工程委托签证管理办法制度

1、word-文档系列学习交流工程委托、签证管理办法（制度）第一章总则一、目的：1、为进一步加强各项目成本控制，明确现场工程变更、签证管理的工 作程序，减少或尽量避免合同外费用的发生，利于竣工结算工作的 顺畅，现制定本流程；本管理办法适用于集团及各分、子公司所有 建设工程项目，包括对新建、改建、扩建等项目的工程现场签证的 管理。2、确认合理的设计变更签证程序，从而控制设计变更、签证的费用；3、 确认合理的施工洽商签认工作管理程序，从而控制因设计深度不够、 设计细部节点不全以及设计错误等造成工程进度延缓和施工费用的 增加。二、定义：1、工程签证是指工程承包合同范围内所发生的且不能在竣工图、设计 变更

2、中反映的工程量签证。一般包含签证单及其附件（原始记录、 计量所需附图、工作联系单、设计变更、反映工程状况变化的照片 等）2、工程签证是指按照合同规定，工作内容需要现场确认的文字记录；3、零星工程委托指建设单位以要约的形式，邀请施工企业（非总包单 位）承建某项合同内容未包含、造价金额较少、工程内容比较简单 的工程。三、原则：iword-文档系列学习交流1、权力限制原则：工程现场委托、签证管理实行严格的权限规定，不 在权限范围之内的签字一律无效，如对公司造成损失，追究越权签 字人的责任。2、时间限制原则：工程现场委托、签证及其结算实行严格的时间限制， 禁止事后补办。3、一单一算原则：一个现场委托或

3、签证单应编制一份结算单，且对应 一个工程合同。4、 一月一清原则：每月05日前，发包单位现场造价师、承包单位应就 截止上月末已完工且手续完备的工程现场委托或签证，核清造价并签字确认，交部门领导复核。5、完工确认原则：当工程现场委托、签证完工后，发包单位工程部现场工程师和监理单位工程师必须在完工后2日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。6、原件结算原则：工程现场委托、签证的结算必须要有齐备的、有效 的原件作为结算的依据。7、多级审核原则：工程现场签证的造价结算至少要经过三级以上的审 核。8 标准表格原则：所有的工程现场委托、签证单都必须使用规定的标 准表格。第二章归则四、工程签证

4、相关部门职责：1、承包方：依据现场实际发生的符合要求的完成事件在规定时限内按 照要求如实上报并配合监理、建设单位的审核工作。对于现场核验 过程当中的不符合合同相关规定的审定事件有随时提出进行复验的 权利。2、监理方：在签证项目施工验收合格的基础上按照相关文件如实进行 初步核验和配合建设单位组织相关承包方进行现场核实工作，监理 单位确认内容只针对工程事件的真实性负责，各项工程量的确认不 负责核实。对于签证项目施工不符合相关规定的项目有驳回和拒绝 签证确认的权利。3、项目工程部：负责工程签证及需工程委托项目进行收集、审核、整 理、提交，同时对真实性、及时性和准确性负责，同时负责签证单 的发放工作；

5、委托工程施工过程的管理、验收；以及委托工程结算 资料的审核、提交；4、 工程技术部（总部工程管理中心下属部门，总工程师负责）：负责审 核工程签证内容及监理工程签署意见是否符合结算要求及现场实际；负责与施工单位就工程委托书的条款进行谈判；组织、协调委托书的办理、下发工作；5、采购部：负责对工程签证中材料、设备价格核查；6、设计部：对于签证项目有必要设计部进行确认的，按照工程部的组 织时间配合核验的义务。7、招标预审部：依据相关文件核实现场实际需要签署的工程项目及工 程量和相关真实事件；对是否需要签署项目的工程量的审核负直接 审核责任；负责核定工程签证费用工作。8 分管副总或总经理：审核签证事件及

6、流程是否符合集团的相关规定。五、制度：1、承包合同中或相关定额有计价依据， 单项总价不超过10万元的工程 量办理工程签证，单项总价超过10万元的工程量不得办理工程签证， 需另行委托，且须签订合同；2、 承包合同中或相关定额没有计价依据，而单项总价不超过10万元的单项工程办理工程委托，所有造价在3万元以上的委托须找两家以上单位竞价；承包合同中没有计价依据，造价在10万元以上的单项工程不得办理委托、签证，必须招标，且签订合同；3、 总价不超过2万元（含上浮）的合同未包括但须施工单位采购（乙供）的单项材料为乙供零星材料，需采购部认价后执行。六、内容与要求：1、工程签证单、签证原始记录及所有的经济类文

7、件不得由外委监理单 位办理，必须由工程部现场人员签署方为有效。2、 签证单应注明合同编号并按照集团的文件要求统一编号（可按归属合同连续编号，总承包合同还应分专业连续编号）。签证表格按集团统一制定的表格进行填报。3、签证单一式三联：施工单位、工程部和预审部各一联。签证单必须加盖监理项目章和工程部章。4、签证单必须注明签证理由、工程量和签证内容发生的起止时间。签 证理由和工程量要求与原始记录凭证中现场工程师签署的意见一 致，计量单位要求使用国际标准单位或习惯使用单位，机械台班应 有设备型号。5、原始记录上必须注明工程内容的具体位置和部位，必需附图及照片标注，以满足计量、计价要求。6、签署意见应明确

8、，现场工程师、监理工程师、工程部经理、工程技 术部项目主管的签署意见应一致，可以相互补充，但严禁相互矛盾7、在竣工图上可计算的项目，不予直接签证数量。8 设计变更签证必须有设计部门下发的正式设计变更文件作为附件， 没有正式设计变更文件的变更内容不得办理签证。9、大型土方开挖前及完成后必须绘制方格网图（包括坐标及标高）作 为竣工结算资料。10、小型土方及市政工程开工前的原地面标高测量记录应以签证形式确 认。11、签证事项完成后在合同约定期限内（合同未约定应在五天内）施工 单位要报签证单，不及时报的视作施工单位自动放弃，不再办理签 证。12、因发包方（甲方）原因造成的人工窝工，机械、设备停滞的费用

9、索 赔，由工程部会同预审部一起清点、签证确认；13、有转扣内容的签证单，工程部必须在签证单的右上角予以标注。14、转扣签证内容发生前，工程部必须书面通知责任单位，要求责任单 位限期完成，否则另行委托其他单位施工，所发生的费用从责任单 位工程款中扣回，转扣的具体金额以发包方（甲方）实际发生的金 额为准（如合同有约定则按合同约定的计价方式）。15、涉及转扣内容的签证单上应注明被转扣单位名称及其承担的费用比 例。16、涉及转扣内容的签证单要有被转扣单位的书面确认手续。如被转扣 单位拒不确认，则工程部必须收集相关转扣的书面依据，作为签证 单的附件。17、 涉及转扣内容的签证单办理后，工程部必须在24小

10、时内发函（附上 该签证单的复印件）送达至被转扣单位并签收，如其拒不签收，工 程部则采用特快专递邮寄给该单位，在邮寄单上填写函件具体的内容，并将回执存档。18、预审部应参照合同履约关键控制点，认真检查合同履行责任部门是 否严格按照合同规定督促对方全面履行合同义务；检查合同责任方 是否正确和适当的履行合同；检查指导合同履行责任部门维权取证 的及时性、有效性；并对签证和委托进行抽查；19、 工程部必须建立项目签证台帐，并在收到签证单后2天内必须签署 完毕同时在台帐上记录；20、工程部在签证单办理完成后 3天内归档，并送预审部作为结算依据；21、若发包方（甲方）签证意见与承包商有分歧时，工程部必须在规

11、定期限内签署意见返还施工单位并存档，同时必须在5天内双方协商解决完毕；22、工程签证的原始凭证， 必须由两名或两名以上现场工程师当天签署 完毕，并返回施工单位，同时留存一份，上报工程部经理后存档；23、工程委托书中须明确工程范围、工期、计价依据、委托暂定价、违 约责任等；进度款按实际完成工程量的 80滋付，无预付款。委托书 的结算价不得超出暂定价的 20%超20%勺须另下委托；24、工程部不得将同一工程项目肢解委托；25、工程部必须提前提出委托需求；26、委托工程竣工后三天内，工程部必须牵头组织施工单位进行验收并签署意见。办理工程委托结算必须附上工程竣工验收表，工程竣工验收表应注明竣工时间、验

12、收时间。27、工程部在委托书办理完成后 3天内归档，并送预审部备案；28、不得将大宗材料当作零星材料；29、承包商应立刻无条件执行收到的洽商 /设计变更。承包商不得以未对 费用形成共识为由拒绝开展相关工作，此等做法在合同中规定视为 违约行为。七、流程：1、工程签证办理流程：1）承包商向监理和发包方（甲方）工程部提出签证申请（施工单位 报送签证）；当按照合同规定，需要进行工程签证时，承包商应在有效期内主 动向监理和发包方（甲方）提出申请，并注明原因或依据。2）现场确认（现场工程师签署意见）；接到签证申请后，监理、发包方（甲方）工程部和预审部以及承 包商各派至少1人到现场确认，并对工程量和工作事实

13、进行会签。 各方负责人对签证单签字确认后，签证单方能生效。另外，对工作事实的表述应清晰而简明，以致未参加现场签证的 人员日后可以结合其他文字资料基本读懂，并且可以进行费用计 算工作。3）承包商继续开展相关工作；现场确认后，若需要完成后续工作，承包商应无条件继续开展相关工作。如确认需要返工的工程量后，承包商应立刻开展返工的 工作。承包商不得以未对费用形成共识为由拒绝开展相关工作， 此等做法在合同中规定视为违约行为；4）审核（工程技术部签署完意见）；工程部将费用申请转交预审部进行审核，预审部根据合同规定审 核并由经理签字认可。5）承包商确认；承包商对发包方（甲方）审核的结果如果认同，应在审核单上签

14、 字认可；如果承包商提出合理的反对意见，发包方（甲方）应进行更正。 承包商应在更正后的审核单上签字认可。如果承包商不能与发包方（甲方）就审核内容形成共识，则根据 合同有关条款进行解决。6）存档对于审核结果小于或等于 RMB10,00Q可直接将审核结果存档， 并作为结算依据；对于审核结果大于 RMB10,00Q应由预审部主管领导签字确认， 再将审核结果存档及作为结算依据；2、委托办理流程：3万元以下的委托由工程部负责提出委托需求，由工程技术部负 责委托，工程技术部必须在 48小时内核定价格，并与施工单位 意见达成一致后在委托书上签字，发放委托书，手续完备后方可 施工。3万到10万以内的委托由工程部负责提出委托需求，由工程技术部负责委托，工程技术部必须在48小时内将委托书转交至招标预审部审核，招标预审部审 必须在接收到时间起 72小时内核定 价格，并与施工单位意见达成一致后在审核单上签字，再报工程 主管领导批准，手续完备后方可施工。3、乙供零星