设置信托资金集合管理运用帐户审查表

1、附件二之二非專業投資人信託資金集合管理運用帳戶變更審查表信託業名稱：負責人：地址：申請日期：集合管理運用帳戶名稱：（如申請案涉及帳戶名稱變更者，請於本欄載明變更前帳戶名稱及變更後帳戶名稱。）審查書件/項目信託業填報律師審查 意見公會審查意見是否不適用符合不符合說明一、依規定應檢附之各書件是否齊備（一）非專業投資人信託資金集合管理運用帳戶變更申請 書。（二）管理及運用計畫變更對照表。（本款於管理及運用計 畫未變更者不適用）（三）集合管理運用帳戶之風險等級，及足以承擔本帳戶風險之投資人風險承受等級之變更對照表。（本款於風險等級未變更者不適用）（四）約定條款及其變更及與中華民國信託業商業同業公 會（

2、以下簡稱信託公會）制訂之約定條款範本 對照表。（本款於約定條款未變更者不適用）（五）如有受益人時，全體受益人同意書或受益人會議決 議。但設有信託監察人，且變更事項對受益人權益 無重大影響者，得由信託監察人出具變更對受益人 權益無重大影響之意見書，而免附全體受益人同意 書或受益人會議決議。（本款於約定條款未變更者 不適用）（六！董事會議事錄。（集合管理運用帳戶之名稱、主要 運用標的與地區、最低初始運用總金額及最高總金 額之限制未變更者不適用）（七）法律意見書。（八專家無利害關係及未受懲戒聲明書。（九）最近一年內專家曾審查之其他共同信託基金或集合 管理運用帳戶案件名稱表。（本款於專家未曾審查 者不

3、適用）審查書件/項目信託業填報律師審查 意見公會審查意見是否不適用符合不符合說明（十）其他經主管機關規定及信託公會要求應檢附之文件 （請詳列：）。二、申請書（一）是否符合信託公會制訂經主管機關備查之格式。（二）申請書所載各項與所附書件內容是否相符。三、管理及運用計畫變更對照：（本款於管理及運用計畫 未變更者不適用）（一）是否載明管理計畫變更之理由。（二）所載變更後之管理運用範圍是否遵守集合管理辦法 及其他相關規定。（三）所載變更後之流動性資產之範圍及比率是否依據信 託業法第三十六條授權所為之規定辦理。（四）所載變更後之集合管理運用帳戶之管理及運用是否 無承諾擔保本金或最低收益率情事。（五）所載

4、內容是否符合非專業投資人信託資金集合管理 運用帳戶一致性規範。四、約定條款及其變更及與信託公會制訂之約定條款範 本對照表（本款於約定條款未變更者不適用）（一）是否載明變更之理由。（二）不同或增減規定是否無不利於受益人或委託人權益 之情事。（三）約定條款之內容與管理及運用計畫是否一致且無牴 觸之情形。（四）約定條款是否無違反信託相關法規情事。（五）所載內容是否符合非專業投資人信託資金集合管理 運用帳戶一致性規範。五、全體受益人同意書、受益人會議決議或信託監察人 意見書（本款於約定條款未變更者不適用）（一）檢具全體受益人同意書者，同意書是否載明同意變 更事項。審查書件/項目信託業填報律師審查 意見

5、公會審查意見是否不適用符合不符合說明（一）檢具受益人會議決議者，會議決議是否載明通過變 更事項。（二）右未檢具全體受益人同意書或受益人會議決議，是 否已由信託監察人出具變更對受益人權益無重大影 響之意見書。六、董事會議事錄：（一）是否討論並決議通過下列事項：集合管理運用帳戶之名稱、主要運用標的與地區、 最低初始運用總金額或最高總金額之限制之變更事 項。:二）董事會決議有關帳戶之名稱，是否符合非專業投資人信託資金集合管理運用帳戶一致性規範。（三）董事會決議有關帳戶之主要運用標的與地區，是否 符合非專業投資人信託資金集合管理運用帳戶一致 性規範。七、法律意見書（一）法律意見書是否載明申請書件之內容及本變更審查 表所載事項均無違反法令情事。（二）法律意見書是否載明變更後之管理運用計畫及約定 條款對委託人及受益人之權益有無重大不利之影 響。X（三）法律意見書如載明變更後之管理運用計畫及約定條 款對委託人及受益人之權益有重大不利影響者，是 否說明其重大不利影響。X八、專家無利害關係及未受懲戒聲明書所提出之專家聲明書，是否符合信託公會制訂經主 管機關備查之格式。X申請人：（信託業名稱）（簽章）負責人：（簽章）103年12月18日第5屆第9次理監事聯席會通過第4頁，共4頁中華民國信託業商業同業公會審查意見（信託業名稱）本