人事处风险点防控措施x

1、安徽师范大学各部门各单位廉政风险点、防控措施汇总表部门（单位）：人事处序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施具体责任人自评审定1岗位职责风险机构编制没有科学合理制定各系列人员 编制数，各部门人员编制不够均 衡，以致出现管理部门忙闲不均 现象，影响学校整体工作。低中1、根据学校办学目标和定位，进一步梳理 学校各机构的工作职能和工作职责，明确各 机构的边界，重新核定各类人员编制；2、通过深入调研、科学论证，根据校“十 二五”规划的工作目标，结合学校实际，以 师资队伍建设为主线，以人才培养为中心， 保证定编的科学性、合理性、规范性，减少 人为干扰因素，杜绝因人设岗现象；3、科学制定岗位职责。季爱

2、新2岗位职责 人才引进.匕有失公平、1、没有科学合理的制定进人计 划；2、进人考核程序不规范，致使 用人单位选聘人员时主观性较公正；风险3、进人环节把关不严；4、新进人员资格审查、笔试、 面试屮接受请托、收受或索取财 物。低高1、制定人力资源需求计划时，变被动为主 动，充分论证，切实做到“公开、公平、公 正”；2、规范进人程序、加强进人考核，通过目 标管理、过程监督，谁使用、谁负责，层层 把关，并继续执行试用期制度；3、对管理人才的引进方面，应加强对专业 性较强的岗位给予必要的人才补充，比如财 务管理、资产管理、人力资源开发、信息管 理人员等；4、对高层次人才引进方面，应更加注重质，季爱新序号

3、风险类别风险点风险表现风险等级防控措施具体责任人自评审定而不能仅仅追求量，在制定考核目标时，不 仅考核其个人的教学、科研业绩成果，还要 考核其管理水平，带领团队的提升能力，整 个团队的发展状况等，以防带头人流失后， 整个团队停滞不前；5、在招聘辅导员时，应考虑其专业背景、 研究方向、预测其发展潜力，并与其今后分 流方向相联系，提前做好职业规划工作；6、在引进高技能人才时，因学历低，不能 入编的，可以采取柔性引进，协议管理，明 确工作目标、任务后，执行协议工资。3岗位职责风险校内人员 调配1、对各类人员的调配没有科学 规划；2、在调配中讲人情、拉关系；3、服务期不满人员申请调出，在测算违约金时，

4、虽然按协议约 定计算出具体金额，但没有排除 干扰因素，存在一人一议现象。低中出台校内人员流动办法，明确流动的范围、 流动原则、流动的程序、考核要求等，增加政策的透明度，接受广大教职工的监督，使 人员流动进一步合理、规范、有序。李岌豹4岗位职责风险职工因私 因公出国 （境）审批1、对各类人员因私因公出国（境）审批把关不严；2、未按照相关政策报批；中中按照相关政策报批，严格把关。季爱新5岗位职责风险人事经费 管理1、对报销票据审核不细，报销 事宜审查不严； 2、经费使用不 合理，不科学，使用效率不高。低低1、认真审核教职工探亲路费报销表屮婚姻 状况；2、认真审核报销的金额和年限，坚决杜绝季爱新序号

5、风险类别风险点风险表现风险等级防控措施具体责任人自评审定讲人情。6岗位职责风险教职工 薪资变动1、未按照相关文件兑现晋升、 调整、正常增加薪级薪资；2、违反规定私自给相关人员高 定工资档次、级别；3、未按照相关制度、文件进行 停薪、扣减工资。低高1、认真学习、熟悉各项制度、规章及相关 文件精神，严格按照文件办事；2、做到坚持原则，细心认真；对于教职工 的疑问、咨询给予及时解答，发现问题及时 整改。季爱新7岗位职责风险福利费管 理1、对于各单位福利费报销审核 不严格；2、对于不符合福利费使用范围 的给予审核通过；3、将个人费用放入福利费中报 销。低低1、熟悉福利费使用范围，严格审核各单位 福利费

6、使用；2、实行福利费使用登记制度，登记详细；3、坚持原则，每项报销审核都向处领导汇 报，接受监督。季爱新8岗位职责风险社会保险工作1、未按照规定申报相关人员社 保缴费基数；2、私自增加、提高、补缴相关 人员社保。低低1、严格按照规定申报相关人员社保缴费基 数、补缴相关人员社保；2、实行反馈机制，及时将相关信息反馈给 用工单位审核。季爱新9岗位职责风险教师系列 专业技术 职务聘任 和分级工作1、把关不严，对申请人提交材 料不认真审核，造成虚假材料蒙 混过关；2、顶不住人情风，对条件不具 备的予以审核；3、评审工作屮所收费用没有按中高1、认真履行工作职责，对教师申报材料认 真审核把关，在评审工作屮

7、做到公平、公正， 不弄虚作假；2、评审工作中各项收费严格按照省物价局 公布的文件执行，按照学校规定全部缴财务 处所设的专用账户中，专款专用。李子华序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施具体责任人自评审定照要求全部缴财务处所设的专 用账户中;4、职称评定中接受请托、收受 或索取财物。10岗位职责风险教职工 进修工作1、没有按照学院的师资现状， 制定科学的年度师资培养计划；2、没有审核申请的教职工是否 具备进修报考条件；3、没有严格按照学校规定的报 销比例审核，有一人一议现象。低中1、认真分析学校的师资队伍现状，结合学 校的发展规划，科学制定学校师资培养培训 文件；2、认真做好年度师资培养计划

8、制定工作， 按照学校规定审核是否具备进修报考条件；3、按照学校规定，认真完成与教职工签订 在职培养协议的签订工作；4、严格按照学校的规定审核教职工学费报 销比例。李子华11岗位职责风险新教师 岗前培训1、没有按照文件规定做到认真 考勤；2、讲人情，没有严格考场考试 制度。低低1、按照文件规定收费、合理安排培训任务， 在培训过程中做到认真考勤；2、在组织岗前培训结业考试工作中，认真 组织，保持良好的考试秩序，严格考场考试 制度。李子华12岗位职责奖惩工作风脸1、未严格按照评选条件、范围、 程序进行推荐；2、在评选中讲人 情、拉关系；3、申报材料把关不严，造成所 评选的个人或集体不具备先进 性和代

9、表性；4、对违纪行为讲人情、拉关系，低低1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件 和范围，严格评选程序，阳光操作；2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意 见；3、对违纪教职工坚决杜绝人情和关系，一 视同仁。季爱新序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施具体责任人自评审定隐瞒上报；5、违反政策规定，擅自降低处 分等级。13岗位职责风险人事档案管理1、收集归档材料不及时、全面， 鉴别材料的真伪、使用价值等出 现失误；2、违反规定，让个人查阅本人 及其近亲属的档案，损坏涂改档案内容或抽取档案材料， 泄露档 案有关内容；3、违反规定外借档案，造成档案丢失、散落、失密、泄密等事 故，造成无法弥补的损失。

10、低1、严格执行干部档案工作条例（组通字 1991J13 号）；2、严格执行干部档案工作八项制度；3、严格执行学校的干部档案保管保密制 度;4、不得私自保管他人档案，防止档案损毁、 丢失、散落、失密、泄密等事故的发生；5、严禁个人查（借）阅本人及本人公务回 避对象的档案；查（借）阅者不得泄露档案 内容。季爱新14业务流程 风险下达机构编制1、下达数未科学论证，存在因 人设岗现象。2、工作屮未能顶住压力，存在 主观随意现象。低中公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，避免人为因素干扰。季爱新15业务流程 风险下达进人 计划进人条件的设置和进人指标的 下达，存在人为因素和“对人招 聘

11、”现象。低中公布各项业务流程，具体工作中严格按照规 定的业务流桎操作，避免人为因索干扰。季爱新序号风险类别风险点风险衣现风险等级防控措施具体责任人自评审定16业务流程风险进人考核讲人情、拉关系，把关不严，不公平公正低高公布各项业务流程，具体工作中严格按照规 定的业务流程操作，避免人为因素干扰。李爱新17业务流程风险教职工转 岗、流动不按制度执行，有一人一议现 象。低低公布各项业务流程，具体工作中严格按照规 定的业务流程操作，避免人为因素干扰。季爱新18业务流程风险人事信访对收到的信访事项未及时转送、 交办或越级处理。低低1、受理信访人提出的属于我处职责范围内 的信访事项及时转办；受理上级机关转

12、办的 信访投诉，按照程序报送批示办理；2、提升信访工作责任意识，做好信访件及 办理结果的存档，加强对信访资料的保管归 档工作；3、执行信访条例和学校有关信访处理 的规定；4、加强学习，增强信访工作责任心。季爱新19业务流程风险教师系列 专业技术职务聘任对教师申报材料没有认真审核把关，存在人情关系。低中督促全处公开业务流程，严格按照流程规定 工作，特殊情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定李子华序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施具体责任人自评审定20业务流程风险教职工进修没有按照程序，及时启动每年的 师资培养计划制订工作，耽误教职工进修培训。低低公布各项业务流程，具

13、体工作中严格按照规 定的业务流程操作，避免人为因素干扰。李子华21业务流程风险各类专家推荐评审1、没有及时按照上级部门时间 安排，影响各类专家的推荐工 作。2、没有按照规定程序进行推荐 工作。低中1、按照上级部门文件要求，积极主动做好 各类专家的推荐工作。2、严格按照规定程序进行推荐工作，杜绝 随意上报；3、按照省主管部门通知，及时划拨相关专 家的津贴和科研经费，按时上报专家信息。李子华22业务流程风险档案的查 （借）阅工作流程未按照规定对查阅人员进行要 求，造成个人信息失真低低1、严格执行干部档案工作条例（组通字1991J13 号）；2、严格执行干部档案整理工作条例（组通字199111 号）

14、；3、严格执行干部档案工作八项制度:4、严格执行学校的干部档案查（借）阅 制度；5、在查（借）阅档案时，必须由两名中共 正式党员干部共同进行，履行登记制度，在 制定的地点进行查（借）阅。李爱豹序号风险类别风险点风险衣现风险等级防控措施具体责任人自评审定23制度机制风险校内调配未从学校角度统筹考虑， 把关不严，未严格执行相关文件。低中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章 可循，有法可依，严格执行制度，做到制度 无例外，例外订制度。个别例外情况需经处 务会集体研究或报分管校领导审批或经校 长办公会议审定季爱新24制度机制风险机构编制超编、缺编情况致使一系列工作 屮出现矛盾，虽有上级文件的制 约的

15、因素，也存在工作中人为因 素。低中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章 可循，有法可依，严格执行制度，做到制度 无例外，例外订制度。个别例外情况需经处 务会集体研究或报分管校领导审批或经校 长办公会议审定。季爱新25制度机制风险进人计划从计划、招聘、到考核，存在政 策把握上难以公平公正的现象。低中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章 可循，有法可依，严格执行制度，做到制度 无例外，例外订制度。个别例外情况需经处 务会集体研究或报分管校领导审批或经校 长办公会议审定。季爱新26制度机制 风险教职工 年度考核制度不够科学、严谨，缺乏时效 性，没有约束力，不能及时对其 进行补充、修改和完善，可能

16、造 成工作中出现偏差。低中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章 可循，有法可依，严格执行制度，做到制度 无例外，例外订制度。个别例外情况需经处 务会集体研究或报分管校领导审批或经校 长办公会议审定。季爱新序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施具体责任人自评审定27制度机制风险教职工考勤I制度监督检查不够， 导致制度 不能得到有效落实，不能充分发 挥出应有的作用。低中1、修订学校考勤文件；2、创新教职工考勤方法；3、加强考勤的通报、监督。季爱新28制度机制 风险教职工进 修培训 工作没有结合学校师资队伍现状及 学校发展规划，制订学校师资培 养培训文件，阻碍学校的发展。低低组织全处不断完善各项规章制度。做到有章 可循，有法可依，