10、长正副总经理、 财务营业部负责人）1、 高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职 应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力 在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格， 下列不可以当高管：1解除职务、撤销资格、开除日 起5年以内的2受到金融监管部门行政处罚的，执行期 未满3年3因违规托管、整顿、撤销日起的负责人 未满3年4认定不适合人选日起2年以内5在党政机关任职的。2、 除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件：1具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年 以上经验2专科以上3、 独立董事条件：1

11、具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职 称2本科、学士学位3证监会认可的资质测试4必须得时间和精力 其中下列人不可以担当：1在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员2在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及 近亲属和主要社会关系人员3提供中介服务的机构人员4近1年内担任上述-的人员5在其他公司担任除独立董事的人员4、 董事长、监事会主席的条件：1期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期 货年限外可放宽1年）2本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科）3证监会认可的资质测试5、 经理层条件1从

12、业资格2本科、学士位3认可的资质测试6、 总监理、畐U总经理的条件：基本同董事长条件，除外1上述5的条件2期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期 货年限外可放宽1年）3担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当 的经验7、 财务负责人、营业部负责人条件： 从业资格2本科、学士3财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上经验二、任职审批：1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机 构审批。其他人员有：证监会派出机构审批。2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会 主席、经理层【注：

13、没有独立董事】 。推荐人每年最多推荐3人。3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出 机构报告。7、境外人士担任高管的不得超过30%。8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、 监事，只能担任董事、 监事。 不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。12、取得

14、经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人 的，不需重新申请资格。但13条的情况除外。13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认 定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。1隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的21年内累计3次被谈话； 累计3次给予纪律处分三、处罚1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告2、高官欺骗、行贿、受贿

15、、非法牟利的，没收所得，处3万以下处罚。 金融期货结算试行办法一、金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。二、申请金融期货结算业务资格条件：结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受 处罚。 控股股东、实际控制人持续经营2个完整的年度，重组的按重组日计算。3控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。4期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。三、申请交易结算业务资格的条件上述二2董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上， 其中至少1人期货期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货 公司董事长或高级管理人员3年以上。

16、3注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；4、 申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不 低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资 本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。四、申请全面结算业务资格的：1上述二2董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以 上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任 期货公司董事长或高级管理人员3年以上。3注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规4申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿 元，控股股东期末净资产不

17、低于10亿元；或者申请日前3个年度中，至少2个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期 末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。五、证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所 申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。六、交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算 会员办理全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员 办理。因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。七、非结算会员下达交易指令后， 交易所应将委托回报和成交结果反馈给 全面结算会

18、员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家 标准。八、非结算会员向期货交易所支付的手续费， 有期货交易所从全面结算会 员期货保证金账户中划拨。九、除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：依非结算会员的要求支付资金、收取非结算会员应当交存的保证金、收取应当支付的手续费、税金及其他费用。十、全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保 证金管理制度。可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。十一、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的, 全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情 形。全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面 结算会员再