分、子公司管制制度

1、分、子公司管理制度（2013年3月）6221494717苏州电器科学研究院股份有限公司分、子公司管理制度第一章总则第一条为加强对分、了公司的管理、维护公司整体形彖和投资者利益，根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、中华人民共和国证券法（以下简称“证券法”）、深圳证券交易所创业板股票上市规则（以下简称“上市规则"）等有关法律、法规，依据公司章程，结合公司的实际情况特制定本制度。第二条本制度所称分公司系指苏州电器科学研究院股份有限公司（以下简称“本公司”）设立的非独立法人的分支机构；本制度所称了公司系指本公司持有其50%以上的股份，或者虽然持有其股份比例不足50%、但能够实际控

2、制的公司。第三条加强对分、了公司的管理，旨在建立有效的管控与整合机制，对本公司的组织、资源、资产、投资等事项和规范运作进行风险控制，提高本公司整体运作效率和抵抗风险能力。第四条本公司依据对分、了公司资产控制和公司规范运作要求，对分公司重大事项直接进行管理；对了公司通过其自身的权力机构对其重大事项进行管理。同时，本公司负有对分、了公司指导、监督和相关服务的义务。第五条分、了公司在本公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理,合法有效地运作企业财产。第六条本公司公司章程、内部审计管理制度、信息披露事务管理制度、重大信息内部报告制度、对外担保制度、关联交易决策制度、重大投资和交易决策制度等适用于分、

3、子公司的各项重大生产经营决策、投资决策及财务决策等，分、了公司应严格按照本公司治理制度的规定进行，达到上述制度规定标准的需经过本公司董事会或股东大会批准。本公司制定的其他各项制度规定，分公司应当遵照执行；全资了公司也应当遵照执行。第二章股权管理第七条分、子公司应当依据公司法及有关法律法规的规定，建立健全治理结构和各项管理制度。第八条分、了公司应当加强自律性管理，并自觉接受本公司工作检查与监督，对本公司董事会、监事会提出的质询，应当如实反映情况和说明原因。第九条了公司如设置股东会或董事会的，应当按了公司章程规定按时召开股东会、董事会会议，会议应当有记录，会议记录和会议决议必须由到会股东代表、董事

4、签署。第十条分、了公司对改制改组、收购兼并、投资融资、资产处置、收益分配等重大事项，需按公司法、上市规则及公司章程等有关规定的程序和权限进行，并须事先报告本公司董事会秘书。第十一条分、了公司应当及时、完整、准确地向本公司提供有关公司经营业绩、财务状况、营销采购、法律事务、人力资源和发展规划等信息，以便本公司董事会进行科学决策和监督协调。第三章财务管理第十二条分、了公司财务管理的基本任务是:贯彻执行国家的财政、税收政策，根据国家法律、法规及其他有关规定，结合公司的具体情况制定会计核算和财务管理的各项规章制度，确保资料的合法、真实和完整;合理筹集和使用资金，有效控制经营风险,提高资金使用效率和效益

5、;有效利用公司的各项资产,加强成本控制管理，保证公司资产保值增值和持续经营。第十三条分、了公司应根据公司生产经营特点和管理要求，按照企业会计准则和企业会计制度的有关规定制订财务制度和会计制度，开展日常会计核算工作。第十四条分、了公司下述会计事项按照本公司的会计政策执行：1、分、子公司应按规定执行本公司董事会批准实施的重大投资和交易决策制度、内部审计管理制度并在会计报表中予以如实反映。2、分、了公司R常会计核算和财务管理中所采用的会计政策及会计估计、变更等应遵循本公司的财务会计制度及其有关规定©3、分、了公司应当按照本公司编制合并会计报表和对外披露会计信息的要求，及时报送会计报表和提供

6、会计资料。其会计报表同时接受本公司委托的注册会计师的审计。第十五条非全资子公司未经其自身权力机构批准，全资了公司、分公司未经本公司董事会批准，不得对外订立出借资金、签订重大合同和进行任何形式的担保、抵押的合同。第四章内部审计监督第十六条本公司定期或不定期实施对分、子公司的审计监督。第十七条内部审计内容主要包括：经济效益审计、工程项目审计、重大经济合同审计、制度审计及单位负责人任期经济责任审计和离任经济责任审计等。第十八条分、了公司在接到审计通知后，应当做好接受审计的准备,并在审计过程中应当给予主动配合。第十九条经本公司董事会批准的审计意见书和审计决定送达分、子公司后，分公司应当认真执行，了公司

7、经其自身权力机构批准后也应当执行。第五章投资管理第二十条了公司的对外投资项目，必须经子公司自身权力机构审议批准后才能组织实施，了公司的重大投资活动等交易，视同本公司自身的交易，根据本公司的公司章程、重大投资和交易决策制度的规定，达到规定金额需经过本公司董事会或股东大会批准；未经过上述程序的项目不得进行对外投资活动。分公司不得对外投资。第二十一条了公司在报批投资项目前，应当对项目进行前期考察和可行性论证，并向本公司提交可供选择的可行性方案。第二十二条了公司发展计划必须服从和服务于本公司总体规划，在本公司发展规划框架下，细化和完善自身规划。第二十三条了公司在具体实施项目投资时，必须按批准的投资额进

8、行控制，确保工程质量、工程进度和预期投资效果，及时完成项目决算。第六章子公司财务支持第二十四条本公司可以为下属控股了公司提供必要的财务支持。本公司为控股了公司提供财务资助（包括但不限于委托贷款、担保等，下同）时，控股了公司的其他股东原则上应按出资比例提供同等条件的财务资助。本公司控股了公司的其他股东与本公司存在关联关系的，本公司对其提供财务资助应按照关联交易要求履行审批程序和信息披露义务。控股了公司的其他股东为本公司的控股股东、实际控制人及其一致行动人的，其他股东必须按出资比例提供财务资助，且条件同等。第二十五条本公司为控股了公司提供财务资助,应根据公司章程、对外担保制度、重大投资和交易决策制

9、度、关联交易决策制度等相关制度规定执行。第七章信息披露第二十六条分、了公司应当履行提供以下信息的基本义务:1、及时提供所有对本公司形象可能产生重大影响的信息;3、2、确保所提供彳吕息的内容真实、准确、完整;分、了公司董事、经理或有关涉及内幕信息的人员不得擅自泄露重要内分包安全管理制度1分包安全管理制度施工现场人员管理是决定工程成败的关键，只有拥有一支富有创造力的、纪律严明的施工队伍才能创造出一项优秀的，程。为了保证在生产过程的安全管理活动正常，对选用劳务和分包单位实施控制和管理,保证安全保证体系运行正常。特作如下要求：1、安全管理要求1）分包单位应根据法律法规要求和自身特点，建立、健全安全管理

10、体系，制定本单位安全生产责任制和安全生产规章制度，明确各级各类人员的安全生产责任，完善安全生产条件，确保安全生产。2）分包单位的主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责。主要负有下列职责:、建立、健全本单位安全生产责任制;、组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；、保证本单位安全生产投入的有效实施；、督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；、组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；、及时、如实报告生产安全事故。3）分包单位施工现场应按每50人配备一名专职安全员，4）分包单位施工现场主要负责人和安全生产管理人员，应当由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方

11、可任职。5）分包单位专（兼）职安全员应佩戴红袖章上岗。6）分包单位应建立班前喊话制度，每天对作业人员进行班前安全喊话并作好记录，每月报总包安全部备案。7）分包单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。8）分包单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。9）单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可

12、上岗作业。10）分包单位提供的安全设施，必须与施工生产同时组织材料、人员、同时施工。安全设施投资应当纳入施工生产概算。11）分包单位提供的劳动防护用品必须符合相关标准要求，并将产品合格证、检测报告原件报项目安全部备案。根据项目CI形象要求，安全帽的颜色选择为：项目经理级红色;专职安全员红色；管理人员白色;特种作业人员蓝色;作业人员黄色。1 2）分包单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志。13）安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废,应当符合国家标准或者行业标准。分包单位必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护

13、、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。1 4）分包单位运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品，必须执行有关法律、法规和国家标准或者行业标准，建立专门的安全管理制度，采取可靠的安全措施。15）分包单位发生重大生产安全事故时，单位的主要负责人应当立即组织抢救，并不得在事故调查处理期间擅离职守。2、安全教育培训要求1）每位施工人员进入公司项目现场施工，都必须先接受公司、项目、班组三级安全教育，经安全考试合格,才能进入现场作业。01公司级安全生产教育培训内容主要是:安全生产基本知识；本单位安全生产规章制度;劳动纪律;作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施;有关事故案例等。

14、02项目级安全生产教育培训内容主要是：本车间（工段、区、队、项目）安全生产状况和规章制度;作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施;事故案例等。03班组级安全生产教育培训内容主要是：岗位安全操作规程;生产设备、安全装置、劳动防护用品（用具）的性能及正确使用方法；事故案例等。2）新从业人员安全生产教育培训时间不得少于24学时。危险性较大的行业和岗位，教育培训时间不得少于48学时。3）从业人员调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应进行相应的车间（工段、区、队、项目）安全生产教育培训。4）分包单位要确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员应进行经常性安全生产教育培训。经

15、常性安全生产教育培训内容主要是:安全生产新知识、新技术;安全生产法律法规;作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施；事故案例等。5）分包单位应当教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程;并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。6）从业人员应当接受安全生产教育和培训，掌握本职工作所需的安全生产知识，提高安全生产技能，增强事故预防和应急处理能力。7）分包单位的主负责人必须进行安全资格培训，经安全生产监督管理部门或法律法规规定的有关主管部门考核合格并取得安全资格证书后方可任职。建筑施工单位主要负责人安全资格培训时间不得少

16、于48学时;每年再培训时间不得少于16学时。8）分包单位的安全生产管理人员必须进行安全资格培训，经安全生产监督管理部门或法律法规规定的有关主管部门考核合格并取得安全资格证书后方可任职。建筑施工单位主要负责人安全资格培训时间不得少于48学时;每年再培训时间不得少于16学时。9）分包单位的特种作业人员上岗前，必须进行专门的安全技术和操作技能的培训和考核,并经培训考核合格，取得特种作业人员操作证后方可上岗。特种作业人员指：电工作业人员、金属焊接与切割作业人员、电梯驾驶员、企业内机动车辆驾驶人员、起重机司机、起重司索指挥作业人员、制冷与空调作业人员、登高架设作业人员8个工种。10）取得特种作业人员操作

17、证者，每两年进行1次复审。连续从事本工种10年以上的，经用人单位进行知识更新教育后，每4年复审1次。特种作业人员离开特种作业岗位达6个月以上的，应当重新进行实际操作考核，经确认合格后方可上岗作业。11）生产经营单位应建立健全从业人员安全生产教育培训制度，建立从业人员的安全生产教育培训档案，保证安全生产教育培训所需人员、资金和设施。3、安全技术交底要求1）分包单位应根据安全技术交底分级管理，各自负责的原则，向下一级人员布置工作时并应进行安全技术交底。2）每一分部、分项工程施工前，施工班组长应对操作工人进行书面的有针对性的班前作业安全交底，并做好交底记录。施工过程中分项工程有变化的情况下必须重新进

18、行书面的安全技术交底。操作人员必须严格执行安全交底的要求。3）对特殊工种的作业，机械设备的安拆与使用，安全防护设施的搭拆等,施工班组均要对操作人员作书面安全技术交底。4）安全技术交底要经技术负责人审阅签字，安。6）安全交底后，施工员，安全员，班组长等要对安全交底的落实情况进行检查和监督,督促操作工人严格按交底要求施工，制止违章作业现象发生。4、机械设备管理要求1）分包单位使用的机械设备进场前必须提前填写该单位在该工程准备投入的机械设备（含手持电动工具）台帐（台帐内容：设备名称；设备型号;功率；生产厂家；出厂编号；出厂时间；产品合格证），以书面形式报送项目主管部门。2）机械设备（含手持电动工具）

19、进场安装及投入使用前，必须经项目主管部门验收。验收标准建筑机械技术试验规程JGJ34-86,验收内容：机械设备（含手持电动工具）是否是正规厂家生产;机械性能；电气绝缘是否达到安装验收要求等。未经验收或验收不达不到要求的机械设备（含手持电动工具）禁止投入使用。3）施工现场的机械设备必须按现场平面布置图设置，场地平清洁无妨整，碍物并且排水良好。室外固定机械设备必须设有防防雨棚。砸4）现场所有的机械应按其技术性能和操作规程正确使用，并定期进行安全检查,对存在的问题要及时整改。缺少安全装置或安全装置已失效的机械设备严禁使用。5）严禁拆除机械设备上的自动控制机构、力矩限位器等安全装置，及监测、指示、仪表、警报器