附件一进口旧机电产品备案工作程序

1、附件一：进口旧机电产品备案工作程序第一条国家对进口旧机电产品实施备案管理。进口旧机电产品的收货人或者代理人在旧机电产品入境之前及时向国家质检总局或者进口旧机电产品收获人所在地直属局检验检疫局申请办理备案手续。第二条 备案的定义进口旧机电产品备案是指国家允许进口的旧机电产品的收货人或者代理人在合同签署之前，向国家质检总局或者进口旧机电产品收获人所在地直属局检验检疫局申请货物登记备案，并办理有关手续的活动。申请人通过提交备案资料，备案机构正式受理后，5个工作日内，对进口的旧机电产品作出不予备案（发出不予备案通知书）或给予备案（发出装运前预检验备案书或免装运前预检验备案书）。对不予备案的旧机电产品严

2、禁进口；对发出装运前预检验备案书的旧机电产品申请人应及时与备案机构联系，配合做好进口旧机电装运前预检验；对签发免装运前预检验证明书的旧机电产品申请人可免除装运前预检验。第三条 备案产品范围实施备案管理的进口旧机电产品是指国家商务部印发的机电产品进出口统计工作手册（年版）中所列，符合进口旧机电产品检验监督管理办法规定个条件之一的机电产品，其中包括出入境检验检疫机构实施检验检疫的进出境商品目录所列法定检验商品和其他非法定检验商品。第四条 备案机构备案机构为国家质检总局或者设在各地的直属检验检疫局第五条 不予备案的旧机电产品不予备案的旧机电产品目录由国家质检总局对外公布，对列入不予备案目录的旧机电产

3、品，除国家特殊需要并经国家质检总局批准的之外，严禁进口。第六条 第一批有条件备案的进口旧机电产品目录及适用范围对于列入第一批有条件备案的进口旧机电产品目录及适用范围的进口旧机电产品用于销售、租赁、或者专业维修等用途的，备案申请人在提交规定的备案申请资料的同时，还必须提供相应的CCC认证证明文件（原则上不予备案）。国家特殊需要并经国家质检总局批准的除外。目录内企业自用的进口旧机电产品需提供免CCC认证证明文件，成套设备中进口少量的目录内产品，不需提供免CCC认证证明文件，直接办理备案。第七条 国家质检总局办理备案的进口旧机电产品目录 国家质检总局根据需要公布国家质检总局办理备案的进口旧机电产品目

4、录，对列入目录的进口旧机电产品由收货人所在地直属局办理备案初审后报国家质检总局备案。第八条 国家质检总局直接备案的企业目录对列入国家质检总局直接备案的企业目录内的企业进口的旧机电产品，申请人直接向国家质检总局申请备案，不需经直属局进行初审。第九条 直属局办理备案的旧机电产品除国家质检总局办理备案的进口旧机电产品目录或国家质检总局直接备案的企业进口的旧机电产品之外的，并属于需办理备案产品范围的进口旧机电产品，由各直属局办理备案。第十条 进口旧机电产品备案地的分工 除国家局备案的进口旧机电产品目录和企业由国家局备案外，各直属局对进口旧机电产品备案地的分工遵循收货人所在地备案的原则。这里的“收货人所

5、在地”是指收货人的法定注册地。当收货人的法定注册地与货物使用地不一致时，已明确使用地的，备案地为使用地直属局。当收货人的法定注册地与货物使用地不一致时，未明确使用地的，备案地为入境口岸，口岸局在办理备案手续时应在出具的进口旧机电产品免装运前预检验证明书或者进口旧机电产品装运前预检验备案书上注明入境口岸，货物入境后由口岸局负责到货检验。进口用于销售的旧机电产品，需要维修的，由维修场地所在地直属局办理备案；进口用于销售的旧机电产品不需维修，已明确销售最终使用地的，由使用地直属局办理备案，不能明确最终使用地的，由入境口岸所在的直属局办理备案 。国家局备案的旧机电产品，其备案初审地的分工，参照上述分工

6、办理。第十一条 保税区、出口加工区和加工贸易项下企业用于生产产品的进口旧机电产品（设备）属于进口旧机电产品检验监管范围之内，需办理备案；除非另有规定，保税区、出口加工区和加工贸易项下企业进口供加工复出口的进口旧的产品零部件、元器件不在监管范围，不需办理备案。第十二条 关于企业出口维修、校验后复进口的自用进口旧机电产品，需要办理备案，不实施装运前预检验，由直属局出具进口旧机电产品免装运前预检验证明书。第十三条 进口用于租赁使用的旧机电产品需要办理备案。第十四条 进口旧机电产品到国内维修、校验后复出口的，不需要办理备案。第十五条 由海关监管，暂时进口方式进口的旧机电产品需办理备案。第十六条 进口旧

7、船舶需办理备案，备案时需提供海事鉴定部门的鉴定报告。第十七条 加工贸易项下外商提供的不作价进口设备，在海关监管期满后，凡留在原企业继续从事加工贸易业务的，企业免予办理机电产品进口许可证明和检验检疫证书，无需办理进口旧机电备案，直接向海关办理解除监管手续；如企业提出退运出境复进口，视同旧机电产品进口，需办理进口旧机电备案；企业提前解除海关监管、或海关监管期满后不在原企业使用的，企业需办理机电产品进口许可证明和检验检疫证书，不需办理进口旧机电备案和检验检疫通关单，海关凭检验检疫证书和机电产品进口许可证明办理解除海关监管手续。第十八条 对超过10年的进口旧工程机械原则上不予备案第十九条 对超过10年

8、的进口旧印刷机及所有单、双色旧印刷机原则上不予备案第二十条 进口旧的钢管式脚手架及其附件或构件原则上暂不予备案。第二十一条 用于组装、销售、租赁或者维修用途的进口旧印刷机零部件（散件）原则上不予备案；特殊需要并经有关部门批准进口的，必须由国家质检总局实施备案。第二十二条 对须由商务部或地方、部门机电产品管理机构签发进口证明文件的进口旧机电产品，申请备案程序包括：备案申请人填报进口旧机电产品备案申请书及进口旧机电产品拟备案工作联系单，并将其他相关资料一起交备案机构，经初审合格后，备案机构在进口旧机电产品拟备案工作联系单上予以盖章确认。申请人将已确认的进口旧机电产品拟备案工作联系单提交至商务部或者

9、地方、部门进出口机电管理机构，申请办理进口机电证明文件。申请人在取得进口机电证明文件之后，提交备案机构，备案机构在接受进口机电证明文件后正式受理该批进口旧机电的备案。第二十三条 须由商务部或地方、部门机电产品管理机构签发进口证明文件的，国家质检总局或直属检验检疫局受理备案申请时，出具进口旧机电产品拟备案工作联系单，供进口旧机电产品的收货人或者其代理人向商务部或者地方、部门进出口机电管理机构申请办理进口证明文件时使用。申请人在取得进口证明文件后，国家质检总局或直属检验检疫局正式受理该批货物的备案手续。第二十四条 分开备案的情况如下：需办理和不需要办理进口旧机电产品拟备案工作联系单的设备应分别申请

10、备案需要商务部和地方进口旧机电产品证明文件的设备应分别申请备案；同一批货物当中既有总局负责备案的又有直属局负责备案的，应当分别备案；不同数量单位的进口旧机电产品要求按同一单位进行备案需要进口的旧工程机械，备案时要求单机进行申报没有型号规格、产地、制造日期的进口旧机电产品，应付有关声明资料；无制造日期或制造日期不明确的进口旧机电产品，需提供设备的状况说明（内容包括：主要结构和功能、主要技术指标、设计使用寿命、已经使用时间、产品状态【在用、闲置、已包装、库存】、目前货物使用地或存放地、是否经过整修、申明还能使用的年限、设备的新旧状态、是否符合国家有关安全、卫生、环保等技术规范的强制性要求等）第二十

11、五条 备案需提交的基本资料包括：进口旧机电产品备案申请书，申请人、收货人、发货人营业执照，合同或有约束力的协议（或投资意向书或外经委批准的协议），国家允许进口证明文件，装运前预检验申请书，拟进口旧机电产品清单（包括：名称、编码、数量、规格型号、产地、制造日期、制造商、新旧状态、价格、用途等）。第二十六条 其他有关资料包括：免征税进口的旧机电需提供海关审定的免征税证明；超过8年的进口旧机电需提供产品的状况说明（包括：设备照片、技术说明、使用情况、申明还能使用的年限、是否符合国家安全卫生环保等要求）；进口旧机电用于销售的需提供内销合同，已明确销售地的应提供销售的情况说明等；印刷企业进口印刷机械需提

12、供印刷经营许可证。第二十七条 进口旧工程机械需提供的材料包括：有法律效力的售后服务协议、售后维修服务机构或产品责任人提交的售后服务承诺、售后维修服务机构的资质证明或营业执照、申请人提供的旧工程机械原使用地官方【或其授权机构】签发的最后年度检验报告、每台工程机械的使用维修记录及相关的中文使用说明书、当前设备清晰的彩色照片。第二十八条 备案机构对备案申请的审核内容包括：（一） 对备案申请资料的真实性、完整性和一致性进行审核；（二） 进口旧机电产品是否符合强制性产品认证制度、进口质量许可管理的要求；（三） 进口旧机电产品是否符合我国有关安全、卫生、环境保护等国家技术规范的强制性要求。第二十九条 备案

13、申请正式受理后，备案机构应在5个工作日内，作出备案结论。需经直属局初审国家质检总局备案的进口旧机电除外。第三十条 备案机构经审核，进口旧机电产品有下列情况之一的，不予备案，发出不予备案通知书（一） 国家命令禁止进口的（二） 不符合国家产业政策或者危害经济安全的（三） 不符合我国有关安全、卫生、环境保护等国家技术规范的强制性要求（四） 进口旧机电产品用于销售、租赁、或者维修等用途应当提供又不能提供符合强制性产品认证制度和进口质量许可管理相应的证明文件的第三十一条 备案申请经审核，进口旧机电产品符合装运前预检验条件，确定该批进口旧机电产品按规定需实施装运前预检验的，备案机构出具进口旧机电产品装运前

14、预检验备案书第三十二条 备案申请经审核，进口旧机电产品符合免装运前预检验条件，确定该批进口旧机电产品按规定不需实施装运前预检验的，备案机构出具进口旧机电产品免装运前预检验证明书第三十三条 进口旧机电产品免装运前预检验证明书、进口旧机电产品装运前预检验备案书的有效期为1年。第三十四条 以前的有关规定与本规定不一致的，以此规定为准。 附件二：装运前预检验工作程序 第一部分 总则1 目的为了加强和规范进口旧机电产品的装运前预检验工作，提高工作质量和工作效率，保护人类安全和健康，保护动植物的生命和健康，保护环境，防止欺诈行为，维护国家安全，根据中华人民共和国进出口商品检验法及其实施条例等法律法规的有关

15、规定，制订本工作规范。2 适用范围本规范适用于进口旧机电产品装运前预检验工作。 第二部分 术语 3 旧机电产品 指符合下列条件之一者：（略）4 装运前预检验 指进口旧机电产品在启运港装运之前（略）5 装运前预检验实施机构 指具体实施装运前预检验的法定检验机构（略）第三部分 装运前预检验6 检验依据6.1 国家现行的法律、法规及规章中对旧机电产品的强制性要求。6.2国家技术规范的强制性要求。7 检验内容装运前预检验的内容包括：安全、卫生、环保、反欺诈。8 对报检人的要求8.1实施预检验前，积极与装运前预小组进行沟通，并及时反馈信息。8. 2协助预检验小组办理出国签证等手续，提供必备的检验条件，并

16、积极协助预检验小组开展预检验工作。8.3受法定代表人委托，在授权范围和权限内履行职责，配合预检验工作。9 预检验前准备9.1装运前预检验实施机构应根据实际选派与装运前预检验任务相适应的并有资质的专业人员组成预检验小组，明确负责人。9.2预检验小组应充分收集与装运前预检验任务有关的信息资料并加以分析整理。特别是对生产工艺流程、生产原理、制造日期等，应充分考虑同一生产工艺流程中不同制造日期设备生产能力的匹配性，初步筛选出可能经过技术改造的设备或涉及安全、卫生、环保的主要/重要设备。9.3与申请人沟通，了解预检验对象的状态和检验条件以及检验对象目前/或上一任使用人的基本情况和管理能力。9.4制订预检

17、验方案，上报装运前预检验实施机构，并根据装运前实施机构的要求修改预检验方案。9.5将方案中需要申请人知晓和配合的内容通知申请人，并获得反馈信息。10 到达现场后预检验前准备10.1对现场实际情况作出初步勘察，并告之装运前预检验的依据和目的，对未尽事宜进行沟通，进一步确认预检验方案。10.2对符合要求的开展预检验工作。10.3不完全符合要求但能在合理时间内调整并达到要求的，履行一定手续后开展预检验工作。若涉及调整预检验方案的，应汇报装运前实施机构批准。10.4对不符合要求并难以满足的，请示装运前预检验实施机构并报直属检验检疫局同意后停止实施预检验，并做好相应记录。11 现场检验11.1根据方案实

18、施预检验。11.2对文件资料全面检查。重点检查内容如下；11.2.1对属于强制性产品认证制度、进口质量许可管理范围的应确认是否获得相关证明文件。11.2.2核查检验对象的使用说明书及相关生产任务安排，以确认设备目前或近期内超负荷使用情况。11.2.3核查年检记录、保养记录、维修及部件更换记录，配合电气线路图以确认电气线路和安全防护装置等隐患存在的可能性。11.2.4根据工艺流程图、设备配置图、设备状态、设备实际使用年限，判断保证满足生产线设计生产能力条件下设备间的互相匹配性，以确认被技术改造过的二手设备存在的可能性。11.2.5根据10.1的初步勘察，确认自制设备存在的可能性。11.2.5根据

19、11.2.2、11.2.3、11.2.4和11.2.5的情况，再次确认重点检验对象和预检验方案的准确性。如需调整的，应汇报装运前实施机构批准，并告之授权委托人。11.3按照国家进口证明文件和进口旧机电产品装运前预检验备案书所附进口旧机电产品清单，对检验对象的品名、规格、型号、数量、产地、制造日期、新旧状况等进行核查，并做好相应记录。A、 安全防护装置的齐全和完好B、 限位装置的固定和可靠性C、 带压容器或管道的完好D、 外表面缺陷E、 电气线路的布局合理，线路及元器件无老化现象。F、 接地可靠。G、 完全密闭工艺和输送系统的密闭性H、 自制设备或经改造设备安全防护装置的符合性，与上下道设备的匹

20、配性。I、 插头插座的符合性。J、 电源的符合性。K、 自控装置应急软件系统。L、 卫生状况，无残渣，无化学物品残渍。M、 检验对象外表安全标识和警告标记的检查A、 安全防护装置的运行可靠性。B、 警告信号C、 控制系统、紧急止动系统运行的可靠性D、 压力部位的安全E、 噪音F、 排放G、 负载的合理性，特别是自制设备和经改造的设备，应检查动力源发热情况。11.6.1讨论发现问题，整理各种现场预检验记录，形成初步预检验工作记录。11.6.2如发现严重不符合的，可立即暂停检验，先行讨论，与委托人沟通。若需判定禁止进口的，应汇报直属检验检疫局同意。11.7.1总结检验情况，对检验中发现的问题分类整

21、理，确定预检验工作记录内容。11.7.2根据预检验情况做出初步评价：（略）12检验检疫单证预检验小组应当在完成装运前预检验工作后7个工作日13建立和保存档案第三部分 统计和质量分析（略）附件三：到货检验工作程序第一条 进口旧机电产品运抵口岸后，收货人或者其代理人应当持免预检验证明书（正本）或者备案书（正本）、装运前预检验报告（正本）和装运前预检验证书（正本）（如装运前预检验证书增加允许进口设备清单，则可只持装运前预检验证书及允许进口设备清单）以及其他必要单证办理进口报检手续。第二条 口岸检验检疫机构受理报检后，核查单证，必要时口岸检验检疫机构按照规定实施现场查验，符合要求的，签发入境货物通关单

22、，并在入境货物通关单上注明为旧机电产品。如果口岸检验检疫机构受理报检时发现备案货值与实际进口货物货值相差较大，口岸受理报检部门应通知本机构进口旧机电主管部门和原备案机构原备案机构和口岸检验检疫机构共同对该批货物进行处理第三条 分批装运的进口旧机电产品，口岸检验检疫机构应当在进口旧机电备案证明文件的有效清单上办理核销。未核销完毕的，留存复印件并将正本返回报检人，全部核销完毕后将正本收回。第四条 进口旧机电产品由使用地检验检疫机构进行到货检验；未明确使用地的由入境口岸检验检疫机构负责检验，申请人必须提供检验条件第五条 需异地实施检验的，入境口岸检验检疫机构签发入境货物通关单后，应当在三日内将核销完

23、毕的免预检验证明书（正本）及其有效清单或者备案书（正本）及其有效清单、装运前预检验报告（正本）和装运前预检验证书（正本）及其允许进口设备清单（如有，则不必附备案书（正本）及其有效清单、装运前预检验报告（正本），以及其他报检资料及入境货物通关单第三联寄送使用地检验检疫机构。未核销完毕的，寄送备案证明文件的正本复印件。入境口岸检验检疫机构应当将备案证明文件的正本复印件、其他报检资料复印件存档备查。第六条 进口旧机电产品的收货人或者其代理人应当在货到使用地6个工作日内，持有关报检资料向货物使用地检验检疫机构申报检验，货物使用地检验检疫机构应当及时安排检验。第七条 进口旧机电产品原则上实施全数检验，未

24、经检验合格的进口旧机电产品不得销售、安装和使用。对于用于销售、租赁或维修等用途及列入重点商品目录的旧机电产品，检验检疫机构必须自行进行全数检验，其他进口旧机电产品检验检疫机构可采取全数检验或抽样检验的检验方式。对已经实施装运前预检验并检验合格的项目，检验检疫机构可实施符合性检查。第八条 到货检验内容包括：（一）开箱检验：1.检验进口旧机电产品是否与国家审批项目相符。按现行的入境验证规定验证有关产品是否符合强制性产品认证制度、进口质量许可管理以及其他规定的要求；2.检验进口旧机电产品的外观和包装状况是否存在外观缺陷、残损等；3.核查货物的品名、规格、型号、数量、产地、制造日期、新旧状况、价格等货

25、物的实体状况是否与合同、协议和进口旧机电备案证明文件是否相符。（二）按照我国有关机电产品电气安全和机械安全的强制性标准进行的安全项目检验：1.检查货物外表安全标识和警告标记；2.检查货物在静止状态下防护装置安全性，电器部件和机械部件的安全性；3.检验货物在运行状态下的安全性、可靠性和稳定性。（三）按照我国有关卫生、环境保护的强制性标准进行的卫生、环境保护项目检验：1.检查货物卫生状况；2.检测货物在运行状态下的噪声、粉尘含量、辐射以及排放物是否符合标准。 （四）对装运前预检验发现的不符合项目采取技术和整改措施的有效性进行的验证。（五）其他项目的检验可依照同类机电产品检验的有关规定执行。第九条

26、经检验合格的，出具入境货物检验检疫证明，准予销售、安装、使用。对于检验不合格、可以技术处理的，检验检疫机构应发出技术处理通知单。收货人收到技术处理通知单后，应及时向检验检疫机构提交技术处理方案，待检验检疫机构批准后实施。收货人技术处理后经检验合格的，出具入境货物检验检疫证明，准予销售、安装、使用。对于货物的规格、型号、产地、制造日期、新旧状况等与进口旧机电备案证明文件不符，收货人应提供情况说明，经备案机构批准后，继续实施其他到货检验内容。第十条 进口旧机电产品经检验发现下列情况之一的，判为不合格：（一） 品名、数量、规格、新旧状况与国家审批项目不符或与备案证明文件不符、有欺诈行为的。（二） 安

27、全、卫生、环境保护项目不符合我国国家技术规范的强制性要求且不能进行技术处理或者经技术处理后重新检验仍不合格；（三）经安装、调试无法按照原设计用途继续使用。第十一条  对判为不合格的进口旧机电产品，由检验检疫机构出具入境货物检验检疫证书，并责令收货人退货、销毁或者按照有关规定移交海关处理。附件四：监督管理工作程序第三十五条 检验检疫机构对进口旧机电产品实施跟踪调查制度。对进口旧机电产品实施备案的检验检疫机构应对备案产品的进口情况进行跟踪，以确保到货检验的实施。国家质检总局备案的由进行备案预审的直属检验检疫局进行跟踪。对列入国家重点控制进口旧机电产品目录的进口旧机电产品，实施到货检验的检

28、验检疫机构应建立检验档案。实施到货检验的检验检疫机构每年至少实施一次跟踪调查，了解该产品的使用、运行情况，必要时可以按照国家强制性技术规范的要求实施检验。跟踪调查可以以书面调查、电话调查、现场调查等多种方式进行，调查结果应有记录。检验检疫机构在对进口旧机电产品实施跟踪调查的过程中，发现产品的安全、卫生、环保项目存在明显不符合国家强制性技术规范要求的，应责令其改正。第三十六条 对列入国家重点控制进口旧机电产品目录的进口旧机电产品，如发生安全、卫生、环保方面的重大事故的，收用货单位应向实施到货检验的检验检疫机构提交事故报告，如实反映事故情况、原因分析，提出纠正和预防措施。第三十七条 实施装运前预检

29、验、到货检验的单位应及时向国家质检总局报告检验中发现的重大不符合国家强制性技术规范要求的情况，国家质检总局可以按照风险预警及快速反应的有关规定，视情况的严重程度，分别做出加强装运前预检验、提醒进口单位签订进口合同时注意防范产品不合格风险、指定入境口岸、指定实施到货检验机构、限制相同及类似进口旧机电产品备案以及禁止相同及类似旧机电产品进口等措施。第三十八条 检验检疫机构对辖区内从事进口用于销售、租赁或维修等用途的旧机电产品的进口经营单位实施监督管理。第三十九条 进口旧机电产品的收货人或者其代理人未按规定在合同签署以前办理备案手续的，检验检疫机构应对其进行警告，并酌情补办备案手续。对于屡次违反规定

30、的，报国家质检总局同意可以停止接受其备案申请。对于经审核，需要实施装运前预检验的，如货物已经抵达入境口岸，应责令其退运出境。如果备案申请人可以提供适当的场所，具备必要的检验条件的话，也可以责令其将货物卸至该场所，由所在地检验检疫机构实施检验，检验合格的准予发往使用地，检验不合格的应退运出境。（条例第68条，处以10万元以上，100万元以下罚款）第四十条 进口旧机电产品的收货人或者其代理人故意提供虚假备案资料，取得免装运前检验证明书的，检验检疫机构应责令其改正，（条例第63条，并处商品货值金额5%以上20%以下的罚款）第四十一条 （预检验方面的）第四十二条 进口旧机电产品到货后，报检人故意隐瞒货物流向，拒不提供收用货单位信息，或者提供虚假收用货单位信息，取得入境货物通关单/入境货物调离通知单的，检验检疫机构可对其（条例第63条，并处商品货值金额5%以上20%以下的罚款）第四十三条 进口旧机电产品收用货单位未在规定地点及期限内申请检验