交易押题卷一(题目)

1、交易押题卷一(题目单选题1在上海证券交易所上市的股票 , 进行现金红利派发时 , 证券发行人应该在实施权益分派公告 日 5个交易日前 , 向 (提交红利派发相关申请资料。A 股票发行主承销商B 中国结算公司上海分公司C 上海证券交易所D 中国证监会2在债券质押式回购交易中 , 正回购方应当于回购期满时 ( 。A 可以在合同约定期间获得期货资金交收款项B 无权取得回购期间发行人所支付的债券利息C 按约定回购利率交收的资金额向融券放返回资金D 可以办理资金和债券的反向交割3如果上市公司发生 (等事项 , 其对应的证券不需进行除息或除权。A 兼并B 送股C 派息D 配股4按照深圳证券交易所对实行涨跌

2、限制的证券有效申报价格范围的规定 , 中小企业板股票连 续竞价期间有效竞价范围为 ( 。A 最近成交价的上下 3%B 当日均价C 前一天收盘价的上下 3%D 当日开盘价的上下 3%5某证券公司持有一种国债, 面值 1000万元, 当时标准券折算率 1:1.27, 当日该公司有现金 余额 6000万元 , 买入股票 80万股, 均价为每股 20元 , 申购新股 800万股。 每股 6元, 该公司 需要回购融入 ( 资金方可保证当日资金清算和交收。A800万元B1000万元C1200万元D400万元6依法解散的合伙企业、 创业投资企业申请注销证券账户 , 清算人应当自清算结束之日起 (日 内申请注

3、销。A15B10C20D57以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券 的行为是证券公司的 (。A 证券经纪业务B 证券委托业务C 证券自营业务D 证券资产管理业务8证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的表的证券名单 , 不得超出 (规定的范围。A 证券登记结算机构B 中国证监会C 中国证券业协会D 证券交易所9委托根据 ( ,委托指令分为买进委托和卖出委托。A 委托价格限制B 委托订单的数量C 委托时效限制D 委托买卖证券的方向10通过沪深交易系统进行股东大会网络投票,其操作类似于( 。A 新股申购B 增发C 配股D 债券回购11证券交易所会员不能

4、享有的权利是 (。A 参加会员大会B 对证券交易所事务的提议权和表决权C 将交易席位出租、质押或者将席位所属权益以其他任何方式转让给他人D 参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务12下列有关内幕信息知情人的说法不正确的是( 。A 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员B 一般情况下 , 上市公司实际控制人的高级管理人员不属于内幕信息知情人C 由于法定职责对证券发行、交易进行管理的人员属于内幕信息知情人D 一般情况下,持有公司股份比例不到 5%的股东不属于内幕信息知情人13按照(划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生 工具交易。A 交易目标B

5、 交易方式C 交易主体D 交易对象的品种14证券账户是 (为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。A 证券业协会B 证券交易所C 证券公司D 中国结算公司15在债券质押式回购交易中 ,(是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。A 融资方B 逆回购方C 买入返售方D 资金融出方16代办股份转让以(确定转让价格。A 连续竞价B 集中竞价C 集合竞价D 市场价格17上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数 , 以反映证券交易总体价格的变动和走 势 , 并 (。A 研究证券走势B 处理买卖事宜C 收集证券信息D 随即时行情发布18营销人员针对 (的客户采用缘故法营销。A 直接关系型B

6、间接关系型C 陌生关系型D 介绍关系型19证券公司申请资产产管理业务资格不需要提供的资料是( 。A 净资本计算表B 具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告C 具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报表D 企业法人营业执照副本复印件20自然人本人申请证券账户注册资料的变更,无须提交 ( 。A 客户本人证券账户卡及复印件B 有效身份证明文件及其复印件C 指定交易证券营业部打印的交割单D 证券账户注册资料变更申请表21根据我国上市公司证券发行管理办法的规定 , 上市公司发行的可转换债券在发行结束 (后方可转换为公司股票。A2个月B3个月C6个月D8个月22对于不实行价

7、格涨跌幅限制的证券 , 我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的 (会员营业部 (深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。A10家B8家C7家D5家23ETF 的基金管理人可采用 ( 方式发售基金份额。A 只能提供柜台B 只能提供网上C 只能通过网下D 可通过网上网下24对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价 范围为前收盘价的上下( 。A5%B10%C20%D30%25根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定,证券公司自营持有 一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( 。A500%B30%C5%D1%26目前 , 我国

8、通过证券交易所进行的证券交易均采用 ( 方式。A 口头报价B 电脑报价C 传真报价D 书面报价27关于定向资产管理业务的内部控制,错误的是 ( 。A 证券公司应由专门的部门负责资产管理业务B 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题,应当及时向中国证券业协会报告C 证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模D 证券公司执行公平的交易分配制度 , 公平对待客户28融资融券业务中 , 证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立 (,用于 存放客户交存的担保证券公司向客户融资融券所生债权的资金。A 结算备付金账户B 信用交易资金能够交收资金账户C 客户信

9、用交易担保资金账户D 融资专用资金账户29中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的(进行审查, 并书面通知证券公司是否受理其申请。A 同一性B 公平性C 齐备性D 真实性30在下列各项委托方式中 , 客户采用 ( 时 , 身份确认可不由密码控制。A 人工电话委托B 电话自动委托C 自助委托D 网上委托31目前,上海证券交易所标的证券范围参照(成分股并满足规定条件的 180只股票和 4只交易所交易型开放式指数基金。A 上证 50指数B 上证 180指数C 上证 380指数D 国债指数32我国内地市场目前不采取 T+1滚动交收方式的交易品种是 (。A 基金BA 股CB 股D

10、债券33下列各项中, (不属于证券公司操纵市场的行为。A 单独或者通过合谋, 集中资金优势、 持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖, 操纵 证券交易价格或者证券交易量B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量C 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务D 与他人串通, 以事先约定的时间、 价格和方式相互进行证券交易, 影响证券交易价格或者 证券交易量34根据我国现行有关交易制度规定 , 下列选项中可进行当日回转交易的是 (。AB 股BA 股C 基金D 债券35我国相关制度规定,证券从业人员可以买卖( 。A 可转换债券BA 股C 国债DB 股36证券交易所在会员监

11、管过程中, 对存在或者可能存在问题的会员, 采取的措施不包括 ( 。A 专项调查B 取消交易权限C 要求整改D 约见谈话37债券买断式回购交易亦称 (。A 封闭式回购B 抵押式回购C 租赁式回购D 开放式回购38按照我国证券交易所的现行规定,股票买卖的一个交易单位俗称“ 1手” , 1手为( 。 A1000股B10股C100股D10000股39国债在净价交易的情况下,应计利息是根据(计算的。A 票面利率按天B 市场利率按天C 银行利率按天D 同业拆借利率按天40证券交易结算流程的资金交收环节是指 (。A 根据清算的结果在事先约定的时间履行合约的行为B 银行同业往来中应收或应付差额的轧抵C 指在

12、每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、 应付数量或金额进行计算处理的 过程D 以上都对41证券公司申请成为证券交易所的会员 , 不需要报送的材料是 (。A 税务部门的完税证明B 设立的批准文件C 经营证券业务许可证D 申请书42(是证券公司在证券登记结算机构开立的账户 , 用于记录客户委托证券公司持有、 担保证券 公司因向客户融资融券所生债权的证券。A 融券专用证券账户B 客户信用交易担保证券账户C 信用交易证券交收账户D 客户信用交易担保资金账户43根据我国现行有关制度的规定,过户费属于 ( 的收入。A 证监会B 中国结算公司C 证券业协会D 证券公司44下列关于证券自营业务禁止行为

13、的说法 , 错误的是 (。A 内幕交易行为给投资者造成损失的 , 行为人要依法承担赔偿责任B 证券公司不允许将自营账户借给他人使用C 操纵证券市场行为给投资者造成损失的 , 行为人要依法承担赔偿责任D 证券公司现在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为45证券的 ( 是证券市场生存的条件。A 收益性B 流动性C 稳定性D 有效性46按照现行代办股份转让业务的有关规定,股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌 转让,转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 (。A3%B5%C10%D15%47在客户交易结算资金三方存管模式下的客户资金存入过程中 ,(系统根据客户转账指令启 动客户资金转账交

14、易。A 指定商业银行B 证券交易所C 中国结算公司D 证券公司48在深圳证券交易所 , 对于采取累积投票制的议案 , 在“委托数量”项下填报 (。A 表决意见B 选举种类C 选举票数D 投票总数49ETF 的基金管理人(方式发售基金份额。A 交易所挂牌B 上网发行C 柜台D 电子50下列有关清算和交收的表述中,错误的是( 。A 清算与交收统称为结算B 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付,从而结束整个交易过程C 清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续和完成D 清算过程发生实际财产转移51我国设立了(基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造 成的证券登记结算机构的

15、损失。A 证券发行风险B 证券交收风险C 证券结算风险D 证券交易风险52( 是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。A 投资决策机构B 自营业务机构C 股东会D 董事会53根据上海证券交易所交易规则的规定 ,B 股大宗交易单笔买卖的最低限额 (。A30万美元B50万美元C100万美元D300万美元54下列选项中不属于证券非交易过户登记的是 ( 。A 公司实施股权激励计划B 可转换公司债券转股C 股份司法扣划D 公司回购股份55在客户融资融券交易期间 , 证券发行人派发股票红利或权证等证券的 , 登记结算公司按照 证券公司 (的实际余额记增红股或配发权证。A 客户信用交易资金账户B 客户信用

16、交易基金账户C 客户信用交易担保证券账户D 客户信用交易结算账户56上海证券交易所规定,申购新股时每一申购单位为(股。A100B200C500D100057证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照 (设立。A 董事会 -投资决策机构的二级体制B 股东会 -投资决策机构 -自营业务部门的三级体制C 投资决策机构 -自营业务部门的二级体制D 董事会 -投资决策机构 -自营业务部门的三级体制58下列有关基金的表述中 , 错误的是 (。A 证券投资基金按其设立后规模是否允许变动,可以分为封闭式基金和开放式基金B2005年 7月以前,我国开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的C 投资者认购申报时采用金额

17、认购方式,以认购金额数填报数量申请,买卖方向只能为买D 在最低认购金额基础上, 累加认购申报金额为 100元或其整数倍, 但单笔申报最高不得超 过 99 999 500元59证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额 , 不得超过证券公司净资本的 (%。A5B10C15D2060证券公司 (的行为 , 情节严重的 , 依照刑法将被追究刑事责任。A 假借他人名义从事自营业务B 编造、传播影响证券交易的虚假信息C 自营业务与其他业务混合操作D 以个人名义从事证券自营业务多选题61营业部对证券账户的管理包括 (。A 证券账户挂失与补办B 证券账户注册资料查询和变更C 证券账户卡的集中保管D

18、证券账户的开立62证券经纪业务中 , 签署风险揭示书会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括 (等。A 不可抗力因素导致的风险B 上市公司经营风险C 政策风险D 宏观经济风险63对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情 况及交易所的信息披露和风险提示,采取(等措施进行控制。A 调整担保品范围及品种B 调整可充抵保证金有价证券的折算率C 调整保证金比例D 调整维持担保比例64可作为融资买入或融券卖出的标的股票,应当符合的条件包括( 。A 股东人数不少于 3000人B 融券卖出标的股票的流通股本不少于 1亿股或流通市值不低于 5亿元C 在交易所上市交易满 3个月

19、D 股票发行公司已完成股权分置改革65关于证券公司代办股份转让服务业务 , 下列说法正确的是 (。A 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日起 30个工作日内,开始为办理代办股份转让服务B 股份转让公司应当而且只能委托 1家证券公司作为其主办券商办理股份转让C 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份66营业部对证券账户的管理包括 (。A 开户B 转户C 销户D 使用登记67在证券经纪业务中 , 证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系 , 这一关系的建立过程包括 (。A 讲解业务规则、协议

20、内容和揭示分险B 签订证券交易委托代理协议C 签订客户交易结算资金第三方存管协议D 开立资金账户与建立第三方存管关系68非柜台委托主要有(形式。A 人工电话委托B 传真委托C 电话自动委托D 网上委托69客户交易结算资金第三方存管制度要求 (。A 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行,不能存入其他任何机构B 指定商业银行须为每个客户建立管理账户,用以记录客户资金的明细变动及余额C 客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理D 指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况70下列属于证券经纪业务附加服务的是 (。A 证券投资咨询服务B 电话委托自助式交易通

21、道服务C 证劵交易设备D 理财顾问服务71根据上海证券交易所的规定,配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( 。A 过户费B 佣金C 印花税D 配股款72关于交收违约处理,下列说法中正确的有( 。A 如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,结算公司将从违约第二日 起,采取处置暂不交付证券的措施,收回此前垫付的资金B 对于证券交收违约, 结算公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金, 同时按规则计收 违约金C 由于 B 股实行前端监控,所以一般不存在证券交收违约D 对于资金交收违约, 结算公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券, 同时按规则计收 违约金73( 开立证券账户 ,

22、由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A 自然人B 一般机构C 证券公司D 基金管理公司74证券交易市场的作用主要有( 。A 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B 为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格C 实施公开、公正、及时的信息披露D 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务75连续交易机制的特点包括( 。A 批量指令可以提供价格的稳定性B 指令执行和结算的成本相对比较低C 交易过程可以提供更多的市场价格信息D 市场为投资者提供了交易的即时性76客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须( 。A 仔细核对客户身份B 认真核对对账单与

23、电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致C 请客户出示公证书D 请客户出示委托书77下列有关限价委托的表述中,正确的有( 。A 在限价委托方式中,证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交B 限价委托有利于投资者实现预期投资计划,谋求最大利益C 限价委托成交迅速且成交率高D 在证券价格变动较大时,投资者采用限价委托容易坐失良机,遭受损失 78目前 , 中国大陆地区的全国性股票交易市场有( 。A 上海证券交易所B 深圳证券交易所C 上海金融期货交易所D 香港联合交易所79与经纪业务相比较,自营业务有以下特点 ( 。A 公正性B 交易的风险性C 收益的不确定性D 决策的自主性80目前上海证券交易所债

24、券质押式回购交易品种包括 (。A 国债B 企业债券C 公司债券D 以上都是81证券公司提供中间介绍业务时 , 不得 ( 。A 提供期货行情信息、交易设施B 代理客户进行期货交易、结算或者交割C 代期货公司、客户收付期货保证金D 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金82全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同 , 其书面形式包 括 (等形式。A 数据电文B 信件C 成交单D 合同书83根据上海证券交易所交易规则的规定 , 下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交 易方式进行证券买卖的有 ( 。AA 股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股 , 或者交易金额不低于 30

25、0万元人民币B 其他债券单笔买卖申报数量应不低于 1000手 , 或者交易金额不低于 100万元人民币CB 股单笔买卖数量应当不低于 50万股 , 或者交易金额不低于 30万美元D 国债及债券回购交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1万手 , 或者交易金额不低于 1000万 元人民币84我国证券账户按照交易场所划分可分为 (。A 上海证券账户B 深圳证券账户C 人民币普通股票账户D 人民币特种股票账户85证券公司从事资产管理业务 , 其资产管理业务应当符合的条件不包括( 。A 业务人员具有硕士以上的学位B 业务人员具有证券投资查询业务资格C 业务人员具有证券业从业资格D 业务人员具有 3年以上证

26、券自营、 资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5人86证券公司只能接受 (期货公司的委托从事期货交易的中间介绍业务 , 不能接受其他期货公 司的委托从事中间介绍业务。A 全资拥有的B 控股的C 被同一家机构控制的D 以上都对87根据 会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引 , 证券公司应当根据客户 ( 等情况,对客户进行分类管理。A 资金规模B 交易活跃程度C 异常交易行为发生的频率D 受到深交所警示次数88中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有( 。A 双方均需缴纳履约金B 履约金比率由交易双方协商确定C 履约金到期归属按规则而判定D 违约方承担的违约

27、责任只以支付履约金为限,实际履约义务可以豁免89我国证券登记结算机构应履行的职能包括 ( 。A 证券和资金的清算交收及相关管理B 证券的存管和过户C 证券账户、结算账户的设立和管理D 依法提供与证券登记结算业务有关的查询服务90关于标准券折算率计算公式的确定,下列表述中正确的有( 。A 根据债券的当前市场价格及其波动情况对下一期的变现价值加以估计B 需要将回购利息、违约金、交易费用等项目扣除C 变现净值要与质押券的市场价值相除D 应当考虑债券信用等级及担保等具体情况91客户凭(可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等。A 本人身份证B 资金卡C 授权权限D 委托合同92下列关于货银对付的表述中

28、 , 正确的有 ( 。A 其主要目的是为了简化操作手续B 它可以规避交收违约风险C 它是指当且仅当资金交付时给付证券 , 证券交付时给付资金D 它又称款券两讫93按照现行规定,下列关于过户费的说法,正确的有( 。A 上海证券交易所 A 股交易不收过户费B 深圳证券交易所 A 股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一,起点 1元人民币C 上海证券交易所 B 股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五D 深圳证券交易所 B 股交易结算费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五,但最高不 超过 500港币94营业部对证券账户的管理包括 (。A 证券账户挂失与补办B 证券账户卡的集中保管C

29、证券账户注册资料查询和变更D 证券账户的开立95中小企业板上市公司出现(情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A 最近一个会计年度审计结果显示其股东权益为负值B 连续 10个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值C 公司收到深圳交易所公开谴责后,在 36个月内再次收到深圳交易所公开谴责D 最近 1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金 余额超过 2000万元或者占资产净值的 50%以上96证券公司证券自营业务买卖的对象是 (。A 股票B 国际开发机构人民币债券C 公司债券D 央行票据97目前关于证券交易印花税,以下说法正确的有( 。A2008年

30、9月 19日,证券交易印花税按 1对出让方征收B 对受让方不再征收C 双方都要征收D2008年 9月 19日起按 3征收98上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上,增加了交易所发售、申购、 赎回和交易的渠道,其主要特点有( 。A 基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行, 交易所采用上网 发行方式,基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式B 基金在深圳证券交易所上市后, 投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖 基金份额, 也可以选择在交易所交易系统、 基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额 净值申购、赎回基金份额C 卖出以电子撮合价成交,赎

31、回则按当日收市的基金份额净值成交D 利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更99证券公司从事中间介绍业务,不得( 。A 代理客户进行期货交易B 协助办理开户手续C 提供期货行情信息、交易设施D 代客户收付期货保证金100上市公司出现以下(情形的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B 公司生产经营活动受到严重影响且预计在 2个月以内不能恢复正常C 公司主要银行账号被冻结D 公司董事无法正常召开会议并形成董事会决议101自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应通过现场询问、问卷调查等方式,收集 客户信息,包括(等。A 客

32、户身份B 证券投资经验C 家庭成员状况D 风险偏好102下列关于禁止内幕交易措施的描述中 , 正确的有 (。A 证券公司要严格保密纪律 , 非参与企业服务的人自觉做到不打听内幕消息B 证券公司为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离C 证券公司员工要在思想上提高认识 , 自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖D 中国证监会及其派出机构要加强对内幕交易的管理 , 一经发现违法违规行为则严肃处理 103上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括( 。A3天B7天C28天D91天104根据我国证券法的有关规定 , 下列各项中 ,( 属于证券公司从事证券经纪业务的禁止 行为。A 在批准的营业场所

33、之外接受客户委托买卖证券B 为客户证券交易提供融资融券服务C 将客户的资金和证券出借或抵押D 接受客户全权委托105同证券自营业务相比,下列各项中, (属于证券经纪业务的特点。A 证券经纪商的中介性B 业务对象的广泛性C 决策的自主性D 收益的不确定性106客户申请开通网上交易委托方式 , 应持 (,到营业部柜台提出申请。A 有效身份证明B 营业执照副本原件C 资金账户卡D 法人代表复印件107防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括 (。A 建立健全各项规章制度B 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督C 增强法治观念和合规意识D 提高差错或纠纷的处理效率108客户在从事融资

34、融券交易期间 , 可能面临的风险或损失包括 ( 。A 担保物强制平仓的风险B 因融资融券标的证券范围调整 , 被提前了结融资融券交易的风险C 融资融券成本增加的风险D 因标的证券终止上市 , 被提前了结融券融资交易的风险109在全国银行间债券市场进行买断式回购 , 交易双方可以在符合相关业务规定的前提下 , 协 商确定 (。A 回购债券数量B 首期交易净价C 到期交易净价D 买断式回购的期限110下列有关基金的说法正确的是 (。A 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动B 开放式基金的竞价原则和买卖程序与股票类似C 基金交易的报价有净价和全价之分D 基金有封闭式和开放式判断题111如果违约

35、结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约 , 中国结算公司将冻结该结算 参与人的资金交收账户。A 正确B 错误112引入货银对付交付机制后 , 证券结算参与人将有效规避违约风险。A 正确B 错误113召开股东大会的上市公司要提前 30天刊登公告,但在公告中无需说明是否进行网络投 票。A 正确B 错误114客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部 , 在登记结算机构指定的商业银行范围内 ,选择拟建立第三方存管关系的银行。A 正确B 错误115按照深圳证券交易所现行的交易规则,交易所在开市期间停牌时,停牌期间只接受撤销 停牌前的申报,不接受新的申报。A 正确B 错误116按照规定 , 深圳证券交

36、易所上市股票实施配股时 , 投资者在配股缴款期 , 应到相应营业部进 行配股认购 , 申报方向为买入。A 正确B 错误117集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。A 正确B 错误118已办理资金账户挂失手续的法人客户办理解挂,必须持法人授权委托书原件、加盖开户 营业部公章的交割单、代理人身份证原件到营业部办理相关事宜。A 正确B 错误119清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续 , 提高清算效率。A 正确B 错误120境内法人开立的资金账户可以以他人名义开立资金账户进行证券交易。A 正确B 错误121目前 , 我国只在卖出证券时才有零数委托。A 正确B 错误122全国银行

37、间债券市场回购交易数额最小为债券面额 1万元。A 正确B 错误123投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交 易、申购、赎回业务 , 必须使用在中国结算公司开立的基金账户。A 正确B 错误124全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务的,中国人民银 行将给予其警告,并可处 3万元人民币以下的罚款。A 正确B 错误125在转换期中 , 可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或部分申请转为 发行公司的股票。A 正确B 错误126目前,我国印花税是由证券交易所的买方单方交付的。A 正确B 错误 127 在柜台市场中，金融机构的柜台既是证券交易的组织者，又是证券交易的直接参与者。 A 正确 B 错误 128 向客户解释产品投资协议条款属于营销人员的售前服务。 A 正确 B 错误 129 根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易量的异常交 易行为,予以重点监督。 A 正确 B 错误 130 证券公司申请融资融券业务资