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文档简介

1、商业银行现场检查手册第一章现场检查基本原理第一节 现场检查的目的和作用第二节现场检查的原则第三节现场检查的内容第四节 现场检查的种类与方法第五节现场检查抽样第六节现场检查的法律事务第二章现场检查操作流程第一节现场检查准备阶段第二节现场检查实施阶段第三节现场检查报告阶段第四节 现场检查处理阶段第五节检查档案整理阶段第三章 货款及表内其他授信业务第一节综述第二节授信管理第三节货款风险分类第四节货款集中、关联企业货款和关联交易第五节公司授信第六节贸易融资第七节房地产货款第八节银团货款第九节项目融资第十节个人授信业务第四章非信资产第一节综述第二节存放第三节拆放同业第四节证券和投资第五节固定资产第六节无

2、形及递延资产第七节应收款第八节现金及银行存款第九节抵债资产第五章 存款及表内其他负债I 第一节综述第二节存款第三节同业存放、拆入第四节证券融资第五节其他负债第六章财务管理第一节综述第二节财务计划检查第三节营业收入、成本与费用第四节资产减值准备第五节利润及利润分配第七章中间业务第一节综述第二节票据业务第三节结售汇业务第四节信用证第五节银行卡业务第六节代理业务第七节银行承兑汇票第八节保函与备用信用证第九节货款承诺第十节交易类中间业务第十一节基金托管业务第十二节咨询顾问业务第十三节代保管业务第八章电子银行第一节综述第二节网上银行业务第三节电话银行业务第四节手机银行业务第五节ATM POS机业务第九章

3、资金清算第一节综述第二节同业往来第三节联行往来业务第四节国际清算第十章资本充足率第一节综述第二节资本充足率检查第三节监管评级监管措施第十一章 流动性管理第一节综述第二节流动性检查第三节流动性评价及监管措施第十二章市场风险第一节综述第二节市场风险管理法第三节市场风险检查程序与方法第十三章 对商业银行境外机构的现场检查第一节跨境监管概述第二节 我国对商业银行跨境监管的规定第三节商业银行对镜外机构的管理第四节商业银行境外机构第五节 与其他监管当局的信息交流与合作 第十四章 公司治理第一节综述第二节法人治理机制第三节高级管理层评价第四节对分支机构和相关机构的管理第五节内部审计第六节经营战略与政策第十五章内部控制第一节综述第二节资产负债管理第三节管理信息系统与会计系统第四节人力资源管理第五节计算机系统管理第六节安全保卫第十六章 商业银行风险评估第一节综述第二节银行面临的八类风险评估第三节银行风险管理水平评估第四节银行整体风险综合评估第十七章 商业银行风险评级第一节综述第二节 ROCA评级体系各要素评估第

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