公路行业风险排查课题

1、福建省普通公路行业廉政风险表现形式及防控对策（流程图及一览表）福建省公路管理局为切实加强对廉政风险的预警防控，进一步建立健全公路行业惩治和预防腐败体系，完善廉政建设预警机制和防范工作机制，我局以普通公路建设、管理、养护流程为主线，与部份设区市交通主管部门、公路管理机构一起，对公路行业管理中的廉政风险防控工作开展了调研,对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查， 并提出了相应的防控措施。现将调研情况报告如下:、公路行业管理关键环节廉政风险索引图省级干线资金请拨付 意见上报项目 资金 计划 管理 与拨 付拨付资金往来资金>农村公路养护资金计划管理路政1管理*违章处理行政许可、公路行业管理风险点分

2、项流程图及防控措施一览表1、国省干线建设和养护计划编制“一档两审三控”)流程图(1)国省干线公路建设计划(2)公路养护工程计划管理流程图(3)农村公路建设计划及前期工作管理流程图廉政风险点及防控措施一览表流程环节 名称国省干线建设和养护计划编制公路建设（养 护） 计划 编制涉及对 象廉政风险点防控措施省（市） 交通、 公路部 门计划 管理经 办人1、受人之托，将不符 合计划要求的项目列 入年度计划；2、随意变更建设项目 的规模和投资；3、计划编制程丿予不够 严谨，导致出错。1、计划管理职能部门设专 人负责核实项目是否列入 规划；2、建立计划部门主审，工 程、养护、监审部门复核工 作机制；3、年

3、度计划项目逐项提交 专题会议研究通过；4、兀善计划管理内控制度。省（市） 交通、 公路管 理部门 计划管 理负责人1、未严格控制建设工 程总省补资金和进度 节点；2、利用工作之便外泄 相关数据。2、在正式文件下达前，不 泄露任何计划相关数据。责任主体省（市）交通、公路单位计划管理部门养护 计划 编制农村公路建设计划及前期工作县级交 通、公 路部门 计划管 理经办 人随意确定项目的规模 和投资；1、纪检部门加大监督检查 力度，将个人工作表现与职 称评聘、年度考核挂钩；2、完善计划管理内控制度。县级交 通、公 路管理 单位计 划管理 负责人利用职便，提出不合理 的意见或授意经办人 违规上报年度计划

4、。年度计划项目逐项提交专 题会议研究通过。设区市 交通主 管部门 计划及 前期工 作人员1、未认真审核县级上 报年度实施计划。2、因收受好处，对重 要农村公路项目设 计图纸审批把关不 严。1、严格对照数据库审核 年度实施计划2、加强业务学习和培训， 提高业务素质和能力。3、对设计图纸实行专题 研究、多人联合审查。县级交 通主管 部门计 划及前 期工作 人员1、未认真对准数据库 编制年度实施计划。2、未按程序组织农村 公路建设公开招投标 或收受好处透露招标 文件信息。1、严格对照数据库编制年 度实施计划。2、按规定组织公开招投标 或邀请招标。县级交 通、公 路单位 计划管 理部门参与农 村公路

5、计划及 前期工 作的职 能部门2、项目工可(1)流程图廉政风险点及防控措施一览表流程所处 环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体项目丄可选择设计单位负责前期 工作的交 通、公路 业务部门 人员1、有倾向性选择设计单 位1、通过竞争性谈判或抽签摇号， 产生出设计单位。2、建立责任追究制度。3、上级行业主管部门，建立对 单位的约谈制度。负责 前期 工作 的交 通、 公路 单位2、利用职权关系介绍设 计单位普通 公路经办人1、未经许可，对规划外 项目给予审批；1、严格执行关于国省道公路 建设项目审核审批实施细则的工可养护工程审核审批及勘察 设计 文件 审查处室负

6、责人局领导2、不认真审核，过分迁 就地方要求，随意降低 项目的技术标准或增加 不合理工程规模。3、审批未做到公平、公 正、公开，具体经办人员利用审查权限，故意 忽略设计文件中存在的 缺陷或故意拖延时间， 甚至利用职便从中收受 好处。4、不认真核实审核审批 一次性告知，出具不符 合实际的意见等。1、受项目业主委托， 意变更规划路线走向；2、提出不合理的意见， 或对不符合规划要求的 项目直接提交报批。3、审批未做到公平、公 正、公开，甚至利用职 便从中收受好处。4、滥用职便，提出不合 理的意见或授意经办人 违规审核上报资料。5、授意经办人违反基建 程序违规批复设计文 件；6、会稿处室故意拖延时 间

7、，谋取不正当利益。违反程序要求授意违规 批复。3农村公路项目库管理流程图通知（闽路计200638号文）、 福建省交通厅关于普通公路前期工作有关事宜的意见 （闽 交建2009111号），按规定要求 进行审核审批。2、制定线外工程和附属工程建 设标准和管理办法。3、督促承担单位建立健全质量 保证体系，并跟踪检查；4、建立审批人员 AB岗制度， 提高效率，相互制约；5、建立复查工作机制，设专人负责核实项目是否列入规划；严格核实上一环节确定的技术等 级；1、严格执行上级规划的路线方 案；2、严格按照福建省交通运输厅 关于印发加强省级干线公路建 设管理规定的通知（闽交建2009190号）和福建省交通运输

8、厅关于印发福建省沿海疏 港公路专项规划的通知（闽交 计200985号文执行建设项目 审核审批；3、严格按照基建程序批复设计 文件。4、规划外项目须请示省厅同意 后，方可审查。5、计划、财务、监审共同参与 项目审批和验收，做到公平、公 正、公开。1、严格执行廉政准则；2、上级加强党风廉政工作监督 检查；3、定期召开党员领导干部民主 生活会，开展批评与自我批评。计划、工程管理部门(2)廉政风险点及防控措施一览表流 程环节 名称涉及 对象廉政风险点防控措施责任 主体农 村 公 路 项 目 库 管 理项目 库建 设与 管理参与 项目 库建 设管 理工 作人 员1、对项目入库把关不严， 未严格按照项目库

9、建库工 作方案和入库标准对建议 入库项目进行审核。2、私自修改项目库数据；1、加强农村公路业务工作与 思想道德学习，公正把握标 准，严格按照既定建库工作方 案和入库标准审核建议入库 项目。2、多个单位联合制定建库工 作方案和入库标准，并事先征 求相关部门意见，专题汇报审 议。3、加强监督，违规严肃处理。各级 参与 项目 库建 设管 理单 位4、工程招投标环节流程图许 可 不 招 标廉政风险点及防控措施一览表流程所处 环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉 对象廉政风险点防控措施责任主体招标编制建设1、应招标而不招标，或将项1、选择信誉好的招标代理机招标招标 文件、资格 预审 文件（养

10、护） 单位 招标人目化整为零规避招标；2、未经核准而采用邀标方式 或不招标；构；2、控制标底知悉人数，要求其签订保密责任状。3、按省发改委核定的招投标 方式，公开招标。人1、以不合理的条件限制、排 斥潜在投标人，或针对特定人 设定资格条件；2、向他人透露潜在投标人的 名称、数量或可能影响公路竞 争其他信息3、泄漏标底或评标专家名单评标评标 专家1、收受投标人好处或与之有 利益（利害）关系，进行倾向 性评标。1、建立评标专家库，加强对 评标专家的考核管理，发现专 家违规的，提请其所在单位予 以处分。2、建立评标专家推存、审核、 回避和报告制度，实行评标专 家的动态管理；3、加强对评标专家的考核管

11、 理，建立专家奖惩淘汰制度。招标 人、 行业 管理 单位 工程 管理 部门其他部门 负责 人、单位 领导1、利用职便，授意将工程规 范化整为零，规避工程公开招 投标；2、邀请招标时，程序不规范， 针对特定单位有倾向性地发出招标邀请书。3、插手干预工程招标投标， 以权谋私行为。，：1、纪检监察部门加强监督管 理工作，全程跟踪；2、明确规定邀请对象应具有 招标文件要求的相应条件。3、建立完善社会监督平台；建设 单位、行业 管理 单位 工程 管理 部门投标1、分包管理（1）流程图廉政风险点及防控措施一览表流程所处 环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体分包建设建

12、设单位1、直接指定或强行推存实行廉政保证金制度，对违反廉建设管理单位工程管理与已有利益（利害）关政有关规定的给予经济处罚和单位备案（1）流程图系的单位分包工程。行政处分。2、默许、纵容施工单位 违法转包、违规分包等 行为。定期联合监督部门组织分包管 理专项检查。部门人员工程 管理 部门2、计量管理廉政风险点及防控措施一览表流程所处 环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体计量建设建设（养1、对施工单位虚报、多1、对监理单位的履约情况进行建设（养 护） 单位 审核 审批护）单位 经办人报的计量审核不严2、故意拖延审批时间， 实现不止当利益。考核，考核结果与费用

13、支付和信 用评价挂钩。2、对易虚报的隐蔽工程进行重 点抽查；3、制疋限时审批制疋，并严格 执行。（养 护） 单位 工程 管理 部门部门负责人利用职便，授意经办人 员不严格审核施工单位 上报的计量数量；实行多部门、多人联合审核；管理3、设计变更（1）流程图施工单位提出变更申请或接到总监出具的变更指令，申报设计变更T监理单位审核设计单位确认并出具变更设计T建设单位审查、审批施工单位实施廉政风险点及防控措施一览表流程所处 环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体设计变更设计 单位 出具 变更 设计设计单位 设计人员、现场 设计代表与施工单位串通，为其 从技术层面上

14、出谋划 策，通过不合理的设计 变更为施工单位谋取不 正当利益。1、将设计变更申报真实性、准 确性纳入履约考核，与考核奖惩 和信用等级挂钩。2、一般变更：建立相互制约的 审批程序，严格审批3、重大变更：组织专家，报原 审批单位审查。建设 单位 计划、工程 管理 部门建设单位审核、审 批人员1、对施工单位虚报工程 量，虚列陷敝工程变更养护 工程 设计 变更 批复内容，骗取变更费用等 监督不严格。数量、单 价审核部 门人员为节省费用，降低施工 标准市（县） 公路管理部门 经办人1、利用职便，违反设计 变更审批规定，批复设 计变更。市（县）公路管理部门负责 人1、利用职便，授意经办 人员违规批复设计变

15、 更。审核、审批1、规范设计变更审批程序，并 严格执行；2、纪检部门加大监督检查力度, 将个人工作表现与职称评聘、 度考核挂钩。（1）流程图4、质量安全管理养护 单位 工程 管理 部门未 发 现 问 题廉政风险点及防控措施一览表流程所处 环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体质里安全管理现场 检查、检测建设（养 护）单位 工程管理 部门人贝、质里 管理部门1、监管人员介绍施工队 伍、施工班组、建筑材 料等。2、纵容、默许施工队伍 使用不合格材料，甚至 从中收受好处1、严禁执行交通部、省厅“十 不准”规定；2、加强对从业人员教育；3、设立举报电话等监督措施。

16、4、保存检查时的影像、文字等 原始资料建设 （养 护） 单位 工程 管理人员3、现场质量控制人员降 低质量控制标准，故意 隐瞒缺陷，造成质量隐 患。通报检查结果受建设单 位委托的 社会检测 机构工作 人员监测单位伪造检测报告 及结果材料 采购建设（养 护）单位 材料采购 人员1、未经公开招投标，指 定材料供应商。1、推行甲供材料采购；2、纪检部门加大监督力度。安全管理建设（养 护）单位 安全管理 部门人员对检查中发现的安全隐 患，避重就轻，或检查 时降低标准。1、建立安全检查标准；2、健全完善安全检查通报机制， 公布结果。部门、质量管理部门建设（养 护） 单位 安全 管理 部门人5、普通公路建

17、设施工监理市场信用考核工作（1）流程图（2）廉政风险点及防控措施一览表流程环节 名称涉及对 象廉政风险点防控措施责任 主体普通 公路 建设 施工 监理评分省级公 路部门 经办人1、各检查小组评分不 公正，故意隐瞒存在 问题；2、不认真核实评分标 准等；1、检查小组与片区负责人对换 检查；2、各小组负责人负责核实存在 问题，并签字确认；3、信用考核汇总根据小组确认省级 公路 单位 工程 管理市场 信用 考核3、汇总评分工作马 虎，造成失误。核实的问题计算评分结果；4、纪委、监察部门随同监督各 阶段的信用考评工作。省级公 路部门 处室负 责人1、滥用职便，提出不 合理的意见。2、授意经办人随意修

18、改评分结果；1、各小组讨论确定评分结果。2、信用考核评分汇总结果提交 各小组以及纪委、监察部门会 审。部门6、养护企业资信管理(1)流程图(2)廉政风险点及防控措施一览表流程环 节 名 称涉及对 象廉政风险点防控措施责任主体养护企业审 核省级公 路部门1、未严格按照标准 审核上报资料；1、成立审查小组，交叉核对；2、设定管理权限，规范岗位操省级 公路资信管理经办人2、私自修改养护企 业资信管理信息。作流程，严格履行操作程序；3、定期轮岗。省级公 路部门 处室负 责人滥用职便，提出不 合理的意见或授意 经办人违规审核上 报资料；2、审查小组提出的初审意见提 交专题会议，集体研究讨论通 过。与 管

19、 理单位 养护 管理 部门7、农村公路建设省级抽检(1)流程图(2)廉政风险点及防控措施一览表环节名称涉及对象廉政风险点防控措施责任主体农 村 公 路 建 设 省 级 抽 检农村 公路 建设 省级 抽检省级公路部门参与项目分类工作人员、参与省级抽检人员1、对农村公路 建设省级抽检 相关检评标准 把握不准，导致 不能客观、公正 判定受检项目 实际。2、在抽检过程 中把关不严、工 作不细致、监督 不到位。1、加强农村公路业务工作 与思想道德学习，公正地 把握标准。2、严格落实福建省农村 公路建设纪检监察巡查实 施意见、福建省农村公 路建设省级抽检工作规 则等规章制度；3、重点落实“抽检分类、 事前

20、布置、结论签认、纪 委监审部门过程监督”等 关键环节。省级公 路单位 农村公 路管理 部门流程图&工程交(竣)工验收(2)农村公路建设项目验收流程图廉政风险点及防控措施一览表流程环节 名称涉及对象廉政风险点防控措施责任主体交工 验 收审核 评定监理单位总监、 专业监理工程 师审核评定把关不严，对 不合格进行了合格评 定。交工验收行政监督部门、 纪检监察部门进行监督。建设（养 护）单 位工 程管 理、交 通工 程质 量监 督部门申请 交工 检测建设（养护）单 位工程管理人 员、交通工程质 量监督机构验 收人员1、验收过程中把关不 严，未发现工程存在缺 陷。2、规避工程缺陷、隐瞒 未完工地

21、点或请其降低 验收标准。1、严格执行交通部交竣 工验收实施细则2、强化检测单位工作准确 性和公正性的管理。竣 工 验 收验收建设（养护）单 位工程管理部 门人员验收过程中把关不严， 对不合格工程进行了验 收。1、实行质量责任终身制度2、严格按照竣工验收办法 执行缺陷 责任 认定建设（养护）、 管理单位认定 小组成员1、对工程缺陷责任认定 界限模糊，替施工单位 推脱工程质量缺陷责 任；1、建设单位、管养单位、 监理单位、设计单位、施 工单位共同参与缺陷责任 认定；建设（养 护）单 位工2、和施工单位私下交 易，延缓维修或不维修 工程缺陷，或降低工程 复检检测标准。2、定期回防工程现场，专 人负责

22、组织缺陷维修；3、按原标准验收维修工程 的质里。程管 理部 门8公路建设(养护)项目资金计划管理与拨付工作(1)资金拨付流程图(2)农村公路养护资金计划管理 流程图(3)廉政风险点及防控措施一览表流 程涉及对 象廉政风险点防控措施责任主 体资 金 计 划 管省级 干线 资金 请拨 付意 见上 报省级公 路部门 计划管 理经办 人1、片区联络人不公 正，对进度拨款的核 查不认真，谋取不正 当利益。2、片区联络人不及时 更新现场发现或已变 更的项目规模，过程 考核不严谨；3、经办人不认真，出 现资料填写错误或计 划核实有误；1、建立督查组各成员相 互监督制度，严格进度拨 款审查；2、结合日常督查，

23、及时 收集变更资料及时更新 上报；3、秉着认真负责的态度 重复核对计划及资料填 报；4、资金核算后再予以监 督检查；省级公 路单位 计划管 理部门省级公路部门计划管理负责人建设 （养护） 单位 拨付 资金建设（养护）单位工程管理、财务部门人员建设 （养护） 单位 往来 资金农村公 路养护 资金计 划管理市（县） 级交通 主管部 门参与 公路养 护资金 计划管 理人员4、不认真核实开工节 点拨付材料、总体考 核拨付材料等资料， 总体考核不认真，出 具不符合实际的提款 意见等。1、滥用职权，提出不 合理、不科学的意见。2、授意经办人违规上 报。1、未严格按合同约定 付款，超付或付款不 足；2、支付

24、时间随意性， 拖延支付或提前支 付；3、挪用或挤占项目资 金;4、虚列票据增列养护 成本套取建设资金；1、投标保证金退还手 续不完备2、履约担保金退回手 续不完备3、未足额预留工程质 保金4、返还工程质保金期 限未达，手续不完备1、截留、挪用农村公 路养护资金2、未按规定足额拨付 给实施单位或养护承 包人小修资金，甚至 贪污部分资金。5、按照省级干线相关管 理规定，严格操作规程。1、资金拨款意见经有关 部门会稿，领导审核盖、八早。2、严格执行管理办法规 定。1、建立健全各项规章制 度，制定严格的资金审批 制度，明确资金拨付审批 程序2、加强内控体制建设， 坚持不相容岗位人员相 互分离原则，建立

25、主要岗 位人员轮岗机制；3、实行电子信息处理， 减少人员操作空间；4、扩大国库集中支付直 接支付列支范围5、对项目资金实行全过 程跟踪审计；6建立项目资金电子支 付信息系统，实时跟踪资 金支付情况1、监审、财务等部门加 强对农村公路养护资金 使用情况的跟踪审计；2、规范农村公路养护资 金收支帐目管理，建立养 护资金专户；3、实行“使用公示、社 会监督”，要求县级公示 资金使用情况，接受群众 监督。4、实行“年度结算核销、 节余滚存使用”建设（养护）单位工程管理、财务部门市（县）级交通主管部门工程管理、财务部门9、路政管理工作(1)路政违章处理流程图发现违章现场勘验(或检测单据)接受调查，收集证

26、据作出处理决定执行处理决定（2）路政行政许可流程图收件（对申请人提交的申请材料是否齐全进行审核）初审（现场勘查）根据权限各级公路部门审核批准作出许可或不予许可决定自作出决定之日起十日内在相关网站上公布（3）廉政风险点及防控措施一览表所处环节所涉对象及廉政风险点所涉对象廉政风险点防控措施及责任主体防控措施责任主体发现违 章（依 靠查、 报）1、路政或治超人员内外 勾结通风报信、对超限 车辆包过关和私自放 车；2、举报后不予调查；3、违反“五不准”和“十 条禁令”出现“三乱” 行为。收集证 据（现 场勘察 等）1、擅自改变违章性质, 以减轻处罚；2、收集证据时弄虚作 假，以减轻处罚。1、加强警示教育，增强路政人 员廉政意识；2、安装监控装置，实施执法过 程监督；3、严格执行福建省公路路政执 法行为规范，违规者受处理；4、建立监督平台，及时处理违 法违规问题。路政管理部门作出处 罚决定（县）级路政机构具体经办人市1、没有按规定处罚，存 在从轻或减轻甚至不予