THOMSON体系供应商自审表

1、供应商评分标准分值标准0该项/程序没有包含在该供应商的质量体系，体系不适当，需要改进（关键不符合项）。1该项/程序已包含在质量体系中，但是计划和执行都须进行实质 性的改进。体系适当，但至少有 项重大不符合项。2该项/程序已包含在质量体系中且可接受，然而计划及其执行情 况仍须进行定程度的改进。体系适当，但有至少条轻微不 符合项。3该项/程序已包含在质量体系中。计划和执行达到要求。4该项/程序已包含在质量体系中。计划和执行都能出色地完成。儿糸供应商自评审核员评分4.1 -管理职责QuestionAssessorNotes-lm pl ementationevidence1.1负否-量有执行职责的供

2、应商管理者是制定和文件化了质量方针、质目标对质量的承诺？31.2质量方针是否体现了组织的目标和顾客的期望和需求吗？31.3组织各级人员是否都理解质量方针，并坚持贯彻执行？31.4是否规定和文件化了从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员的职责、权限和相互关系？31.5被:-防-彳施;-控-在受权人有权：疔止不符合的出现确认和记录质量问题采取、头和难纠正措施空制进一步的加工生内部动作中体现顾客的需求31.6对管理、执行工作和难活动（包 括内部质量审核），供应商是否 确定了资源要求并提供充分的资 源， 包括委派过培训的人员？3负有执行职责的供应商管理者，ELEMENTELEMENT 4.1-MA

3、NAGEMENT4.1-MANAGEMENT RESPONSIBILTYRESPONSIBILTY儿糸供应商自评审核员评分4.1 -管理职责QuestionAssessorNotes-lm pl ementationevidence1.1负否-量有执行职责的供应商管理者是制定和文件化了质量方针、质目标对质量的承诺？31.2质量方针是否体现了组织的目标和顾客的期望和需求吗？31.3组织各级人员是否都理解质量方针，并坚持贯彻执行？31.4是否规定和文件化了从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员的职责、权限和相互关系？31.5被:-防-确-控-在受权人有权：疔止不符合的出现确认和记录质量问题采取

4、、施空制进一步的加工生内部动作中体现顾客的需求31.6对管理、执行工作和难活动（包 括内部质量审核），供应商是否 确定了资源要求并提供充分的资 源， 包括委派过培训的人员？3负有执行职责的供应商管理者，是否按规定的时间间隔对质量体ELEMENTELEMENT 4.2-QUALITY4.2-QUALITY SYSTEMSYSTEM审核员评ELEMENTELEMENT供应商自评4.24.2-管理体系Question是否有适当的程序文件（第二层）2.1支持质量手册的每一要素?质量策划过程与质量体系的其它要求是否一致，是否以适当的形式文件化？否是适当地考虑了质量体系的要素?所有检验和生产/服务资源的鉴

5、别和获得实行设计和过程可行性研究2.2更新和维护所有质量控制和检验方法在适当阶段确定合适的验证直接影响质量的生产、安装和服务过程控制计划的准备和失效模式及后果分析AssessorNotes-lm pl ementationevidence2-标准和规范的评审2.3在签订可行性可行性合同生产前，是否t研究、确认和文件 主承诺形式）亍进行生产 二化（小组32.4控制计件、试客的要十划是否包括三个阶段：样龙生产和大量生产，以满足顾克求？32.5当下列重新评-生丿-过-重情况出现时，控制F审和更新？ 产或过程改变时 程不稳定或过程失效 新修改了检验方法、iU计划有无频率等32.6供应商的部件哥是否利用

6、批准了的承包商二？32.7有无证据表明产品的更改经确认？22.8有尢证的特性价格进？E据表明在质量（特主） 、 服务 （及时的1方面有益于顾客芋别是产品 交货）和的持续改32.9供应商是否确疋了质量和生产力发送的实施方案和时机？32.10供应商有无验证的知识和使用适3当的持续改进的措施和方法？TotalTotal ScoreScore2828TotalTotal availableavailable ScoreScore4040ELEMENTELEMENT 4.3-CONTRACT4.3-CONTRACT REVIEWREVIEWELEMENTELEMENT供应商自评审核员评分4.34.3-合

7、同评审QuestionAssessorNotes-lm pl ementationevidence3.1在投票或接受合同或订单前， 供应 商是否对标书、合同或订单进行评 审，以确保订单的要求被理解和能 满足的，任何的不 致在其被接受 前已得到同意？33.2合同修订是否在有关职能部门文件化规疋和展开？33.3合同评审的记录有无保存？3TotalTotal ScoreScore9 9TotalTotal availableavailable ScoreScore1212ELEMENTELEMENT 4.4-DESIGN4.4-DESIGN CONTROLCONTROLELEMENTELEMENT供

8、应商自评审核员评分4.44.4-设计控制QuestionAssessorNotes-lm pl ementationevidence4.1是否有方法相类似的息？收集了与目前和将过去已发生事件来牛的信N/A4.2每项目的设计计划有无建立， 职责有无规定？N/A4.3、计十划【有无依设计的发展更新？N/A4.4责任人是否具备定的资格并为其配备充分的资源？N/A4.5是否规定参与设计过程的不同部 门之间在组织上和技术上的接口 并将必要的信息形成文件， 丁以传 递并定期评审？N/A4.6是否确定与产品有关的设计输入 要求，包括适用法令和法规要求， 形成文件，并评审其适当性？N/A4.7在设计的适职能部

9、门对当阶段，是否有适 设计进行正式文件舌当的化N/A评审 孑的记录？4.8是否有记录证明进行了设计以保证设计阶段的输出满足输入要求？r验证，1设计N/A4.9是否进行设计确认，以保证产品符 合确定使用者的要求和/或需要？N/A4.10设计吗?确认及时地满足顾客的要求N/A4.11设计吗?F确认有记录并包括设计r失效N/A4.12设计吗?r失效有适当纠正和预防措施N/ATotalTotal ScoreScoreTotalTotal availableavailable ScoreScoreELEMENTELEMENT 4.5-DOCUMENT4.5-DOCUMENT ANDAND DATADAT

10、A CONTROLCONTROLELEMENTELEMENT供应商自评审核员评分4.54.5-文件和资料的控制QuestionAssessorNotes-lm pl ementationevidence5.1是否有控制外来文件？35.2乂勺员牛和资料发布前是否由授权人审批其适用性？35.3是否可能随时得到文件订状态的控制清单？二的现行修35.4供应商疋否有建立程序以确保在 对质量体系有效运行起重要作用 的各个场所，都能得到相应文件的 有效版本？35.5供应商是否有建立程序以确保从 所有发放或使用场所及时撤出失 效和/或作废的文件，或以其他方 式确保防止误用？35.6为法律和/或积累知识 留的任

11、何已作废的文件 行了适当的标识？的目的所保F,是否都进35.7是否及时评审、分发和实施了顾客工程标准/规格及更改？35.8供丿产1应商是否保存了工程更改在生中实施日期的记录？35.9更件1改的实施是否在所有适当的文中更新？35.10是:件丿否文件和资料的更改都由该文 原审批部门/组织进行审批（除3非有专门指定）？5.11若指定部门/组织审批时，该部门/组织是否获得审批所需依据的有关背景资料？35.12是否所有的更改都在文件或附件 上标明？3TotalTotal ScoreScore3636TotalTotal availableavailable ScoreScore4848ELEMENTEL

12、EMENT 4.64.6- -PURCHASINGPURCHASINGELEMENTELEMENT供应商自评审核员评分4.64.6米购QuestionAssessorNotes-lm pl ementationevidence6.1当有顾客批准的分承包方清单时，该供方是否按照要求使用该清单？36.2对分供方的评价与选择是否基于 满足质量体系和质量保证要求的 能力？36.3该供应商是否明确其对分供方实行控制的合适方式和程序？36.4是否建立并保存合格分承包方的质量记录？36.5该供应商是否具有计划和米购协议，用以确保分承包方做到 及时供货？办100%36.6米购文件及其资料是否清楚的说明了所采购

13、的产品或服务？36.7供应商在发出米购文件前， 是否对规定的要求做适当的审批？36.8采购文件是否规定在分承包方货源处对采购产品进行验证的安扌和放行的方式？ -*36.9当合冋规定时，供方的顾客（或其 代表）是否有权在该供应商/分承 包方处对产品是否符合要求进行 验证？3TotalTotal ScoreScore2727TotalTotal availableavailable ScoreScore3636ELEMENTELEMENT 4.7-CONTROL4.7-CONTROL OFOF CUSTOMERCUSTOMER SUPPSUPP LIEDLIED P P RODUCTRODUCTE

14、LEMENTELEMENT供应商自评审核员评分4.74.7-顾客提供产品的控制QuestionAssessorNotes-lm pl ementationevidence7.1当产品丢失，损坏或不适用时，是 否记录并报告给顾客？37.2是否明确标明顾客所属设备， 以明 确其所有权？3TotalTotal ScoreScore6 6TotalTotal availableavailable ScoreScore8 8ELEMENTELEMENT 4.84.8- -PRODUCTPRODUCT IDENTIFICATIONANDIDENTIFICATIONAND TRACEABILITYTRACE

15、ABILITYELEMENTELEMENT供应商自评审核员评分4.84.8-产品标识和可追溯性QuestionAssessorNotes-Im pl ementationevidence8.1在生产，交付和安装的整个过程， 是否对产品进行标识？48.2当顾客要求时，是否建立可追溯性 体系并进行记录？4TotalTotal ScoreScore8 8TotalTotal availableavailable ScoreScore8 8ELEMENTELEMENT 4.94.9- -PROCESSPROCESS CONTROLCONTROLELEMENTELEMENT供应商自评审核员评分4.94.

16、9-过程控制QuestionAssessorNotes-lm pl ementationevidence9.1如果没有形成文,保证质量时，是 服务的实施制 序？件的程序就不能g否对生产，安装和定形成文件的程39.2供方拥有持续的计划，以保证在紧 急情况下也能正常供货？39.3控制条件是否包:法规，质量计划:程序？括符合有关标准/和/或形成文件的39.4控制条件是否包:过程参数和产品!控制，包括设计:件？括保证对适宜的特性进行监控和和特定特性的文39.59.69.79.89.9需要时，控制条件是否包括对过程和设备进行认可？需要时，控制条件是否以最清楚实用的方式规定技艺准则?控制条件是否包括对设备

17、进行适当的维护，以保持过程能力?是否有效的，有计划的预防性维护系统，以确认关键过程设备， 提供适宜的资源，并至少包括:个说明计划性维护活动的程序?定期维护活动?预测性维护方法?是否有保证设备，工具和量表的包装与贮存的程序?是否能及时得到关键生产设备的备件?文件化，评价和改善维护目标?当过程的结果不能通过其后产品的检验和试验完全验证时，这些过程是否由具备资格的操作者完成和/或要求进行连续的过程参数监视和控制?9.109.119.12对特定的过程运行的所有鉴定要求（包括相关设备和操作人员）是否已经规定，并保存记录?必要时，过程监控和操作指导包括并涉及:过程流程图中重要的作业的名称和编号?零件名称和

18、编号?目前的工程阶段/时期?所需的工具，计量仪器和其他设备？材料的标识与处置指导书?顾客和供方规定的重要特性?统计过程控制的要求?相关的工程与制造标准?检验和试验指导书?反应策划修订日期和批准?目检样件工具更改周期和准备指导书?是否记录重大的过程事件 （在控制表上）？9.13必要时，反应策划是否包括？-防止和100%检验？-纠正行动的实施计划？-响应的设定？-顾客批准？39.14顾客是否保存过程更改实施日期 的记录？3TotalTotal ScoreScore4242TotalTotal availableavailable ScoreScore5656ELEMENTELEMENT 4.10-

19、INS4.10-INS PECTIONPECTION ANDAND TESTINGTESTINGELEMENTELEMENT供应商自评审核员评分4.104.10-检验和试验QuestionAssessorNotes-lm pl ementationevidence10.1对于超出零缺陷的接收情况， 供应 商是否文件化了接收准则并由顾客批准？310.2按照质量计划和/或形成文件的程 序要求，供方是否确保未经检验或 未经验证合格的产品不投入使用3或加工（生产紧急使用除外）？10.3确疋进货检验的数量和性质时，是否考虑在承包方处进行的控制程序和所提供的合格证据？310.4未经验证的材料用于生产线时，

20、是否有明确的标识和记录？310.5供方的进货质量保证系统是否使 用下述种或几种方法？-供方的接收和评价的统计数据？-进货检验和/或试验？-第二方或第三方对分供方的评价和审核，以及符合要求的记录？-权威实验室的评价？310.6供方是否按质量计划和/或形成文 件的程序的要求检验和试验产 品？310.7供方是否按所要求的检验和试验 完成或必需的报告收到和验证前，不将产品放行，除非有可靠追回程 序时才可例外放行？310.8供方是否按照质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序进行最终 检验和试验？310.9质量计划（控制计划）是否要求所 有规定的检验和试验（包括进货检 验,过程检验和最终检验）均已完 成

21、,且结果满足规定要求？310.10供方是否在质量计划和/或形成文 件的程序中规定的各项活动已经 圆满完成且有关部门数据和文件 齐备并得到认可后，才发出产品？310.11供方是否建立并保存表明产品已 经检验和/或试验的记录，这些记录 清楚地表明产品是否已按所有规 定的验收标准通过了检验和/或试验，并注明负责产品放行的授权检 验者？310.12没有通过某种检验和/或试验的产 品,是否执行不合格品控制程序？310.13在最终数据得到前，是否保存可以追溯到原始数据的资料？3TotalTotal ScoreScore3939TotalTotal availableavailable ScoreScore

22、5252ELEMENTELEMENT 4.11-INS4.11-INS PECTION,PECTION, MEASURINGMEASURING ANDAND TESTTEST EQUEQU IPIP MENTMENTELEMENTELEMENT供应商自评审核员评分4.114.11-检验、测量和试验设备的控制QuestionAssessorNotes-lm pl ementationevidence11.1检验、测量和试验设备使用时， 是 否确保其测量不确定度已知，并与 要求的测量能力致？311.2供应商是否规疋复检的内谷和周 期，并保存记录作为控制的证据？311.3检验、测量和试验的技术资料是

23、否 能提供给顾客评审？是否能证实 检验、测量和试验设备功能的适宜 性？l_k 311.4供应商是否确定了测量的方法和精确度的要求？311.5是否证明了检验、测量和试验设备准确度和精密度的能力？311.6供应商是否确认了所有影响产品质量的检验、测量和试验设备？311.7是否每 个设备都在规定周期内、 对照与国际或国家承认的有关基 准有已知有效关系的鉴定合格的 设备、并在适当的环境进行校准？311.8是否规定检验、测量和试验设备的 以下过程：-设备的类型-唯性标识-地点-检验周期-检验方法-验收准则-纠正措施311.9检验、测量和试验设备是否带有表明其校准状态的合适的标志或经批准识别记录？211.

24、10供应商是否有保存检验、测量和试验设备的校准记录？211.11发现检验、测量和试验设备偏离校 准状态时，供应商是否评定已检验 和试验结果的有效性，并形成文 件？311.12供应商是否确保检验、测量和试验 设备的环境是受控的、已被记录的 和适宜的？311.13供应商是否确保设备在搬运、准确度和适用性呆检验、测量和试验 防护和贮存期间，其 生保持完好？311.14是否有所有量具（包括雇员自备量 具）、测理和试验设备的校准/验证活动的记录？-按工程更改进行的修订（如果必 要）-送交校准/验证时量具的状况和实际读数-如有疑问物料或产品已被发运， 通知顾客。3TotalTotal ScoreScore

25、4040TotalTotal availableavailable ScoreScore5656ELEMENTELEMENT 4.12-INS4.12-INS PECTIONPECTION ANDAND TESTTEST STATUSSTATUSELEMENTELEMENT供应商自评审核员评分4.124.12-检验和试验的状t态QuestionAssessorNotes-lm pl ementationevidence12.1产品的检验和试验状态是否以适 当的方式加以标识？使产品经检 验和试验后合格的状态是可辨分 和可理解的。312.2在产品生产、安装和服务整个过程 中，是否按质量计划（控制计

26、划）和/或形成文件的程序中的要求保 护好检验和试验状态的标识？312.3如顾客要求，是否对产品进行附加的验证/标识？3TotalTotal ScoreScore9 9TotalTotal availableavailable ScoreScore1212ELEMENTELEMENT 4.13-CONTROL4.13-CONTROL OFOF NONCONFORMINGNONCONFORMING P P RODUCTRODUCTELEMENTELEMENT供应商自评审核员评分4.134.13-不合格品的控制QuestionAssessorNotes-lm pl ementationevidenc

27、e13.1不合格品和可疑材料或产品是否 有标识、记录、评价、隔离和处置，3并通知有关职能部门？13.2供应商是否提供不合格品或可疑品的可视标识并放在隔离的区域？213.3是否规定了对不合格品进行评审的职责和处置的权限？313.4不件-、 合进不降拒格品和程序进行返工经返修级改作收或扌1可疑品是否按形成文彳亍评审，和：，以达到规定要求参作为让步接收E他用艮废313.5要求时，若要使用或返修不符合规 定要求的产品，是否向顾客提出让 步申请？313.6冋意接收后，是否记录不合格的返修情况，以说明不合格的实际情况？313.7返、计的修r划了程丿和/或（控制予重返工后的产品应按质量1计划）和/或形成文件

28、T检验？313.8供应商是否定量分析不合格品，是 否制定 个不合格品优先降低计 划和对计划进展情况进行跟踪？313.9返工作业指导书在工作地点是否可方便地得到，并供相应的操作者使用？313.10被批准装运的物资，是否在各装运箱上加适当的标识？3TotalTotal ScoreScore2929TotalTotal availableavailable ScoreScore4040ELEMENTELEMENT 4.14-CORRECTIVE4.14-CORRECTIVE ANDAND P P REVENTIVEREVENTIVE AVTIONAVTIONELEMENTELEMENT供应商自评审核

29、员评分4.144.14-纠正和预防措施QuestionAssessorNotes-lm pl ementationevidence14.1是否米取了适当的纠正或预防措 施以消除实际或潜在的不合格原 因？314.2是否执仃和记录由纠正或预防措施所引起的形成文件的程序的更3改？14.3供应商是否米取了有效的解决问 题的方法以消除内部或外部出现 的不符合？214.4当出现外部不符合时，供应商是否参照顾客规定的方法作反应？314.5供应商是否使用了防错方法？适 用时，在纠正和预防措施中使用？214.6纠正措施程序是否包括有效地处理顾客的意见和产品的不合格报告？314.7纠正措施程序是否包括消除不合格原

30、因所需的纠正措施？314.8纠正措施程序是否包括实施控制， 以确保纠正措施的执行及其有效 性？l_k 314.9是否对从顾客制造厂、工程部门及代理商退回的产品进行分析？是 否保存了分析记录？必要时提供 此记录？314.10当适用时，供应商是否米取纠正措 施以防止再发生？3P P RESERVATIONRESERVATION ANDANDELEMENTELEMENT供应商自评审核员评分4.154.15-搬运、贮存、包装和交付QuestionAssessor14.11当适用时，供应商是否考虑纠正措 施有无影响其它产品？314.12预防措施程序是否包括利用适当 的信息来源，如影响产品质量的过 程、让

31、步、审核结果、质量记录等 以改进预防措施？314.13预防措施程序是否包括任何要求 预防措施的问题确定所需的处理 步骤？314.14预防措施程序是否采取预防措施并实施控制，以确保有效性？314.15预防措施程序是否规定将所采取措施的有关信息提交给管理评审？3TotalTotal ScoreScore4646TotalTotal availableavailable ScoreScore6464STORAGESTORAGEPACKAGINGPACKAGINGELEMENTELEMENT 4.15-HANDING4.15-HANDINGNotes-lm pl ementationevidence1

32、5.1是否扌搬运提供防止产品损坏或变质的方法？315.2是否使用指定的贮存场地或库房， 以防止产品在使用或交付前受到 损坏或变质？315.3是否规定授权寸办法？接收和发放的管理315.4是否?状况:按适宜时间间隔检查库存品，以便及时发现变质情况？315.5供应商是否使用库存管理系统，以 便不断地优化库存周转期，保证货 物周转并最大限度减少库存量？315.6供应商是否对装箱、包装和标志过 程进行必要的控制，以确保符合规 定要求？315.7是否满足顾客彳南（包装维修彳特殊的包装标准/指牛包装标准）？315.8是否建立了套办法以保证发运材料都按顾客的要求做了标志？315.9当产品受供应商控制时，是否

33、对其3米取了适当的防护和隔离措施？15.10在最终检验和试验后，供应商疋否 采取保护产品质量的措施， 合同要 求时，这种保护是否延续到交付的 目的地？315.11为满足顾客的生产及检修要求， 供应商是否建立个体系保证百分之百地按期发货？315.12如果未能保证百分之百按期发货， 供应商是否采取纠正措施和与顾 客就交货问题进行信息沟通？315.13供应商是否拥有套系统的方法来开发、评估和监控符合交货周期的要求？315.14供应商是否执行了跟踪系统以满足顾客交付需求？315.15是否根据顾客的要求发运所有材 料，并遵守顾客最新要求的运输方 式、路线及集装箱？315.16供应商是否按订单进行生产计划

34、活动？315.17供应商是否建立接收顾客计划信 息、运输计划的计算机系统？除非 顾客放弃此要求。315.18供应商是否建立装运提前通知的 在线传递计算机系统？除非顾客 放弃此要求？3TotalTotal ScoreScore5252TotalTotal availableavailable ScoreScore7272ELEMENTELEMENT 4.16-CONTROL4.16-CONTROL OFOF QUALITYQUALITY RECORDSRECORDSELEMENTELEMENT供应商自评审核员评分4.164.16-质量记录的控制QuestionAssessorNotes-lm pl ementationevidence16.1记录是否保存证明符合规定的要求和质量体系有效运作？316.2质量记录的控制是否包括来自分承包方的质量记录？216.3质量记录是否清晰，便于存取和检索并提供适宜的环境以防止损坏、变质和丢失？316.4是否规定并维护质量记录的保存期？316.5合冋要求时，在商定期内质量记录可提供给顾客评价时查阅？316.6以下情况至少保存：-生产件审批文件、工装记录、采购订单和修改单据的保存时间为部件用于生产和服务再加上一年-质量运行状态记录在其产生的