2012-1013第二期证券投资性复习题(统计与人力资源)

1、2012-1013第二期复习题一、填空题（每空格1分，共io分）1.资本证券的价格总额常常高于其所代表的实际资本的总额，所以资本证券并非实际资2.本，而是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的甘仝R3.期货合约的特点有强制性、和标的物具有限制性。4.就是通常所说的经纪人，它是专门接受客户委托代理证券买卖业务以获得佣金收入的金融服务机构。5.6.当短期移动平均线向下跌破屮长期移动平均线形成的交叉叫做,预示股价将下跌是指在期权交易期限内的任何一个时点上，期权拥有者都有权行使其交易权利的一种期权。一个典型行业的生命周期通常要经历初创期、成长期、有价证券的主要形式是

2、 O和衰退期四个阶段。9.以面额为基础，将债券到期利息先行扣除，采用低于面额发行，到期按面额偿还的债券称为10.是投资者不通过经纪人，而是通过电子计算机网络直接进行大宗证券交易的12.场外交易市场。按单利计息的债券，其票面利率应证券交易所的组织形式主要有_按复利计息的票面利率。和会员制。13.证券交易所的组织形式主要有和会员制。14.三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为三种:、上升三角形和下降三角形。15.是指套期保值者通过期货交易将价格风险转移给愿意承担风险的投16.机者，这是期货交易最基本的功能。是指运用自己的账户从事证券买卖，通过不断地买卖报价维持证券价格的稳定性和市场的

3、流动性，并从买卖报价的差额屮获取利润的金融服务机构。17. 我国证券交易主要是在证券交易所的交易市场屮采用 方式进行交易。18. 在交易的某一时点上，交易者处于纯买入地位，即买进的期货合约数多于卖出的期货合19.约数，称Z为 O就是专门接受客户委托代理证券买卖业务以获得佣金收入的金融服务机构。200 债券的信用评级是指按一定的指标体系对准备发行的债券的 出公正客观的评定。21.投资基金是指一种利益共享、的集合证券投资方式。的可靠程度作22. 是指投资者将资金直接用于开办企业、进行项目建设或购置设备、并购其他企业的经济行为。23市盈率是指与每股税后利润之比。24. 是由上市公司发行，表明持有人具

4、有在指定时间内以事先确定的价格购买一定数量的该公司股票的权利凭证。25.证券市场的公开原则要求及时、完整、真实、准确。26 衡量股票价格水平的一种技术工具是27.是指在期权交易期限内的任何一个时点上，期权拥有者都有权行使其交易权利的一种期权。28.28.证券市场监管的核心任务是就是通常所说的经纪人，它是专门接受客户委托代理证券买卖业务以获得佣金收入的金融服务机构。30按单利计息的债券，其票面利率应按复利计息的票面利率。二、单项选择题（10X1分二10分）1证券价格是技术分析的基本要素Z，其屮（）是技术分析最重要的价格指标。A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价2.看涨期权的买方具有在约定期限

5、内按（买入一定数量金融资产的权利。A .市场价格 B 买入价格C 卖出价格D 协议价格3.有价证券的主要形式是（）OA .商品证券B .货币证券 C .资本证券.三票一体4. 下列凭证屮属于资本证券的是（A.汇票B.信用证C.可转换债券D.银行存折5. 有价证券的主要形式是（A .商品证券 B .货币证券 C.资本证券D.三票一体6. 以下那一种风险不属于系统风险（A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.信用风险）的需要而产生的。7. 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（A.系统性风险 B.非系统性风险C. 信用风险 D.财务风险8. 在公司分红上比普通股具有优先权，但在公司

6、剩余财产的分配上处于普通股Z后的股票称为（A.优先股票B.混合股票C偿还股票D.后配股票9. 现在各银行发行的信用卡，其实质也是一种（A商品证券 B .货币证券C.资本证券 D .债券10.看涨期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融资产的权利。A .市场价格B .买入价格C .卖出价格 D .协议价格11.金融机构主要是证券市场上资金的（A 屮间需求者B 最终需求者C.第一供给者D 最终供给者12.下列凭证屮属于资本证券的是（A.汇票B信用证C.可转换债券D.银行存折13.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿，风险与收益成（

7、）关系。正比 B .反比 C 不相关D .线性14依据优先股股息在当年未能足额分派,能否在以后年度补发，可将优先股分为（1516A.累计优先股和非累计优先股可调换优先股和非调换优先股C.参与优先股和非参与优先S券有不同的风险，但主要来自利率的波 动，D.可赎回优先股和不可赎回优先股根据这一特点债券可以分为（单利债券与复利债券a： BSSMUISaWB当市场利率下降时，会使固定利率债券（A.A莺准O收益率提D.B.市价上涨C.收益率不变在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债A.开盘价B 收盘C .最高18.公司以其金融埶抵押而发行的備券是（A.承保公司债贴现利率债券与浮动利率债券D.市价下 是以

8、i屢日集中交易市场的（D 最低 价、19C .证券抵押信托公司 磁下那一种风险不属于系统风险（不动产抵押公司设备信托公司A.20政策风险B.周期波动风险下列经济活1 动中属于证券投机行为的是（利率风险D.信用风险21A.买卖外汇B.赌博C.买空、卖空6.买进债券到期兑付投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。正比 B .反比 C 不相关22.依据优先股股息在当年未能足额分派,D线粽在以后年度补发，可将优先股分为（23.24.25.A.累计优先股和非累计优先 幣参与优先股和非参与优先股证券投资的收益与风险Z间（A.成

9、正比B.成反比（）是影响股票市场供给的最直接、A.宏观经济环境期权也叫选择权，通常是由哪方行使的（A.买方和卖方B.卖 方B.可调换优先股和非调换优先股D可赎回优先股和不可赎回优先股C.不相关最根本的因素。C.上市公司质量C.买方D.不能确 定行业大环D.不能确定26.公司市盈率的高低，主要取决于（A.市场风险大小B.投资项目的优劣C.资本结构是否合理D.每股税后盈利27以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（A .简单算术股价平均数B .加权股价平均 护.综合股价平均数C 修正股价平均28 S照我国基金管理办法规定，基金投资组合屮，每个基金投资于股 票、债券的比例不能少于其基金资

10、产总值的（A. 70 %B. 90%C. 80%D. 100%29以货币形式支付的股称之为（股30.息，A.负债股息B.以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（票股息C.财产股息D.现金股息31A.A .简单算术股价平均数C .修正股价平均 数B .加权股价平均数 D.综合股价平均数股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（）的需要而产生的。B.非系统性风险C.信用风险D.财务风险32.以下关于基金交易价格的说法哪个是错误的（封闭型基金的单位买卖价格主要受市场系统性风险A.供求影响；封闭型基金单位在交易过程中经常出现7蛊价和折价现彖;开放型基金33.B.的单位价格在每天可以

11、报出多个买卖价；开放式基金单位的买入价,C.不受市场供求关系的影响，不会出现溢价或D.折价现彖。以下那一种风险不属于系统风险（34.A.政策风险B.周期波动风险现在各银行发行的信用卡，其实质也是一种（C.利率风险即赎回价,D.信用风险35.C.资本证券D.债券股票的未来收益的现值是（A.清算价值B.内在价值36.证券持有者获得的收益是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是C.帐面价值D.票面价值利息或红利C.生产经营过程屮的价值增值虚拟资本价三、多选题（5X 2分二10分）1.债券的理论价格的决定变量为（A.债券期限B.债券面值C.现行利率水平D.债券发行价格E.债券发行数量5.6.9

12、.2.3.4.投资基金的收入种类有（A.利息收入B.股息C.红利D.资本利得证券市场的参与者主要有（A.筹资者 B.屮介机构下列证券屮属于资本证券的是（A.汇票B.认股权证E.手续费C.投资者C信用卡在发生（）情况下，转换价格必须进行调整。A.公司股利的分配B.公司增资扩股D.公司资产分配、兼并收购等行为无偿增资一股可采用（）方式。A.股份分割B.股票分红证券交易方式主要是指（A现货交易B.信用交易债券的理论价格的决定变量为（D.管理者 E. 期货交易所D.国库券C公司管理人员调整E.公司股价稳定C.公积金转增C.期货交易B.债券面值E.债券发行数量D.增发新股 E.现金分红D.多头交易E.期

13、权交易A.债券期限D.债券发行价格作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（C.现行利率水平A.组合投资，分散风险B 小额投资，费用较低D 流动性高，变现力强E.种类繁多，投资灵活C .专业管理，专家经营10.证券公司不得有下列行为（A.劝诱客户参与证券交易，并做损失担保区向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见C限制某客户买卖某种股票D.向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息E代理投资者买卖各种证券11.技术分析的理论基础是基于以下哪几项市场假设（A.价格禺绕价值波动B.价格沿趋势移动12.13.C.市场行为涵盖一切信息所谓黄金比率是指（A. 0. 618 B.

14、0. 328C. 2. 618在发生（）情况下,A.公司股利的分D.市场总是理智的D. 1.618 E. 0.5转换价格必须进行调整。B.公司增资扩股C.E.历史会重演公司管理人员调整D.公司资产分配、兼并收购等行为E.作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（公司股价稳定14.A .组合投资，分散风险B .小额投资，费用较低C专业管理，专家经营D .流动性高,变现力强E.种类繁多，投资灵活15行业的生命周期分为（幼稚期成熟期E. 衰退期四、名词解释（每个1 可转换证券4分,共20分）公募发行公司型投资基金4 期货交易所开放型投资基金.趋势分析法7 可赎回优先股10 股票时价发行11、无偿增资发行12二板市场13、信用债券14公债15、金融期货五、简答题（每题5分，共25分）1、简述证券流通市场的功能2、金融债券有哪些特征?3、简述公募发行的优缺点?4、公募方式发行证券有哪些优点?5、简述公司债券的特征？6、股票的基本特征?7、证券交易所具有哪些特征?&简述投资基金与股票、债券的不同点?9、简述美式期权与欧式期权的区别10、决定可转换公司债券转换价格的主要因素有哪些?11、简述市场行为的主要内容?12、简述证券市场的功能与作用。15、简