2021年内部审核计划

1、营口德化公司2021年度内部审核方案记录编号:一、目的：检查公司质量、环境和职业健康平安一体化管理体系是否能够按GB/T19001 2021、GB/T24001 2021和GB/T28001 2021标准实施运行，通过内部审核发现不符合，实施纠正和预防措施，表达持续改进，以确保一体化管 理体系的有效性、充分性和适宜性。二、性质：实施年度内部审核。三、范围：三标一体化管理体系文件所覆盖的所有职能部门。四、依据：GB/T19001 2021?质量管理体系要求?、?质量管理手册?、GB/T24001 2021?环境管理体要求及使用指南?和 GB/T28001 2021?职业健康平安管理标准?及其他的

2、技术文件、资料等。五、审核组： 组长： 组员：第一审核组组长组员第二审核组组长组员第三审核组组长组员六、审核时间：时间受审核部门审核内容审核员08:00 8:30中层及以上领导首次会议全体11、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系筹划过程。绩效参数或相关文件：QES管理手册/1 领导层年度工作指标利润；2年度绩效目标实现率 100%6领导层QE 4.1、4.2、4.3、4.4、5.1 、5.2、5.3、6.1、6.2第一组E : 7.1 Q : 6.3、7.1.1S： 08:30月2、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.11、外

3、部提供的产品、过程和效劳。QES管理手册、供应商选择评价程序、/1供方评价率100% 2供2111:30|方交付准时率。Q : 8.42、根底设施和运行环境管理过程。QES管理手册、设备设施维护保养控制程序/1 设备维护方案完成率；日2设备故障停机率；3根底设施完好率100%。Q : 、设备部3、监视和测量资源管理过程。QES管理手册、检验试验仪器设备控制程序?/监视和测量设备按时校准率 100%o Q : 7.1.5 E: ；13:004、内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序 /1信息沟通及时性、准确性第二组1 '100%; 2 信息处置、反响有效性。QE

4、 : 16:005、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E: 6、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。E:、8.1 8.27、职业健康平安控制过程。职业健康平安控制程序、应急准备和响应控制程序。S: 人力资源1、合规义务和合规性评价过程。法律法规和其他要求控制程序、合规性评价程序。E : 2、 文件化信息的管理。QES管理手册、文件和记录控制程序/文件管理有效率100%记录保存有效率100%QE : 7.5 S: 3、 人力资源管理过程。QES管理手册、人力资源控制程序/1 员工培训合格率；2 员工流失率；3员工满意度。Q : 、

5、7.2、7.3 E : 7.1、7.2、7.3 S : 4、 根底设施和运行环境管理过程。Q: 、5、 市场营销及合冋管理过程。与顾客有关过程 程序/合冋履约率100% ;产品准时交付率100%。Q : 6、 内外部沟通和信息交流管理过程。QESt理手册、信息交流与沟通程序/1 信息沟通及时性、准确性100%; 2信息处置、反响有效性。QE : 7、 环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E: 8、 环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。E : 、8.1 8.29、 职业健康平安控制过程。职业健康平安控制程序、应急准备和响应控制程序。

6、S: 第三组总经理管理部1、 内外部沟通和信息交流管理过程。QESt理手册、信息交流与沟通程序/1 信息沟通及时性、准确性100%; 2信息处置、反响有效性。QE : 2、 环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E : 3、 环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。E : 、8.1 8.24、 职业健康平安控制过程。职业健康平安控制程序、应急准备和响应控制程序。S : 第一组财务部环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E: 环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。E : 、8.1

7、 8.2职业健康平安控制过程。职业健康平安控制程序、应急准备和响应控制程序。S : 第二组08:00I11:30行政部6月22日13:0016:001、 公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系筹划过程。绩效参数或相关文件：QES管理手册/1 年度工作指标利润；2年度绩效目标实现率100%QE 4.1、4.2、4.3、4.4、5.1 、5.2、5.3、6.1、6.2E : 7.1 Q : 6.3、7.1.1 S : 2、 绩效监测和评价的管理过程。QES管理手册、ES绩效监测控制程序、内审程序、管理评审程序、数据分析和顾客满意测量程序/顾客满意度大于95%数据汇总正确率100%数据分析及时完

8、成率100%。Q: 9.1.1 9.1.2 9.1.3E:9.1.1 QE: 3、 环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E： 4、 改进管理过程。QES管理手册、纠正措施程序 /公司的不合格项纠正验证率。QE： 105、 绩效目标实现及管理方案管理过程。QES管理手册/目标指标达成率100%管理方案达成率100%QE 6.2 S : 6、 环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。E : 、8.1 8.2第三组7、 职业健康平安控制过程。职业健康平安控制程序、应急准备和响应控制程序。S: 8、 根底设施和运行环境管理过程。QESt理手册

9、、设备设施维护保养控制程序/1设备维护方案完成率；2设备故障停机率；3根底设施完好率100%。Q: 、9、 监视和测量资源管理过程。检验试验仪器设备控制程序/监视和测量设备按时校准率100%。Q: 7.1.5 E : 10、 内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1 信息沟通及时性、准确性100% 2信息处置、反响有效性。QE : 11、 风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1 ESH 废水处理1、 生产和效劳提供的过程。QEST理手册、生产和效劳过程控制程序/生产方案完成率?100%;最终产品出厂受检率1

10、00%;产品交验合格率?95% Q : 8.1、8.52、 职业健康平安控制程序。职业健康平安控制程序、应急准备和响应控制程序。S: 3、 环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序E : 、8.1 8.24、 风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.15、 环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E: 办公室1、 生产和效劳提供的过程。QEST理手册、生产和效劳过程控制程序/生产方案完成率?100%;最终产品出厂受检率100%;产品交验合格率?95%Q : 8.1、8.52、 职业健康平安控制过程。职业

11、健康平安控制程序、应急准备和响应控制程序。S: 446 4473、 环境运行控制过程、应急准备和响应控制程序E : 、8.1 8.24、 风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.15、 环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E: S43.1第一组销售部1、 绩效监测和评价的管理过程。QES管理手册、ES绩效监测控制程序、数据分析和顾客满意测量程序/顾客满意度大于 95%数据汇总正确率 100%数据分析及时完成率100%。2、 市场营销及合冋管理过程。与顾客有关过程程序/合冋履约率100%;产品准时交付

12、率100%。顾客财产 Q : 3、 内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1 信息沟通及时性、准确性100%; 2信息处置、反响有效性。QE : 4、 环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E: 环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。E : 、8.1 8.2职业健康平安控制过程。职业健康平安控制程序、应急准备和响应控制程序。S: 第二组供应链管理部1、 外部提供的产品、过程和效劳。QES管理手册、供应商选择评价程序、/1 供方评价率100% 2供方交付准时率。Q: 8.42、 内外部沟通和信息交流管理过程。

13、QES管理手册、信息交流与沟通程序/1 信息沟通及时性、准确性100%; 2信息处置、反响有效性。QE: 3、 环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E: 环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。E : 、8.1 8.2职业健康平安控制过程。职业健康平安控制程序、应急准备和响应控制程序。S: 6月23日/08:0011:3013:0015:00车间一1、 生产和效劳提供的过程。QEST理手册、生产和效劳过程控制程序/生产方案完成率?100%;最终产品出厂受检率100%;产品交验合格率?95%Q : 8.1、8.52、 职业健康平安控制程

14、序。职业健康平安控制程序、应急准备和响应控制程序。S: 446 4473、 环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序E : 、8.1 8.24、 风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.15、 环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E: 第三组车间二1、 生产和效劳提供的过程。QEST理手册、生产和效劳过程控制程序/生产方案完成率?100%;最终产品出厂受检率100%;产品交验合格率?95% Q : 8.1、8.52、 职业健康平安控制程序。职业健康平安控制程序、应急准备和响应控制程序。S: 3、 环

15、境运行控制程序、应急准备和响应控制程序E : 、8.1 8.24、 风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.15、 环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E: 第一组08:0011:30技术部13:001、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系筹划过程。绩效参数或相关文件:年度工作指标利润；2、年度绩效目标实现率 100%QE 4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2 、5.3、6.1、6.2QES管理手册/1、E : 7.1 Q : 6.3、:2、绩效监测和评价的管理过程。分析、数据汇总正

16、确率 100%Q: 9.1.1 9.1.2 9.1.3E:9.1.1 QEQESt理手册、ES绩效监测控制程序、内审程序、数据分析及时完成率100%。:9.2 9.33、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。4、改进管理过程。QESt理手册、纠正措施程序 /公司的不合格项纠正验证率。5、绩效目标实现及管理方案管理过程。目标指标达成率QE : 6.2 S : 6、设计和开发过程。QES管理手册、设计和开发程序过程评审充分。Q : 8.37、产品和效劳放行过程。进货检验及验证控制程序管理评审程序、数据QE 4.14.2 6.1QE : 10100%管理方案达成率10

17、0%/1 要求输入明确；2筹划输出充分、准确;3)第二组、例行检验和确认检验控制程序、辅材料、外购、外协件定期确认检验、规程生产过程检验控制程序/最终产品出厂受检率 100%;产品交验合格率?95% Q : 8.615:008、不合格品管理过程。QEST理手册、不合格控制程序 /1 不合格处理及时率；2不合格纠正措施有效性。 Q : 8.79、 知识管理过程。QEST理手册、组织知识控制程序/知识的收集、归类、共享、使用的有效性。10、 内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1 信息沟通及时性、准确性100% 2信息处置、反响有效性。QE : 11、 环境因素和危险

18、源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E : 环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。E : 、8.1 8.2职业健康平安控制过程。职业健康平安控制程序、应急准备和响应控制程序。S : 生产部1、 内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1 信息沟通及时性、准确性100%; 2信息处置、反响有效性。QE : 7.4 S44.32、 绩效目标实现及管理方案管理过程。目标指标达成率100%管理方案达成率100%。QE: 6.2 S : 4、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE 4.1 4.2 6.1第三组5、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。S43.1环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。E : 、8.1