供应商考核稽查表

1、第1页,共13页供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表供应商供应品 电话厂址供应商代表传真 主导单位 评鉴日期评鉴目的 稽核人员项项次次项项目目单单项项最最高高分分评评鉴鉴結結果果评评鉴鉴达达成成率率单单元元目目标标% % *适应度分分数数评评分分标标准准1沟通2480%2OK 确实执行良好2教育1880%3文控&记录1880%0 NG 未执行或执行力度不佳4采购&供应商管理1680%5进料管制2280%标 准综合分数 (%)备 注6制程管制2080%A级 好90-100增加采购量7现场管理2080%B级可接受80-89书面通知改善8最终管制2280%C级有条件接受61-79

2、根据实际状况,限期改善后复审9仓库管理1880%D级不接受 60 减少采购量,限期改善后复审10仪校&设备2880%本次稽查最后结论最后得分级別11生管1480%綜綜合合评评分分22080%评鉴达成率=(评鉴结果/单项最高分)*100%汇总 Collection:核准:Approved:第1页,共13页供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表评评分分标标准准OK 确实执行良好 NG 未执行或执行力度不佳备 注增加采购量书面通知改善根据实际状况,限期改善后复审减少采购量,限期改善后复审级別第2页,共13页供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表1.沟通 达成率 目标值 80% OKNG

3、得 分 单元分数 24 2分0分1.01 是否已通过ISO等必要的系统认证.(或有否打算申请)？1.02 文件是否明确定义质量政策与质量目标,并能让全员知晓？1.03 管理目标是否留下现况进展记录可供审查(管理审查)？1.04 是否将厂内品质相关之文件传达至供货商处？1.05 是否有品质专门管理者负责相关客户服务？1.06 是否有(能提出)客戶服务计划？1.07 客户满意度与质量目标之间，具有相关的客观信息予以证实？1.08 对于客户满意度调查是否有总结,且对调查结果进行分析与改善？1.09 是否有制程变更且通知到客戶之文件？1.10是否向公司相关单位及人员传达了客户的相关信息？1.11客户端

4、发现异常处理是否及时处理？1.12 是否可以向我司每月提供质量月报？稽核者Auditor: 被稽核者Auditee:第2页,共13页相关证据(须注明文件名,文件编号和记录）供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表 被稽核者Auditee:第3页,共13页供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表2.教育训练 达成率 目标值 80% OKNG 得 分 单元分数 18 2分0分2.01 是否明订员工教育训练文件？2.02 从事仪校的人员是否经过相应的培训,并考核合格？2.03 从事品质工作的人员,是否有通过相应QC手法及统计技朮等课程之培训？2.04 目前是否已有制定的QC手法,SPC ,管制图等教

5、材并已对关键人员进行培训？2.05 于生产线从事相关工作的人员是否经过适当的培训,并经考核合格？2.06 内部稽核员/制程稽核员是否经过相关培训且考核合格？2.07 是否训练有效性的定期评估(每月/每年)？2.08 从事品质管理、执行、验证人员，均需明文定义其责任、授权与相互关系？2.09 是否雇用未满18岁以下员工？稽核者Auditor: 被稽核者Auditee:第3页,共13页相关证据(须注明文件名,文件编号和记录）供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表 被稽核者Auditee:第4页,共13页供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表3文控&记录 达成率 目标值 80% OKNG

6、 得 分 单元分数 18 2分0分3.01必须建立文件总表或相关的程序，以鉴定文件现行修订状态，该总览或程序应该易于取得。3.02 文件可以追溯发行单位与收文单位。3.03 文件与资料在分发之前，应该经过权责人员签核。3.04无效及作废的文件应从分发单位或使用地点撤除，同时针对该文件进一步处理或管制(需有回收及回收记录)。3.05 在文件或适当的附件上明白标示版本变更的内容。3.06 品质记录保存期限必须加以设定与记录。3.07 品质记录是否依客户别不同进行管理与储存?3.08 内部品质系统稽核与管理审查记录应保存三年。3.09 品质记录可以依照客户要求延长保存期限。稽核者Auditor: 被

7、稽核者Auditee:第4页,共13页相关证据(须注明文件名,文件编号和记录）供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表 被稽核者Auditee:第5页,共13页供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表4采购&供应商管理 达成率 目标值 80% OKNG 得 分 单元分数 16 2分0分4.01采购流程是否有明确的规范？4.02是否制定合格供货商名单,且是否向合格供货商名单中的供货商购买？4.03新供货商的引进是否有明确的管理规范且遵照执行？4.04供货商提供的首样报告必须提到下列事项：(a) 质量相关文件(作业标准、检验标准、图面)(b) 产品的制程参数(工程站别、检验站设定)(c)

8、制造条件与设备(人员、机器设备、检验设备)(d) 产品的可追溯性(模穴/治具、制造组别、日期)(e) 检验与测试比率(频率)4.05是否有供货商稽核计划及其稽核记录？4.06是否依稽核计划执行供厂商稽核表,供货商稽核异常是否有追踪确认？4.07供货商绩效评估有无列入质量周月报会议？4.08针对供货商交期、质量或服务异常，是否有明确规范其矫正与预防措施？稽核者Auditor: 被稽核者Auditee:第5页,共13页相关证据(须注明文件名,文件编号和记录）供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表 被稽核者Auditee:第6页,共13页供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表5.进料管制 达成率

9、 目标值 80% OKNG 得 分 单元分数 22 2分0分5.01 是否有制定相关原材料之进料检验规范,且遵照执行？5.02 相关之进料检验设备与仪器是否充足？5.03 是否有明定之抽样计划标准？5.04 针对原材料不良处理是否有明确的作业规范？5.05 于生产线发生材料品质异常之反映程序是否完整?能否反映给供货商？5.06 材料在库房或制程中是否清楚的标示及管理？5.07 材料之保质期是否有管制,在库房中是否有先进先出的管制？5.08合格物料是否有进料检验合格标示,对不合格的材料是否有程序分开储存和及时处理？5.09 有否进料检验履历表？5.10对于原材料不良之特采流程是否有明确的作业规范

10、？5.11 建立及维持品质记录(检验报告)？稽核者Auditor: 被稽核者Auditee:第6页,共13页附 注供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表 被稽核者Auditee:第7页,共13页供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表6.制程管制 达成率 目标值 80% OKNG 得 分 单元分数 18 2分0分6.01 制程检验设备仪器是否充足？6.02 是否有适当之日/周/月报以显示良率？6.03 制程中的检验,测试程序是否详细地说明并标示现场,执行是否确实？6.04 是否能够提供详细的生产流程资料？6.05 制程检验发现的问题,是否有立即反映处理之程序？6.06 针对制程中品质不良问题

11、,是否有专人整合分析与改善预防措施之确认？6.07 制程中品质不良其预防对策是否确实执行,是否深入到仪器与设备？6.08 制程能力分析( Cp / Cpk )不足之项目是否作分析改善？ 6.09 管制图异常时是否有矫正措施？6.10 制程质量和制程能力是否有应用SPC rule进行管制和监控？稽核者Auditor: 被稽核者Auditee:第7页,共13页附 注供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表 被稽核者Auditee:第8页,共13页供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表7.现场管理 达成率 目标值 80% OKNG 得 分 单元分数 20 2分0分7.01工作区域是否清洁？ (5S

12、执行度)7.02是否对环境条件如温度、湿度、落尘量进行监控？7.03现场各原物料的置放方式、地点及环境是否合适？7.04各产品现场是否有制订其作业指导书？7.05作业指导书是否置放在现场？7.06是否作首件检查,且有记录？7.07重工是否规定于作业指导书(对于不可重工之制程是否于文件中有定义清楚？7.08是否有对设备进行点检动作？7.09是否建立并维护所有管制图管制项目？7.10进出品、良品、不良品、待维修品有无规划地点置放？稽核者Auditor: 被稽核者Auditee:第8页,共13页附 注供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表 被稽核者Auditee:第9页,共13页供供应应商商考考核

13、核稽稽核核查查检检表表8.最终管制 达成率 目标值 80% OKNG 得 分 单元分数 22 2分0分8.01是否制定成品包裝程序,并遵照办理？8.02是否定期的执行成品测试？8.03是否有明定之抽样几计划标准？8.04对于成品检验异常是否执行改善及预防对策？8.05不合格品之复判及重工之过程,是否有留下记录？8.06是否有出货检验记录履历一览表？8.07当实验验证的结果是计量值时,应该采用适当的统计技朮？8.08出货检验项目是否有检验记录可以追溯？8.09出货保证书内容是否全面(抽样计划,SPEC.检测结果等)？8.10当生产设备,制造地及材料有变更时是否经客户同意后出货？8.11成品制造批

14、号,是否可查询到相对应之原材料？稽核者Auditor: 被稽核者Auditee:第9页,共13页附 注供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表 被稽核者Auditee:第10页,共13页供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表9.仓库管理 达成率 目标值 80% OKNG 得 分 单元分数 18 2分0分9.01 仓库5S的落实度。9.02 仓库的管理是否有明确的作业规范？9.03 对于易燃品、腐蚀性、有毒化学物具备明显的标示、管制程序与储存环境。9.04 针对不良品,待判定品是否有明确的区域划分？9.05 是否有明确的管制方法并执行作业以确保产品先进先出？9.06 对于呆滞料是否定期安排检验

15、时间,以确定原料的劣化程度？9.07 外包裝箱是否标示清楚？9.08 产品出货是否按作业规范？9.09 出货时是否进行厂内料号管理及客户部品料号比对及数量的确认？稽核者Auditor: 被稽核者Auditee:第10页,共13页附 注供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表 被稽核者Auditee:第11页,共13页供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表10.仪校&设备 达成率 目标值 80% OKNG 得 分 单元分数 28 2分0分10.01 检验、量测与试验设备校验人员是否具备作业认证合格之证书？10.02 所使用测试设备(治具)是否有列入仪校记录中？10.03 标准件校验设备

16、是否有国家级实验室之认证并追溯?10.04 所有的内部仪器校验是否有作业指导书？10.05 实验室提供校验或比对的标准件是否具有良好的存放环境与监控程序？10.06 是否有明显的视觉标识量测设备校验的状态与校验周期？10.07 机器,设备及标准样品是否有合理的保养计划,并且更新记录？10.08 所有仪器设备在搬运,维护和贮存期间必须防止损坏或失效。10.09 明确定义量测设备校验不合格的处置措施与记录管制。10.1 对由于仪器,设备等造成的受影响产品,应有记录保存。10.11当检测设备校正后确认失效时，是否有评估过往之产品质量是否影响客户权益？若需要时，是否有追溯程序?10.12 规范是否明定

17、设备安装(如温度,压力,调试/测试规范)？10.13 规范是否清楚介始机器,设备,量具,程序的用法？10.14 所有量检具是否都有MSA分析报告？稽核者Auditor: 被稽核者Auditee:第11页,共13页附 注供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表 被稽核者Auditee:第12页,共13页供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表11.生管计划 达成率 目标值 80% OKNG 得 分 单元分数 14 2分0分11.01 是否有明确生产排程管制流程？11.02关于每月产出数量掌握及排程,生管是否有订定明确的作业规范,执行程度为何？11.03 有否定期召开生产会议(类似的检讨方式)？1

18、1.04 制定一套保证100%如期交货系统，如未能达成,是否有明确的矫正措施？11.05 是否有外包作业规范,执行情况为何？11.06原料、制造现场、成品仓、设备是否有定期盘点的规定，随时了解是否料、帐一致？11.07 若业务紧急接单生管于厂内如何反应于何时可确认交期是否OK？稽核者Auditor: 被稽核者Auditee:第12页,共13页附 注供供应应商商考考核核稽稽核核查查检检表表 被稽核者Auditee:25环环境境物物质质管管理理系系统统 达成率 目标值 80% OKNG 得 分 单元分数 39 (2分)(0分)环环境境物物质质管管理理1.1是否建立产品环境品质管理系统1.2根据环境

19、方针,对环境管理物质进行相关的控制,并定期进行评审.法法律律法法规规和和顾顾客客要要求求2.1相关之产品环境管理对应的法规限制及顾客执行标准是否及时获取?有无登录到外来文件管制一览表?()2.2因应法规限制及顾客执行标准更新,产品环境管理系统是否即时修改?2.3产品环境品质管理系统相关记录是否保存至少5年?()教教育育与与训训练练3.1是否制定了有关产品环境管理的教育培训的程序规定?3.2有无制定产品环境管理的教育训练计划？针对教育训练的效果是否有做验证?()环环境境资资讯讯沟沟通通4.1是否建立环境管理物质资讯的流通传递流程,让相关之外部信息能夠有效传递之公司內部?4.2是否向公司营业部门、

20、各工厂、集团公司传达、管理、批示了有关环境管理物质的相关规定?4.3相关产品环境要求,有无向工厂的相关方(如原材料供应商、合作公司等)做有效传达?() 零零件件、材材料料选选定定与与变变更更管管理理5.1选定零部件、材料承认时是否进行环境品质相关验证?(如不使用环境管理物质保证书、成分表或MSDS、测试报告等)()5.2是否编制所有零部件、材料的一览表,用保证书、成分表或MSDS、测试报告来进行环境管理物质管理水平的确认验证?()5.3当供应商在选定的零部件、材料环境品质发生变更时,是否做必要的验证并重新送样承认?()5.4当发生可能影响产品环境品质变更时,是否进行必要的验证并重新向同创鑫送样

21、承认?(如零部件、材料的变更,供应商的变更等.)()5.5变更验证与申请资料是否完全?(如变更管理确认书,不使用禁用物质证明书,成分表或MSDS,测试报告等.)()5.6当有关确认测定,生产地点,产品环境管理者代表等不影响产品环境品质特性变更时,是否向同创鑫联络告知?()供供应应商商管管理理 6.1环保供应商的选定标准是否明确？6.2购入环保材料的选定基准是否明确？266.3有无制定对供应商的产品环境品质管理系统的评价标准?进进料料检检验验7.1对采购的零部件、材料,进料检验时是否制定其相应之检验标准与判定方法？7.2是否根据检查标准,对每批产品进行入库检验,确认有无使用1级环境管理物质?(如成份表或MSDS、测试报告等)7.3是否设定对零部件、材料进行环境管理物质测定之項目,周期并建立测试作业执行标准?7.4是否规定来料确认测定者的教育程序,并进行实施及留下记录?生生产产8.1是否规定了防止生产过程中的1级环境管理物质的混入、泄漏、污染的作业程序与执行标准?8.2工厂內若使用环境管理物质（1级）时,有无对其种类、数量、使用方法、场所等进行记录?8.3制程中,使用再生材料时,是否有环境管理物质之材料证明,及批量管控?仓仓库