加工贸易技术进步的制约因素与改进策略

1、加工贸易技术进步的制约因素与改进策略        内容摘要：发展中国家引进外资、发展加工贸易的主要目的之一就是希望外资进入能够带来先进技术，产生技术外溢进而带动东道国产业的技术进步。认真分析制约技术进步的主要因素，进而寻找相应的对策，促进一国加工贸易技术进步，对于加工贸易产业升级具有重大意义。 关键词：加工贸易，技术进步，技术溢出 加工贸易技术进步的途径 加工贸易技术进步通常是通过技术转移或技术溢出效应实现的。加工贸易技术转移含有两种方式，即内部化转移和外部化转移。内部化转移是指技术由母公司转移到通过直接投资组建的独资或控

2、股企业，以使子公司具备从事加工某种产品的能力，它是技术在跨国公司内部的转移；而通过签订技术转让协议，以分包、许可、OEM等形式进行的技术转移称为公司外部化转移，技术的受让方利用外方提供的技术从事加工产品的生产。 技术溢出是通过加工贸易对当地企业产生技术示范效应和竞争效应等所带来的对当地产业技术进步的综合外部收益，对此，跨国公司无法全部获取。对当地竞争企业技术创新的示范、刺激与推动，称为平行溢出；对当地上下游关联企业技术进步的示范、援助与带动，称为垂直溢出。技术溢出是技术转移的后续过程，对关联产业的技术带动是技术溢出的主要渠道，通常情况下，技术溢出效应与加工贸易所联动的当地产业链条的长短成正比。

3、加工贸易技术溢出主要通过吸引外商直接投资、直接引进技术与设备、人力资本的流动实现。 加工贸易技术进步的制约因素 (一)来自于技术供应方的制约因素 投资主体以及投资行业。跨国投资主体自身的技术水平高低是影响技术进步的直接因素，而所处的行业也与技术的溢出密切相关。大型跨国公司本身的科研投入经费较高，其所掌握的技术在母国乃至世界都处于先进水平，即使母公司没有将最先进的技术转移到以其为主体的加工贸易企业，其对东道国的技术溢出也是不容忽视的，而事实上，以母公司为主体的加工贸易企业使用母公司先进水平技术的企业比例最高。中小企业则相反，多数中小企业自身并没有掌握该行业最先进的技术，而其投资的主要目的又是利用

4、廉价劳动力，他们进行的多是发达国家转移的劳动密集型产业链条的再转移，因而技术带动作用相对较弱。劳动密集型行业的技术多数处于成熟阶段，如木制品、杂项制品行业，我国产业的技术水平在国际市场上已相对较高，其技术溢出的效应相对较差；而在高技术行业，外资带入的技术水平会相对提升，技术溢出效果相对会更好。 投资者的发展战略与目标。通常情况下，发展中东道国的市场竞争相对较弱，因此，为了获取更高利益，跨国公司通常依据子公司产品市场的竞争状况向子公司转移和提升技术。在既定的全球化产业链条中，面向发展中东道国市场的市场寻求性直接投资与面向国际市场的效率寻求性加工贸易投资相比，后者转移的技术应是相对先进的。由于不同

5、国籍的母公司技术水平和技术转移战略不同，进而形成的转移和外溢效果也会有差异，研究资料表明，欧美国家跨国公司技术转移和外溢的效果多数较强。 投资者当地采购比率。在开放经济中，在产品质量、运输成本等情况相同的条件下，公司倾向于当地采购以降低交易成本。在加工贸易发展初期，由于对当地企业缺乏了解并难以建立强有力的信任关系，或服从于跨国公司整体战略需要，子公司会从国外采购，但随着时间的推移和本土化战略的实施，当地采购率会稳步增长。通过当地采购，对当地配套商品生产的质量监督、技术援助，跨国公司可以带动配套供应商和分包商的生产发展和技术进步。通常情况下，当地采购率越高、采购产品的技术含量越大、内资企业进入配

6、套体系越多，技术转移和外溢效果就越明显。 技术转移的方式。在内部化转移方式下，东道国企业受到跨国公司“所有权优势”的控制，在跨国公司体系内部使用的新技术和相关经验向东道国产业的深化和溢出可能会受到阻碍，子公司会倾向于依赖母公司的技术转移。这样，短期里外资企业的加工贸易生产和出口效益显著，但长期里完全依靠外企从事加工贸易，产业的技术创新能力难以提高。外部化技术溢出的效果要好一些，但前提是当地公司有能力通过外部化转移形成有效的生产力和后继的深化发展能力，这要求东道国具有较强的配套能力以及技术的吸收、消化与创新能力。随着跨国公司的全球价值链调整、产业国际竞争力的提高以及高新技术产业的发展，跨国公司站

7、在全球角度进行资源整合，充分利用不同国家的资源优势，开展多种方式的经济合作，因此，应内部化转移和外部化转移应并行，并相互促进。 (二)来自于技术接受方的制约因素 产业技术水平和比较优势。通常东道国当期的产业技术水平决定了跨国公司初始的技术转移水平。在加工贸易发展中，为实现利润最大化目标，跨国公司按照各个子公司和分包体系在全球化生产体系中的位置决定其转移的技术水平，并根据其技术综合能力提升技术水平。加工贸易发展初期，东道国当地产业的综合技术水平和比较优势决定了其在全球产业链条中的位置，进而确立了技术转移的初期水平。产业技术水平也是影响加工贸易中间产品供应能力增长快慢的主要原因，它影响了内资配套产

8、业的发展，从而影响了加工贸易的技术转移、扩散和技术外溢。 配套产业发展水平。在加工贸易的发展中，产业技术水平是影响加工贸易中间产品供应能力的主要原因，发展配套产业体系，提高技术水平，加工贸易的“飞地效应”就会得到有效抑制，产业关联效应会得到发挥。此时，跨国公司会相应调整在该地区的战略，出于成本最小化和利润最大化的目的，跨国公司会提高子公司的技术水平，提升其在全球化产业链条中的位置，如此形成良性循环。 技术的吸收创新能力。东道国产业的技术消化、吸收和模仿创新能力决定了产业生产能力和技术外溢效果，并推动着新一轮的技术转移和外溢。以技术垄断为前提，跨国公司进行的技术转移都是成熟性技术，因此，不论处在

9、全球化生产链条的哪个环节，从事加工贸易的东道国企业都不可能获得最先进技术的转移，依靠技术转移也就不可能实现产业技术的赶超。技术的消化吸收、模仿和创新吸收是发展中国家发挥后发优势、实现经济和技术赶超的关键所在。对转移技术的消化吸收和在此基础之上的模仿创新越快，东道国就越容易通过引进外资开展加工贸易达到促进自主技术能力发展和产业升级换代的目标。 加工贸易企业的性质。由于跨国公司的技术垄断，不同加工贸易主体的性质不同也会对技术的进步产生影响。通常情况下，内资企业会比外资企业产生更强的技术转移和外溢效果，外资企业中的独资企业比合资与合作企业技术转移效果差。在内资企业基础上建立的合资企业比新建企业有更强

10、的技术吸收和转化能力，因而会产生更好的效果。 员工流动情况。随着跨国经营的当地化发展，对当地人力资源的培育和人力资源的流动成为技术外溢的间接渠道。对于投资方而言，相对于资金和设备，掌握技术资源的人力资本的沉淀是其撤资转移时百分之百的损失，因而也是东道国最保险的收益。所以，鼓励外资企业人力培育、促进人力资源流动是各东道国外资政策中的重要内容。 我国促进加工贸易技术进步的策略 树立正确的招商引资思路。促进加工贸易的技术进步，各级地方政府必须要注重外资政策与技术政策的协调，积极吸引大型跨国公司在高新技术产业中的高技术产品复杂加工环节投资。操作上，应该加大对具有全球发展战略的大型跨国公司的招商引资力度

11、，鼓励以合资、合作的方式发展加工贸易，以最大限度地促进高新技术产业加工贸易的发展，鼓励企业转移先进技术、加速产品升级换代，鼓励并与企业联合进行职工培训。 促进配套产业群的发展。配套产业发展是加工贸易带动当地产业成长、实现技术进步的基础。首先，要确定加工贸易的重点发展地区、重点发展行业以及重点发展产品。其次，完善配套产业发展的各项措施，培育高新技术产业的配套生产基地，加强当地企业与跨国公司之间的联系，提高当地供应商的生产能力，鼓励外资的跟随性投资，促进配套产业群的形成，为加工贸易的升级换代创造更加有利的产业空间。同时，要加强对配套企业的科技、资金和信息支持，发挥政府、科研单位和中介机构的作用。

12、促进民营加工贸易配套企业的发展。亚洲“四小龙” 的经验表明，以内资企业尤其是民营企业为主体的供应商群体是加工贸易避免“飞地效应”，加速技术升级的重要保证。为此我国需要加快国有企业的体制改革，使其具备应有的激励机制、竞争理念和市场行为，从而发挥现有工业基础和产业技术基础的作用，为加工贸易升级换代提供有利条件；民营企业是真正的市场经济微观主体，应积极扶持民营企业的发展，给予其资金、技术方面的倾斜和支持，降低进出口权的门槛，改变现行的不利于民营企业发展的规定，创造各类企业平等竞争和发展的新环境，从而促使内资企业加工贸易的快速增长。 鼓励加工贸易企业提高国内采购率。具体包括：改革关税制度，减少最终产品

13、与中间产品的税收差异；改革海关监管模式，提高监管效率，为深加工结转提供便利条件；完善出口退税政策，缩短退税时间，减少退税环节等。 发展高新技术产业，提高技术综合能力。本国技术综合能力是融入全球生产体系的基础。应加快产业结构调整步伐，提高加工工业产品档次和技术水平，通过改善和提高产业基础水平来解决加工贸易的配套生产和升级换代能力问题。政府可通过政策干预，改善基础设施、提升劳动力技能和企业技术能量，加速产业结构调整，促进高新技术产业发展。同时，实施高技术产业化和传统产业高技术化并举，提高产业的整体技术水平，从而变被跨国公司的被动选择和自然缓慢升级，为主动的、动态的、迅速的产业升级。 改革科研体制，提高技术消化、吸收与创新能力。宏观上，加快传统科研体制的改革步伐，促进科技资源向企业倾斜，使企业成为科技投入和科技创新的主体；加大科技投资力度，加强对引进技术的消化吸收，鼓励模仿创新；促进企业与科研机构的联合与合作，加快科技尤其是高新技术的产业化进程。微观上，企业应该实施合理的人才开发战略，加强对高技术人才的培养与运用，采取积极的政策鼓励员工创新，增强企业员工的技术创新意识