2010年5月证券交易考试真题

1、2010 年 5 月证券交易考试真题一、单项选择题 (本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30分。以下各小题以给出的 个选项中，只有一项最符合要求 )1. 集合资产管理计划推广期间， 应当由 () 负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部 账户和资金。A.证券公司B. 代理推广机构C. 结算公司D. 托管银行2. 上海证券交易所规定， 集合资产管理计划开始投资运作后， 每月() 内，向上海证券交易所提供 () 。应通过会籍办理系统，A. 前 3 个工作日内上月资产净值B. 前 3 个工作日内上月资产市值C.前5个工作日内上月资产净值D. 前 5 个工作日内上月资产市值3. 以下不属于

2、证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是() 。A. 在资产管理业务中存在内幕交易的行为B. 与客户签订的资产管理合同不规范C. 违规开展资产管理业务D. 在资产管理业务中存在操纵市场的行为4. 证券公司办理定向资产管理业务， 客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取 方式进行保管。()A. 托管B. 质押C.留置D.第三方存管() 业务。5. 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期A. 套期保值B. 资金融通C. 信用交易D. 调节头寸6. 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时， 最大数量应当不超过 () 。申报数量为 100 手或其整数倍， 单笔申报A. 3000 手B.

3、5000 手C. 1 万手D. 5 万手7. 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入 () 制度。A. 会员资格审定B. 业务风险控制C. 交易权限管理D. 交易权限审批8. 标准券的折算率是指 () 。A. 一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率B. 一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率C .一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D. 一单位债券市值折算成债券面值的比率9. 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照 () 的三级体制设立。A. 股东大会董事会投资决策机构B. 股东大会投资决策机构自营业务部门C. 董事会一一投资决策机构一一自营业务部门D. 监事

4、会投资决策机构自营业务部门10. 根据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券自营业务规模不得超过净资 本的 () 。A. 200%B. 100%C. 70%D. 50%11. 目前，我国证券交易所以 () 作为债券回购交易的报价方式。A. 百元面值债券到期回购价格B. 年收益率C. 折现率D. 债券面值12. 公开原则又称“信息公开原则” ，其核心要求是 ()A. 公正的对待证券交易的参与各方B. 实现市场信息公开化C. 参与交易的各方应获得平等的机会D. 公正地处理证券交易中的违法违规行为13. 金融期权交易是指以 () 为对象进行的流通转让活动。A. 金融远期合约B. 金融期货合约C.

5、金融衍生品D. 金融期权合约14. 信用交易是投资者通过交付 () 取得经纪人信用而进行的交易。A. 订金B. 押金C. 保证金D. 定金15. 经国务院证券监督管理机构批准， 证券公司从事证券自营、 证券承销与保荐业务的， 注册资本最低限额为人民币 () 元。A. 5000 万B. 1 亿C. 2 亿D. 5 亿16. 我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由 () 任免。A. 证券交易所B. 中国证券业协会C. 国务院证券监督管理机构D. 证券公司17. 加强证券市场稳定性的重要措施是 ()A. 提高市场的透明度B. 严格的市场准人C. 规范证券交易流程D. 提高证券从业人员的素质() 交

6、易单元。18. 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立A. 1 个或 1 个以上B. 3 个或 3 个以上C. 5 个或 5 个以上D. 若干个19. 在订单匹配原则方面，我国采用 () 原则。A. 价格优先和时间优先B. 价格优先C. 做市商优先和经纪商优先D. 数量优先和客户优先20. 上海证券交易所规定，每个交易日的 () 开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主 机不接受撤单申报。A. 9:15-9:25B. 9:20-9:25C. 9:25-9:30D. 9:20-9:3021. 在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的()A. 0.5 %0B.

7、1.5 %C. 2%D. 3 %o22. A 股交易金额不低于 () 元的，可采用大宗交易方式买卖证券。A. 30 万B. 100 万C. 300 万D. 500 万23. 境内居民个人投资 B 股，不允许使用 ()A. 现汇存款B. 外币现钞C. 外币现钞存款D. 从境外汇入的外汇资金24. 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划开立 () 专用证券 账户。A. 1B. 2C. 3D. 4() 。25. 证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、 业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于A. 5 年B. 10 年C. 15 年D. 20

8、年26. 申购日后的 () 日，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。A. T+1B. T+2C. T+3D. T+427. 发行人和主承销商应在网上发行申购日 () 之前刊登网上发行公告。A.1个交易日B.2个交易日C.3个交易日D.5个交易日() 。28.上海证券交易所 A股现金红利派发日程安排错误的是A. 申请材料送交日 (T-5 日前 )B. 公告刊登日 (T 日 )C. 除息日 (T+6 日 )D. 发放日 (T+8 日 )29. 深证证券交易所规定，配股认购期为 () 个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少 刊登 () 次配股提示性公告 。A. 33B. 35C. 53D.

9、 55() 。30. 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月31.某投资者通过场内投资 2 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为 1.0250 元，那么，该投资者可得到的申购份额为() 份。A.19223.83B.19223C.19704.43D.1970432. 投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。TA系统，自()开始，投资者可A.T 日B.T+1C.T+2D.T+333. 甲公司权证的某日收盘价是甲公司股票最多可以上涨或下跌 10%，5

10、元，甲公司股票收盘价是 18 元，行权比例为 则权证次日的涨跌幅比例为 () 。1。次日A.55%B.50%C.45%D.40%34. 某投资者当日申报“债转股”投资者可转换成发行公司股票的股份数为1000 手，当次转股初始价格为每股 20 元。那么，该() 股。A.10000B.30000C.50000D.6000035. 股份报价转让试点的挂牌公司是() 。A. 原STAQ NET系统挂牌公司B. 中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司C. 交易所市场的上市公司D. 退市公司分，共 40 分。其中，每题至少有两项符二、多项选择题 ( 本大题共 40 小题，每小题 1 合题目要求 )1.

11、下列属于政府债券的有 ()A. 国债B. 地方债C. 央行票据D. 银行债券2. 权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有()A. 百慕大式权证B. 认购权证和认沽权证C. 认股权证和备兑权证D. 美式权证、欧式权证3. 合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资() 。A. 股票B. 权证C. 国债、可转换债券、企业债券D. 封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金4. 证券交易所的组织形式有 ()A. 会员制B. 股份制C. 公司制D. 特许制5. 关于指令驱动系统的特点，下列正确的有 ()A. 证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B. 证券价格的形成由做市商决定C .投资者买卖证券的对手是其他投资者D. 投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系6. 在我国，证券交易所会员可享有 () 权利。A. 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B. 有选举权和被选举权C. 对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权D. 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务7. 证券交易所在会员监管过程中， 对存在或者可能存在问题的会员， 可以根据需要采取 () 措施。A. 专项调查B. 暂停或限制交易C. 在会员范围内通报批评D. 要求整改() 为连续竞价时间。8. 深圳证券交易所，