内审、管理评审资料

1、宁波北仑兴升混凝土有限公司内审及管理评审资料目录1内部质量体系审核计划2内部质量体系审核报告3内部质量体系审核首次会议记录4内部质量体系审核末次会议签名表5内部质量体系审核检查表6不符合项报告7管理评审计划8.管理评审报告9.管理评审签到表宁波北仑兴升混凝土有限公司2016 年内审计划编号：版次：B版，第0次修改页数：共2页1审核目的：本次内审的目的是审核质量管理体系的符合性、充分性、有效性。审核本公司建立的质量管理体系是否具备认证的条件。2审核范围：本公司除财务科以外的所有部门。3审核依据：IS09000: 2005IS09001: 2008、 质量手册、程序文件、三级文件和质量记录等质量管

2、理体系文件。4审核时间：2016年01月12日。5.审核人员：审核组长：黄振波组员：苏奇6.审核安排:8: 30-9： 00首次会议第一组第二组9： 00-10: 30生产部管理层10： 00-11: 30办公室11: 30-12: 30午休12: 30-14: 30质检部供销部14: 30-16: 0016: 00-16: 30末次会议编制/日期：苏奇2016年01月05日 批准： 黄振波 2016年01月05日附各部门IS09001: 2008标准检查条款条款7门管理层生产部质检部供销部办公室4.1VVV423VVVVV5.1V5.2V5.3VVVVV5.4VVVVVVVVVVVVVVVV

3、V5.6V6.V6.2VVVV6.3V6.4V7.17.2V7.37.4VVVVVVVV7.6V8.1VVVVVVVVVVVV8.3VVV8.4VVV8.5VVVVV精选宁波北仑兴升混凝土有限公司2016 年内审报告编号：版次：B版，第0次修改页数：共2页1审核目的：评价质量管理体系的符合性、充分性、有效性。是否具备认证、注册条件 2审核范围：a）本公司除财务部以外的所有部门：b）与质量管理体系认证审核有关的IS09001的所有过程。3审核准则：IS09001标准、质量手册、程序文件等质量管理体系文件。4. 审核组成员：审核组长：黄振波组员：苏奇5. 审核日期：2016年01月12日。6. 审

4、核概况:对这次审核，本公司领导十分重视，总经理出席了首、末次会议，并参与部分部门的审核， 在审核过程中，本公司各有关部门主管和人员积极配合，整个过程是在认真、求实、坦诚的气 氛中进行的。由于全体工作人员共同努力，使审核活动按计划圆满完成。在1天的审核中，审核组检查了本公司与质量管理体系有关各个部门，包括：总经理、管 理者代表、生产部、质检部、供销部、办公室等；同时查看了生产现场和各项设施，同本公司 领导、管理者代表、部门主管、现场操作工等进行了交谈。对于IS09001的所有要求作了抽查证实通过检查，审核组发现：本公司的质量管理体系已按照IS09001： 2008标准的要求初步建立，“5S

5、9;初见成效，本公司面貌有了改变，但各部门对IS09001： 2008标准的内容学习不够，领会不深；质量记录尚待规范的地方很多，这一切都有待本公司员工进一步完善和提高。在审核中发现了 2 个不合格项，填写了 2 张不合格项通知单，分别涉及供方评价内容不 全、外来文件未作区分。这些不合格项分布在供销部、办公室。7. 审核结论审核组认为：本公司的质量管理体系基本符合ISO9001：2008 标准的要求，且运行有效，因此本公司要求各部门在规定时间 5天内完成对不合格项的纠正，再申请IS09001: 2008标准的 正式认证。8. 本审核报告发放范围：总经理、管理者代表、受审核部门主管、审核组成员及有

6、关人员。编制/日期：苏奇 2016年 01月12日批准： 黄振波 2016年 01月12日宁波北仑兴升混凝土有限公司（内审会议签到表）首次" 末次口 2016年01月12日编号：序号姓名部门职务1黄振波总经理2李志勇管代3苏奇质检部技术负责人4张建峰生产部生产经理5黄南天办公室办公室主任6姚振国供销部供销部经理宁波北仑兴升混凝土有限公司（内审会议签到表）序号姓名部门职务123456首次口 末次" 2016年01月12日编号：宁波北仑兴升混凝土有限公司（不合格项报告）编号：审核依据£09001:2008、适用的法律法规、合同、体系文件等受审核部门供销部部门负责人姚振

7、国审核员苏奇审核日期2016年01月12日不合格事实：顾客登记不全。审核员：苏奇不符合：标准条款号：不合格程度：V 一般严重审核员：苏奇原因分析、纠正措施及完成时间：1. 由于责任人对体系文件学习理解不够，工作疏忽造成；2. 立即组织对 顾客图纸进行登记；3. 对相关责任人进行培训顾客财产管理办法，明确标准要求；4. 举一反一，对所有顾客财产进行排查，如有遗漏一并纠正；5. 在2016年01月22日前完成。责任部门负责人：姚振国2016年01月12日实施效果验证：1. 已对所有顾客进行排查；2. 已对相关责任人进行培训，考核合格；3. 已对所有顾客财进行登记，无类似现象。通过以上证明措施有效。

8、审核员：姚振国 2016年01月22日宁波北仑兴升混凝土有限公司不合格项报告编号：审核依据£09001:2008、适用的法律法规、合同、体系文件等受审核部门办公室部门负责人黄南天审核员苏奇审核日期2016年01月12日不合格事实：外来文件未作区分审核员：苏奇不符合：标准条款号：423不合格程度：V 一般严重审核员：苏奇2016年01月12日原因分析、纠正措施及完成时间：1. 由于责任人对体系文件学习理解不够，工作疏忽造成；2. 立即组织对外来文件进行区分；3. 对相关责任人进行培训文件控制程序，明确标准423要求;4. 在2016年01月22日前完成。责任部门负责人：黄南天2016年

9、01月12日实施效果验证:1. 已对外来文件进行区分；2. 已对相关责任人进行培训，考核合格；通过以上证明措施有效。审核员：黄南天 2016年01月22日办公室内审检查表编号：序号检查内容涉及条 款检查方法结果记录1.文件控制4. 2. 3根据文件控制程序的规定检查：&查看文件，了解文件受控情况。9. 查看作废文件是否已清除。10. 查看外来文件受控情况。11. 查看文件是否保持清晰状 态。12 .工艺文件是否有明确标识？13 .查看文件更改情况及记录。14 .现场查证文件管理情况同发放记录对照，是否一致？本公司质量体系文件主要采用二种形式：a）书面b）电子版（各部门均 为只读文件。）

10、产品标准和国家法律、法规已登记在外来文件上。文件能保持整洁、清 晰。目前暂无文件更改情况.2.人力资源6. 21）是否对人员能力胜任与否进行 了评价与考核？人员的安排是 否满足需求？2）是否有培训计划？是否对培训的有效性进行了评价？以何种方 式进行评价？3）员工质量意识如何？4）是否保存教育、培训、技能和经 验的记录？已按照2011年培训计戈膠对员工进行分期分批培 训。主要有：1、ISO9001标准培训；2、程序文件培训；3. 安全培训；4. 6S培训。3.内审8. 2. 21）询问是否定期接受内部质量体系 审核，如何参与？2）检查取近一次内审时发现的不合 格项报告以及纠正措施的实施与 验证记

11、录。参加首次内部质量体 系审核。4.持续改进8. 5. 1询问参加持续改进工作的情况。参与了文件换版和人力 资源管理工作，文件和人事 管理方面有些改进，效果较 好。审核员：苏奇部门负责人：黄南天 2016年01月12日管理层内审检查表编号：序 号检查内容涉及条款检查方法结果记录1. 本公司是否已建立了文件的 质量管理体系并加以实施和 保持？ 质量管理体系文件分 几个层次？大致都包括什么 内容？ 请管理层谈谈，为使本公司质 量管理体系正常运作，本公司 建立了哪几个大的程？ 本公司有哪些外协外加工过程？如何控制？4.1通过与管理层座谈，了解管理 层是否明确？为贯彻实施IS09001 标准，本公司形

12、成了四 个层次的文件：1、质量手册；2、 程序文件；3、二级文件； 4、质量记录。根据ISO9001标准 的要求，本公司建立了 十六个过程（即十七个 程序文件）进行控制。本公司按照ISO9001的要求，采用“过程方法”来控制这 些过程。本公司无外包过 程。2. 官理层对其建立和改进质量 管理体系的承诺能够提供哪 些证据？ 管理层如何认识满足顾客的 要求和法律、法规要求的重要 性？ 管理层采取了哪些相应措施 将满足顾客的要求和法律、法 规要求的重要性传达给本公 司的成员？ 本公司的成员如何认识这种重要性？5.1通过与管理层座谈，了解管理 层是否知道满足顾客要求和法 律、法规要求的重要性，在质量

13、管理体系中是如何体现的？如对 顾客要求的识别，产品要求的评 审，顾客满意的测量和监控，数 据分析以及持续改进等方面的要 求。管理层为建立和改 进本公司质量管理体 系，主要做了以下工作：1、采取培训、会议、 黑板报、发文件等形式， 向全体职工灌输“质量 第一、客户至上”和遵 守法律法规的重要性。2、以文件（质量手 册）的形式确定了本公 司的质量方针。3、以文件的形式确 疋了质量目标。4、定期（今后每年 至少一次）进行管理评 审，以确保体系的适宜 性、有效性、充分性。3. 本公司如何确定顾客的需求和期望？ 将顾客的需求和期望转化为 要求的形式是什么？ 本公司如何证实顾客需求转 化为相应要求并得到了

14、满 足？5.2通过与管理层座谈，了解其对 以顾客为中心的质量管理体系原 则的理解，并在审核与顾客有关 的过程，顾客满意的测量和分析 过程以及持续改进方面寻找证据 予以证实。本公司通过合同评 审方式确定客户的要 求。本公司还通过市场 调查，以及直接和顾客 沟通，了解客户要求， 并记录下来进行分析。本公司通过建立和 实施体系，实现质量目 标，保证客户要求。序 号检查内容涉及条 款检查方法结果记录4.4管理层是如何认识质量方针的 重要性的？5制定的质量方针能否满足标准 的要求？6质量方针与质量目标的关系是 否明确？7本公司采用什么措施传达质量 方针？本公司各层次对质量方针的理 解程度如何？5.3审核

15、管理层对制定的质量方针 内涵的说明，是否为制定质量目 标提供了框架，怎样在适当层次 上达到沟通与理解，是否在持续 适宜性方面得到评审。质量方针是最高管 理组颁布的该组织总的 质量宗曰和方向。质量方针是制定和 评审质量目标的框架， 而质量目标是质量方针 展开的具体化。本公司采用公议、 培训、学习、发文件等 各种方式，确保质量方 针能被组织内各级人员 理解并在工作中贯彻洛 实。5. 质量目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适 宜？ 质量目标是否与质量方针给定的框架一致？ 质量目标是否具有可测量 性？测量方法是否明确？从产品特性及服务质量特性 中，从作为框架的质量方针所对 应的内容中识别建立

16、质量方针的 适宜性。质量目标对有形产品和无形 产品来说都应是可测量的，考察 其测量方法的合理性。质量方针已分解到 各部门，本公司总质量 目标和各部门的质量目 标均具可测量性。6 质量策划的输出是否形成了 文件？实现质量目标的资源 是否齐备？ 质量目标实现的程度如何？ 质量策划是否体现了质量管 理体系的持续改进？ 质量策划的更改是否受控？更 改期间是否保持了质量管理体 系的完整性？审查质量管理体系文件是否能 够反映了质量策划的结果，并体 现了持续改进的要求。质量目标实现的效果可通过内 审、过程及产品的测量和监控、数 据分析、管理评审等方面审核来了 解。审核改进计划的有效性，如果 有效性不好是否有

17、替代的改进计 戈U?审查如何传达至相关部门 的。对质量策划的输 出，本公司形成了质 量手册、程序文件 等体系文件。质量目标经分解 后，各部门已基本实现， 详见质量目标完成情 况统计表。手册和程序文件均 留有修改栏，以保持动 态的适宜性。体系文件在受控状 态下进行，经过一段时 间运行后更换版本。7. 是否明确了本公司质量管理 体系各过程的职责和岗位？ 部门和岗位的职责、权责及相 互关系是否清楚、协调？各部门负责人及各岗位员工是 否明确自己的职责、权限及相 互关系。查阅本公司结构图及规定各部 门、各岗位职责、权责及相互关 系的有关文件，并到有关部门、 岗位进行询问，了解予以证实。本公司以文件岗 位

18、职责规定了各部门 职责和权限。部门和岗位的职责 及相互关系清楚、协调、 明确。8. 是否任命了管理者代表？是 否有任命书？ 是否规定了管理者代表的职 责和权限？管理者代 表查阅质量手册文件，查阅受权 任命书。任命了管理者代 表，质量手册里有任叩 书。对管理者代表的职 责和权限文件也作了规序 号检查内容涉及 条款检查方法结果记录9. 本公司内部沟通工具有哪 些？ 各类人员中否了解本公司的 质里官理体系的运行状况？审核本公司是否对信息沟通的职责 和方法作出明确的规定， 是否使用了恰 当的技术和工具，信息是否被有效地利 用。审核内部沟通时，目的是检查本公司 管理层对内部沟通的保证作用和效果， 主要检

19、查本公司是否对信息内容、职 责、方法、渠道、工具等方面作出了规 定；是否在相关部门和管理过程中按规 定开展了必要的活动，管理层是否对不 同层次和职能间进行沟通的效果进行 了评价。本公司沟通工具主 要有：1、开会；2、面 谈；3、发文件；4、黑 板报等形式，通过以上 形式统一思想、统一行 动。通过以上沟通工 具，本公司各类人员均 能了解公司行动部署， 目前体系运行状况良 好。10. 管理层如何认识管理评审 的重要性？ 是否保存了管理评审的记 录？ 管理评审的执行人，时间 间隔、输入及输出是否符 合标准的规定？ 管理评审的改进措施是否 得到实施？有效性如何？ 对本次管理评审输出的改措 施是否进行了

20、跟踪验证？5.6查阅有关管理评审的规定， 了解管理 层是否亲自主持了管理评审活动。管理者代表及质量办公室门和其他 部门的相关人员是否参加了管理评审 活动，作了哪些管理评审的准备工作。管理评审的输入是否完备，输出是否 明确？抽查1-2次管理评审活动的全部记录 资料，主要包括全议通知、会议签到表， 管理评审计划，会议记录，管理评审报 告等。总经理认识到：管 理评审的目的是为了确 保本公司建立的这套体 系的适宜性、有效性和 充分性。管理评审可评价组 织的质量管理体系改进 的机会和改变（进）的 需要，包括方针和目标。11为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资 源？提供的资源是否能确保提供的产

21、品达到顾客满意？6.1审核领导层对资源的安排和承诺 及其落实情况。结合实现质量方针、质量目标、满足顾客期望及持续改进的 要求综合判定所需资源是否存在资源 短缺的情况。通过产品不合格情况，反推是否存 在资源不足或提供不及时的因素。提供了人力、物资 资源，现有资源基本能 满足质量体系的需求。12.1）询冋主管参加内部质量体系 审核的情况？2）内审中的不符合项是否都得 到纠正？1）询问是否定期接受内部质量体系审 核，如何参与？2）检查取近一次内审时发现的不合格 项报告以及纠正措施的实施与验证 记录。策划了 2011年首 次内审。13持续改进8.5请官理层谈一谈在持续改进的过程 中做了哪些改进方面的工

22、作？取得了 哪些成效？存在哪些冋题？策划了内部管理工 作的改进，在一些管理 （如文件管理、生产管 理、供方管理、产品检 验、不合格品控制等） 方面有很大提咼。审核员：苏奇部门负责人：李志勇2016年01月12日质检部内审检查表编号：序号检查内容涉及条款检杳方法结果记录1.1）检验文件是否齐全？文件 发放前是否得到批准？是 否受控？2）文件收发与保管是否执行 了登记手续？3）作废文件如何处置？4）询问是否有文件更改情 况？如何处置.杳处置记录。1）同文件管理人员谈话2）查阅检验文件，看是否执行 了评审？是否有审批人签 章，每份文件是否盖有受控 章？3）查质检部受控文件，抽查 3 份文件，看其是否

23、有收文人 签字。4）如有文件更改？杳处置记 录。1、检验文件齐全、批 准、受控。2、执行了登记手续， 有发放记录。3 目前暂无文件更 改，以后有按文件管理规 定进行。2.记录是否清晰，易予识别和检索？1）请出示记录清单。2）查看其编号，保存期限情况。记录清晰，易予识别 和检索。3.质检部是否明确本公司方 针？5.31）同主管谈话2）查阅质量手册明确。4.质检部是否明确本公司质量 目标？同主管谈话2）查阅质量手册明确。5.质检部是否明确本部门的职 责和权限？1）同主管谈话2）查阅质量手册与程序文件明确。6.质检部如何对质量冋题进行 沟通？ 同主管谈话 询问内部沟通方式有品质联系单、品质 返工联系

24、单进行沟通。7.质检部如何对本部门人员进 行培训的？人员是否胜任岗 位？1）同主管谈话2）查阅培训记录现有检测人员均进行 过培训，可以胜任检验工 作。总经理有授权令。8.1）质检部是否对检测设备进 行了校准？2）当发现设备不符合要求时， 质检部是否对以往所检测 的结果进行了重新检验和 评价设备是否齐全？7.66. 查程序文件。7. 向部门负责人索取检测设备清单，抽查3 5台，查检 测设备标准记录，是否有检 测部门的检验合格标识。8. 询问部门负责人是否以因设备失准所检测的结果重新 进行检测，如有，查阅相关 记录。9. 询问部门负责人是否有本公司不能检测的项目，如有， 请提供外委检测记录。检查发

25、现：有检测设备一览表；有检测设备校验计 戈能够执行；有检测设备保养计 戈能够执行；有检测设备保养记 录；检测设备已进行检 定（2011年上半年）。检测设备均在有效 期内。序号检查内容涉及条款检查方法结果记录9.3测量、分析、改进活动中是否 米用了统计技术？8.11） 阅程序文件。3）2）询问采用了哪些统计技术（包括描述性的和分析性 的，效果如何）查阅相关的 记录。质检部对检测活动进 行了策划，制定了进料检 验、过程检验、成品检验 规程，使检验工作有法可 依。经验证：检验人员熟 悉这些检验规程。10.质检部对供销部提供的客户 投诉如何处理？1）查阅程序文件。2）同谈话，并请其提供客户投 诉处理记

26、录。效果如何？能配合供销部对客户 投诉进行处理，效果较好。11.1）询冋主管参加内部质量体系 审核的情况？2）内审中的不符合项是否都得 到纠正？1）询问是否定期接受内部质量体系审核，如何参与？2）检查取近一次内审时发现的 不合格项报告以及纠正措施 的实施与验证记录。参与了 2011年首次 内审会议。12.1）质检部如何组织对产品实 施测量的？明确了产品实现过 程中的哪些阶段需进行测量和 监控是否按产品要求制订了相 应的检验规程？8. 请提供程序文件和检验规程。9. 查阅检测记录，是否对产品实现过程的不同阶段实行了 检测。是否有检验人员签名 或盖章。产品实现过程中不同 阶段都进行了测量和监控 有

27、记录，并制订了相应的 检验规程。13.5对不合格品如何进行识别和 判定？6质检部对不合格品如何进行 评审的？评审结果是否得 到实施？是否进行了验 证？7对交付使用后不合格品的处 置，采取了哪些有效措施？8.31）查阅相关程序文件。2）查35份不合格品评审记 录，看是否按规定进行？是 否有相关人员签名？3）查阅客户投诉或退货记录， 询问如何对此类不合格品 进行处理的？4）如有让步接收，查阅相关记 录。1、检验人员按照不合 格控制程序，进行识别与 判定不合格品。2、客户投诉牵涉到质 量问题质检部均参与处 理.14.质检部对哪些数据进行了分 析？采用了哪些统计技术？分 析的结果提出了哪些信息？8.4

28、1）请质检部提供数据分析记 录。2）查看数据分析结果的实施 方式，是否有验证人员签 名？质检部对本部门质 量目标进行了统计。序 号检查内容涉及 条款检查方法结果记录15.1）质检部对本部门工作的持续 改进作了哪些工作？请举例说明本部门有哪些重 大的改进项目和日常渐进的持 续改进项目。1、对检验文件进行了 部分改进和规范。2、对不良品制定和实 施了纠正措施。16质检部对不合格的发生采取 了哪些纠正和预防措施？是否 对效果进行了跟踪验证？查纠正和预防措施实施记录，是否有相关人员签字？质检部对不合格的发 生均采取了纠正措施和预 防措施，对效果进行了跟 踪验证。审核员：黄振波部门负责人：苏奇2016年

29、01月12日生产部内审检查表编号：序号检查内容涉及 条款检查方法结果记录1. 生产部对工艺文件是如 何控制？ 工艺文件是否受控并有 明确标识？ 文件是否保持了清晰状态？ 对作废文件如何处置？1）查阅文件发放记录。2）现场查证文件管理情况，同发放记 录对照，是否一致？查看文件是否 保持清晰？易于识别？3）询冋主管是否有作废文件？是如何处理的？4）是否存在文件更改情况，是如何处 置的？查文件处理申请单记录。1、工艺文件（发放记 录齐全。2、现场使用的工艺文 件受控并有明确标识。3、现场使用的工艺文 件保持了清晰状态，均已 塑封。2.主管是否了解本公司质里方针和质里目标？5.35. 43）与主管谈话

30、。4）查阅质里手册和程序文件。明确。3.主管是否明确自己的职责和工作程序？ 与主管谈话。 查质量手册与程序文件。明确。4.生技部内部沟通方式有哪些？效果如何？3）与主管谈话。4）请其出示相关记录。面谈、会议、电话， 效果较好。5.1）生产主管是否识别了操作人员的岗位技能要 求？是否在上岗前对人员 进行考核？2）主管是否对部门员工进行了培训？6.25）与主管谈话。6）查培训记录表，从中抽查35位人员，询问其培训情况，并观察其实际操作是否符合规定的要求。1、员工上岗前主管对 操作人员的冈位技能进行 了考核，现有生产人员基 本能满足岗位要求。2、对生技部门员工进 行了安全、质量意识培训， 员工能按要

31、求进行操作。6.生产设施及设备是否符 合实现产品的需要？是否 得到及时维修？6.3 抽查设备台帐，核实其编号、名称、 疋置位、兀好状况。 查设备维护保养记录，如有考核询 冋其考核落实情况。 抽查3 5台设备，利用目测、手感 验证其维护。 询问是否有设备维修情况，维修记 录疋否兀整。1、生产设施已登记。2制定了设备维护保 养规程，设备符合产品实 现的需要。3、对设备进行了日常 保养，每天有检查记录。4、对设备进行及时维 修，维修记录完整。5、设备尚未登记。不符合项一个。序号检查内容涉及 条款检查方法结果记录7生产部如何对产品实现进行策划？7.1 针对特定产品、项目或合同是否编 制了质量计划，如何

32、编制的？ 检查质量计划，是否包括下列内容：a. 产品、项目或合冋要求和质量目标。b. 所需文件和记录。c. 所需的资源。d. 验收的准则。e. 验证、确认、监控、检查和试验的 方法的要求。产品实现策划今后采 用编制质量计划的形式， 明确产品要求、工作内容、 负责部门、配合部门、所 需的资源、完成时间要求 等。产品实现策划方面本 公司目前制定了注塑工艺 卡、装配工艺卡、检验规 程、测试指导文件、质量 记录等。8.对现场工作环境管理 是否有相关性规定？是否 符合需要？是否得到了有 效实施？6.43）请主管提供相关规定。2）祭看现场布局是否合理，材料、零件 是否整齐，是否配置了工位器具？是 否有定置

33、线？地面是否有杂物？1、6S现场工作环境管 理有进步。2、生产现场布局合 理，但有待继续改进。9 生产和服务运作的全过 程是否确定？是否实施 了过程控制？ 产品实现信息是如何传 达？ 生产设备是否符合运作 的要求，是否进行了维 护和保养？4）检测设施是否齐备，测量 能力是否满足所需要 求？5）与部门负责人谈话。6）查阅手册和程序文件。 查4-5份制 程规格书。7）询冋现有设备是否满足生产要求？ 查设备台帐，看看设备状况。8）询问是否有设备故障，维修情况如 何？查设备维修保养记录。9）现场观看设备维护情况、清洁度、完好状况证实。10）询问和查现场检测设备情况。1、生产和服务运作的 全过程已确实。

34、2、通过生产任务单 来传达产品生产信息。3、已建立设备管理台 帐与设备维修保养记录。4、设备保持清洁、完 好。10. 生产运作中设定了哪些 关键和特殊过程？ 是否有相应控制文件 设备能力是否满足生产 所需？ 人员资格状况 过程参数如何监控？3）同主管谈话。4）现场确认特殊过程，查阅相关文件。5）察看操作人员是否按规定进行操作？查部分操作人员资格证。本公司现无特殊过 程。序号检查内容涉及 条款检查方法结果记录11.1仓库是否对产品进行标识？2查看其账卡物是否一致？15.同仓管员谈话。2）现场祭看入仓产品的标识记录。看其对产品标识是否健全？仓库产品标识记录清 晰，帐卡物保持一致。12.部门负责人和

35、仓管员是 否明确了需实施防护的产 品类别和要求？1）查阅程序文件。2）现场查证：工位器具是否齐全？搬运过程是否安全？ 贮存条件是否符合要求？ 包装箱是否存在代用情况？ 如何标识？1、工位器具齐全。2、搬运过程安全。3、贮存条件符合要求。现场查看标识、搬运、 包装、贮存和保护基本符 合要求。运送、发货工作 由物流部负责。13.1）询冋主管参加内部质量体 系审核的情况？2）内审中的不符合项是否都 得到纠正？1）询问是否定期接受内部质量体系审 核，如何参与？2）检查取近一次内审时发现的不合格 项报告以及纠正措施的实施与验证 记录。参与了 2011年首次内 部质量体系审核。14.主管对生产过程是如何监

36、控的？ 询问主管。 就主管所说，请其提供相关记录。1、主要通过工艺技术 文件、生产记录和首检、巡检等方式控制生产。2、检查与考核质量方 针和质量目标头现情况。3、产品合格率与工序 合格率的分析。15.2）是否明确对不合格产品 的处置方式？3）不合格产品是否得到了 纠正？8.3 同主管谈话。 询问主管如何对不合格品进行处置，信息如何传递，查阅2 3份不 合格品评审处理表，查看对不合格 品的处置方式。1、对不合格产品实行 返工、让步接收、拒收、 报废四种处置方式。2、有不合格品纠正记 录。16.生产部对哪些数据进行 了分析？采用了哪些统计 技术？8.45）询问主管是否收集了相关的数据， 对过程产品

37、的特性如何评价？6）查数据分析图表是否对其中的不合 格信息进行了评审处置。对产品质量缺陷进行了分析。17.生产部对生产过程出现 的不合格采取了哪些纠正8.5和预防措施?1）询问主管对过程不合格如何处置，查不合格记录，是否采取了相应的纠正 和预防措施？是否对不合格的纠正 和预防措施进行了跟踪评价？查记 录上是否有相关部门会签。对生产过程中出现的 不合格采取了相应的纠正 和预防措施，并对其进行 了跟踪评价。审核员：苏奇部门负责人：张建峰2016年01月12供销部内审检查表编号：序号检查内容涉及条款检查方法结果记录1.供销部负责人是否了解 公司质量方针和质量目 标？5.35.41）与供销部负责人谈话

38、。2）查阅质量手册与相关程 序文件。了解。2.供销部负责人是否明确本部门的主要质量职责 及在质量体系中的作 用？要求供销部负责人简述本部门 工作职责及作用。明确。3.供销部内部沟通是如何 实现的？查阅该部是否有内部沟通记 录。沟通工具主要有：1、 开会；2、面谈；3、发文件 等形式，通过以上形式统一 思想、统行动。4.供销部负责人是否对米购人员进行培训？分别询问1-2位采购人员，他们 是否明确本岗位工作程序？是否意 识到本岗位工作的重要性。目前仅一人。5.1）组织如何选择和评价供 方？是否明确规定了选 择和定期评价的准则？2）是否明确了对供方控制的方式和程度？对供方 控制的方式和程度是否 体现

39、了该产品对随后实 现过程及其产品的影响 程度？3）评价的结果和跟踪措施 是否予以记录；4）采购文件是否清楚地说明了采购信息？5）采购文件发放前，是否 对其规定要求的适宜性 进行了评审？评审的方 式是什么？是否有效？7.41）询问供销部负责人，如何评价和 选择供应商；a. 是否有选择、评价、重新评价供应 商的准则和文件；b. 是否组织有关部门对供应商进行 评价；C.是否有选择和评价供应商的记录；d. 是否建立了供应商档案；e. 供应商是如何控制的， 控制的方式 和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度；f. 供应商质量下降时，是否采取纠正 措施或作必要的更换；g. 是否有合格供应商

40、名册，是否保存 有合格供应商的质量记录，是否定 期对合格供应商进行评价。对供应商进行了调查，但 末进行评定，尚未建立合格供 方名录。不符合项一个。序号检查内容涉及条款检查方法结果记录5.1）是否规定了对采购产品 进行验证的活动，是否得 到有效的实施？2）当组织或组织的顾客在 供方地现场进行验证时， 是否在采购文中作出了 规定？3）是否保存了对供方进行 验证的记录？4）当发现供方产品不能满 足合冋要求时，是如何处 置的？7.42）抽查采购单及其他采购文件，检查：a. 供应商是否在合格供应商名册中；b. 采购文件上是否标明产品的类另h型号或其他准确标识；C.采购的材料有变更时，是否在采 购文件上说

41、明；采购记录符合要求。当发现供方产品不能满足合 冋要求时，能通过不合格品 报告限期整改，若无效果， 则取消其合格供方资格。6.1）询冋主管参加内部质量 体系审核的情况？2）内审中的不符合项是否 都得到纠正？1）询问是否定期接受内部质量体 系审核，如何参与？2）查阅最近1次内审时发现的不合 格项报告以及纠正措施的实施与验 证记录。参加首次内部质量体系审 核。7.产品的监视和测量如何配合质检部、仓库做好原 材料进货验证工作。材料到仓库后及时通知检 验员验货。8.不合格品控制8.3询问供销部负责人参与不合格来料处理的情况材料不合格及时和供方联系，并提出解决方案。9.数据分析8.4查看供销部是否对收集

42、到的米 购信息及时进行分析，并针对其中 的问题采取相应的纠正措施？8. 对采购合格率进行了统计分析。9. 对供方业绩进行了评价分析。10.改进8.5询问参加改进、纠正及预防措施 的情况。审核员：苏奇部门负责人：姚振国 2016年01月12日供销部内审检查表编号：序 号检查内容涉及 条款检查方法结果记录1业务主管是否了解工厂质量方针和质量目标？5. 35. 4 与业务主管谈话 查阅质量手册与相关程序文件了解。2业务主管是否明确本 部门的主要质量职责及 在质量体系中的作用？5. 5. 1与业务主管谈话2查阅质量手册与相关程序文件明确。3供销部内部沟通是如何实现的？5. 5. 3查阅该部是否有内部沟

43、通记录。本部沟通工具主要有：1、开 会；2、面谈；3、电话；等形式， 通过以上形式统一思想、统一行 动。4业务主管是否对业务人员进行培训？6. 2. 216. 查阅3-5份培训记录表。17. 分别询问1-2位业务人员， 他们是否明确本岗位工作程序？是否意识到本岗位工作的重要 性。供销部不定期对业务人员进 行培训，每月至少沟通一次。5供销部业务人员是如 何确定客户要求？是否 明确与产品有关的要 求？供销部如何与客户 沟通？7. 2. 1查阅3份订货记录，记载是否详细 明确。查客户来函来电及投诉处理情况 记录，并检查有关申诉内容是否传递 到有关部门?对每份订货记录都进行了合 同评审，订货记录齐全。

44、对客户的来电来函及时予以 回复，对客户的投诉及时反馈到 有关责任部门，以便及时改正。6供销部是否对每项合同或订单进行评审？7. 2. 2 检查合同评审记录，注意是否在 签订合同前进行评审？ 口头订货是否有电话记录或传真 确认件？ 查评审记录内容是否符合要求？ 评审结论是否得到贯彻？ 询冋主管有无因评审或评审不当 而造成违约事件？是常规合同由供销部自行评 审。供销部对客户订货的产品名 称、规格型号、数量以及质量、 技术要求、交货日期等进行评审， 以合冋章的形式在客户订单上进 行确认。对于特殊合同，由供销部组 织生产、品保、采购等部门传递 评审，报总经理审批。评审结论能得到贯彻。序 号检查内容涉及

45、 条款检查方法结果记录8合同更改是否按程 序进行？更改是否再次 进行评审？7. 2. 3查合冋更改记录，包括更改要求 （用户来文）的评审记录，更改情况 有否通知到各有关部门，有无记录。查合同更改记录 3份，符合 要求。更改记录以复印的形式传递 到有关部门部门执行。9仓库是否对产品进行标识？7. 5. 3同仓库保管员谈话。2）现场察看入库产品的标识记录。产品标识是否齐全。仓库对产品都安放了标识 卡。10供销部把产品交付 到用户处，如何保证交 付过程中产品质量不受 影响？主管与仓库保管员 是否明确了需实施防护 的产品类别和要求？7. 5. 51.与主管或业务员谈话。2 .查3-5份发货单。 查客户

46、反馈意见。 仓库贮存条件是否符合要求？ 包装材料是否符合要求？ 包装标识是否符合要求？供销部发货时与运输部门签 订运输合同，如发生货损货少， 则由运输公司赔偿，以确保货物 在交付过程中的质量，对仓库保 管员明确了产品类别要标识清 楚。11供销部如何对客户 满意度进行调查？客户 的投诉是否及时得到处 理？& 2. 11.看客户满意度资料收集方式，客户 满意度如何？2客户投诉的处理记录。对客户满意度进行了调查。 能及时处理客户投诉。12供销部是否对客户 的建议或投诉进行了分 析？8. 4查看供销部是否对收集到的客户 满意度调查的数据及时进行分析，并 针对其中的问题采取相应的纠正措 施？对客

47、户满意度进行了调查，但末进行分析。 不符合项一个。对客户的建议或投诉，供销部 均进行了处理。13供销部对本部门工 作的持续改进作了哪些 工作？8.5请举例说明有哪些重大的改进项目 和日常渐进的持续改进项目。1、合同评审比过去规范。2、对客户满意度进行了调查。审核员：苏奇部门负责人：姚振国 2016年01月12日宁波北仑兴升混凝土有限公司2016 年管理评审计划编号：QR-5.6-01版次：B版，第0次修改页数：共2页1. 评审目的确保本公司质量方针、质量目标的实现和评价质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。2. 评审内容10. 内、外部质量体系审核情况。11. 纠正和预防措施实施效果（包括前次

48、管理评审跟踪措施的实施情况）。c. 过程控制情况。d. 产品质量状况 （包括重大质量问题 ）。e. 顾客满意度、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其它信息。f. 质量方针和质量目标的实施情况及其适宜性。g. 质量手册及其支持性文件（主要是程序文件）是否需要修改。h. 组织机构、管理职能是否合适和协调。i. 资源是否配置得当。j. 有无影响质量管理体系的变化环境。k. 改进的建议。3. 管理评审的方式采用召开管理评审会议的方式， 对评审内容进行讨论、分析、评价，最后确认结果并形成 管理评审报告。4. 评审人员及分工a. 管理评审会议由总经理主持，管理者代表协助。b. 各部门主管参加管理评审。5.

49、管理评审时间安排及地点2016年01月22日上午 8： 30会议室进行第一次管理评审。6. 评审输入的准备各部门主管按照下列工作内容汇报：A.质检部1）产品质量统计分析报告。2）不合格品控制情况（包括重大质量事故、客户退货等情况）。3）计量器具检定情况。4）本部门质量目标实施情况报告。5）改进建议 （注：改进建议可涉及到组织结构、产品、文件、资源配置等方面。下同）b.生技部1）生产过程监视和测量情况报告（包括特殊过程的确认及监控情况，生产过程的能力、趋势 分析等）。2） 设备维修保养情况报告。3）生产计划的执行情况报告。4）生产现场“ 5S'情况报告。5）工艺纪律执行情况报告。6）本部

50、门质量目标实施情况报告。7）改进建议C. 供销部4. 供应商业绩情况报告。5. 采购情况报告。6. 服务情况报告（包括顾客的满意度、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息等）。7. 改进建议。D. 供销部10. 本年试销售及市场分析报告（包括市场环境的变化等）11. 合同的执行状况报告。12. 本部门质量目标实施情况报告。13. 改进建议E. 总经理必要时，总经理就企业实力（市场占有率、社会信誉、开发能力、管理水平）的评价、 企业发展战略、营销策略的要求提交报告。F. 管理者代表管理者代表对实施 ISO9000 以来工作进行汇报和总结，题目是 “关于建立和实施质量 体系情况的报告”并在此基础上对存在的问题讨论形成“管理评审整改措施”。编制/日期：苏奇 2016年01月15日批准： 黄振波 2016年01月 15日宁波北仑