证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题及答案0328-27

1、证券从业资格考试证券基本法律法规模拟试题及答案 0328-271、（）依法履行对证券公司的监督管理职责。【选择题】A. 国务院证券监督管理机构B. 证券交易所C. 中国人民银行D. 登记结算中心 正确答案 :A 答案解析：选项A正确：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障 其合法运行，依法履行对证券公司的监督管理职责。2、下列属于资金账户管理内容的是（）I .证券账户的开户和销户 n .资金账户的开户和销户 m.开通客户交易委托品种IV .证券转托管【组合型选择题】A.I、n、mB.n、m、V5C.I、D.n、 正确答案 :B、开通客户答案解析：选项B正确：资

2、金账户（证券资金台账）管理包括资金账户的开户和销户（n属于）交易委托品种（m属于）、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户 交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管（V属于）、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。选择题】3、（）是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。A. 原始权益人B.管理人C托管人D特殊目的载体 正确答案 :A 答案解析：选项A正确：原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以 获得资金的主体。4、发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照中国人民银行法

3、第四十六条的规定予以处罚。组合型选择题】A.I、II、IVB.I、II、III 、 IVC.II、III、IVD.I、II 、III正确答案 ：B 答案解析 ：发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照中国人民银行法。【组合5、证券公司应按规定在一定时间内向中国证券业协会报送柜台交易定期报告，报告的内容包括（） 型选择题】A. I、n、m、wB. I、m、IVC.n、m、D.I、n、每年结正确答案 ：A 答案解析 ：证券公司应于每月结束后 5 个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；束后规定时间报送柜台市场业务年度报告， 内容包括但不限于： 柜台市场业务总体情况、 交易、 登记结

4、算、 投资者适当性管理、风险及合规管理等。6、根据上市公司证券发行管理办法 ，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。I .擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 n .上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 m . 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏V . 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查【组合型选择题】A. I、n、m、wB.n、m、IVC.I、n、D.I、n、正确答案 :A答案解析：选项A正确：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券:本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； 擅自改变前次公开发行证券

5、募集资金的用途而未作纠正； 上市公司最近 12个月内受到过证券交易所的公开谴责；1）2)3)（m项正确）（I项正确）（n项正确）4)（5）立案调查；（V项正确）上市公司及其控股股东或实际控制人最近 12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为； 上市公司或其现任董事、 高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会6）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。7、（ ）为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。 【选择题】A. 董事会B. 自营业务部门C投资决策机构D.证券公司正确答案 :B答案解析 :自营

6、业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体 投资项目的决策和执行工作。8、转融通业务出现（）异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。I . 不可抗力n . 意外事故 m . 技术故障V . 交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定【组合型选择题】A. I、m、wB. n、C.I、n、m、wD.I、IV正确答案 :C答案解析 :选项c正确：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告:1）不可抗力；（I正确）2)意外事故；（n正确）3)技术故障；（m正确）4)交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定；（V正确）5)其他异常情况。但应当提9、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，前（）日通知其他合伙人。 【选择题】A.20B.25C. 30D. 45 正确答案 :C 答案解析：选项C正确：有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的在（）分别开立账户。财产份额，但应当提前 30 日通知其他合伙人。10、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，I . 证券交易所n .中国证监会 m.商业银行IV .证券登记结算机构【