合规性评价记录矿山公司

1、合规性评价记录单位：年 月 日评价日期评价人序号法律法规名称合规性情况评价结果备注制表：审核：批准：年 月 日说明1.支撑对象：万顺公司安全生产法律法规及其他要求管理制度；2.适用范围：万顺公司各车间、科室法律法规及其他要求的考评；3.要求：各科室每月月底汇总各车间、科室考评结果，报安全生产委员会；4.办公室保存，保存期限一年。办公室安全牛产责任制执行情况考核表单位：年 月 日部门姓名职务安全生产责任制见左权县万顺冶金矿山有限责任公司安全生产责任制汇编第页至第页执行 安全 生产 责任 制的 情况考核 结果考核人：考核时间：年 月 日说明1.支撑对象：万顺公司安全生产责任制管理制度；2.适用范围

2、：万顺公司各车间、科室法律法规及其他要求的考评；3.要求：各科室每月月底汇总各车间、科室考评结果，报安全生产委员会；4.办公室保存，保存期限一年。办公室文件和资料发放 审批表单位：年 月 日序号文件名称编号发放范围批准人实施日期备注单位：文件和资料发放/回收登记表年 月日文件和资料名称文件和资料编-口号发放单位发放日期发文回收发往单位份数发放编号收件人份数收件人日期单位:文件和资料名称更改处数更改原因处理办法更改前批准审核文 件和资 料更改 通知单校核文件和资料编号更改时间更改后编制文件和资料作废、销毁表单位:序号文件和资料名称文件和资料编号份数备注文 件和资 料借阅 登记表单位:序号借出日期

3、文件和资料名称借阅目的借阅人归还日期 备注夕卜 来 文 件 登 记 表单位：年 月 日序号文件名称编号接收时间来文单位接收人转发部门备注文件资料移交清单单位：年 月 日序号文件资料名称编号份数页数移交日期移交人接收人安全生产委员会会议记录第 页时间地点主持人记录人参加人员缺席人员会议内容说明：1支撑对象：万顺公司安全机构与人员任命管理制度；2.适用范围：安全生 产委员会会议记录；3.要求：安全委员会会议每月月底举行一次；4.办公室保存，保存期限永久保存。办公室编号：BZH-JL-01-18安全生产合理化建议登记表姓名工作单位工作岗位现状分析：实施内容及米取合理化建议后达到的预期效果：基层单 位

4、审核 意见年 月曰矿领导 审核意 见年 月曰说明：1.支撑对象：万顺公司安全生产合理化建议管理制度；2.适用范围：各车 间、科室有关安全生产事项的合理化建议管理； 3.要求：定期收集后报安委会；4保存期 限三年。工会培训科编号：BZH-JL-01-19外部联系对象清单序号单位名称单位地址联系人联系电话联系事项编制单位：年 月曰说明：1支撑对象：万顺公司外部联系与内部沟通管理制度；2.适用范围：各车间、 科室对外部联络的相关方清单，便于与外部的信息沟通；3.要求：各车间、科室将与外部联络的相关方情况报矿办公室，由公司办公室登记填写本表并发放到各车间、科室；4.保存期限五年。办公室编号：BZH-J

5、L-01-20外部联系与内部沟通记录沟通部门反馈部门沟通内容：反馈内容：沟通结果及落实情况:沟通人：日期：反馈人：日期:说明：1.支撑对象：万顺公司外部联系与内部沟通管理制度；2.适用范围：各车 间、科室对内、外部联系的有关安全生产事项； 3.要求：各车间、科室每月26日前将本部 门与内、外部联络的情况报安委会；4.保存期限五年。办公室年度_月安全生产费用使用情况汇总表（万元）单位代号单位上年结 转本年度提取安全费本年度 累计可 用量本年度累计使用安 全 费 余 额未列支安全费的项目本年度安全总投入当月提 取累计提 取当月使 用累计使 用当月发生年度累计当月投 入累计投 入总投入 率说明：1.

6、支撑对象：万顺公司安全生产费用提取与投入管理制度；2.适用范围：月安全费用统计报表；3.要求：财务科每月5 日将上月安全投入情况报安委会进行统计汇总，保存一份，于每月10日前报主管领导一份；3保存期限为五年。年度月安全生产费用项目使用情况统计表（万元）序号项目本年度 当期累 计当期 发生其中费用 来源备注建安 工程设备费工器具其他 费用列支安全费的项 目合计列支其他费用的 项目合计总计说明：1.支撑对象：万顺公司安全生产费用提取与投入管理制度；2.适用范围：月安全费用项目统计报表；3.要求：财务科每月5 日将上月安全费用项目情况报安委会，进行统计汇总，保存一份，于每月10日前报主管领导一份；3

7、保存期限为五年。安全生产费用台帐（一）项目一季度二季度二季度四季度年度合计备注一、来源总额小计1.从成本中列支2从投资费用中列支3自筹4.中央财政补贴5地方财政补贴6其它二、支出费用总额小计1从业人员安全培训、教育费用2从业人员的法定健康检查费用其中：有毒有害冈位人员3从业人员的保健费用其中：女工保护有毒有害冈位人员从业人员疗养.劳动防护用品费用其中：维护、保养更新、增加5设备、设施的维护、保养费用其中：生产、辅助设备、设施安全设备、设施职业危害防护设备、设施消防设备、设施有毒有害气体防护设备、设施应急救援器材、设备安全生产费用台帐（二）项目一季度二季度二季度四季度年度合计备注6.设备、设施的

8、法定检验、检测费用其中：生产、辅助设备、设施安全设备、设施职业危害防护设备、设施消防设备、设施有毒有害气体防护设备、设施应急救援器材、设备7隐患治理费用其中：设备、设施缺陷的治理安全设备、设施的更新、增加职业危害防护设备、设施消防设备、设施有毒有害气体防护设备、设施应急救援器材、设备8危险化学品事故应急救援费用其中：与社会应急救援机构协作应急救援预案演练应急救援物资储备9安全评价费用10、工伤社会保险费11、其他费用12、总计安全费用提取及使用台帐单位：年 月 日序号使用项目具体内容用款数量使用日期提款人批准人123456789101112131415序号姓名性别保险手 册编号身份证号码参加工

9、作时间用工形式月缴费 工资缴费总比例（3%）及金额备注合计单位个人单位负责人（章）：联系人（章）：联系电话:填表日期：年月日职业危害因素眉清单编号：BZH-JL-01-26单位：年 月日序号危害因素名称作业工种作业地点控制措施备注12345678记录人职业卫生监测台帐单位：年 月 日作业部门监测项目监测位置监测部门监测装置监测内容监测值备注记录人特种作业人员统计表单位：年 月 日序号持证人姓名证件名称证件编号发证机关证件有效期持证人身份证号码备注12345678910危险源辨识与风险评价调查登记表（安全、设备）单位：姓名：年 月曰作业场所工作程序岗位涉及安全的危险因素类别是否存在 （/X）严重

10、性等级可能性等 级预防措施物体打击车辆伤害机械伤害起重伤害触电淹溺灼烫火灾高处坠落坍塌透水冒顶片帮放炮瓦斯爆炸火药爆炸锅炉爆炸容器爆炸其他爆炸中毒和窒息其他伤害填写人：审核人：说明：1支撑对象：万顺公司危险源辨识与风险评价管理制度；2.适用范围：所有 作业场所、危险源（点）、工艺、岗位、设备等危险因素辨识；3.要求：各车间、科室岗位员工填写，车间安全负责人进行审核，保存 1份，并报安全科1份存档；4保存期限三年编号：BZH-JL-02-02危险源辨识与风险评价调查登记表（职业危害）单位：姓名：年 月曰作业场所工作程序岗位涉及职业危害因素类别是否存在 （"X）严重性 等级可能性等级预防

11、措施粉尘高温与低温振动噪声辐射毒物照度生物危害人机工效危害心理因素危害填写人：审核人:说明：1支撑对象：万顺公司危险源辨识与风险评价管理制度；2.适用范围：所有 作业场所、危险源（点）、工艺程序、岗位、设备等职业危害因素的辨识；3.要求：各车间、 科室岗位员工填写，车间安全负责人进行审核，保存 1份，并报安全科1份存档；4保存 期限三年。危险源调查表单位：年 月曰序号作业点/工序/部位危险源名称状况描述123456789101112审核:调查人:关键任务清单单位：年 月 日序号关键任务名称岗位地点是否属于强制性授权工作编制：年 月曰审核：年 月曰说明：1支撑对象：万顺公司关键任务识别与分析管理

12、制度；2.适用范围：特定工 作任务的识别与风险分析；3.要求：安委会制定特定工作任务的名称清单，发放到相关单位；4.安全科保存，保存期限三年编号：BZH-JL-02-05关键任务观察、记录、跟踪表观察人观察地点/时间关键任务内容：存在的危险源及风险评估:作业中可能导致人员伤亡、财产损失、环境破坏的行为:员工的已有工作习惯、现有的工作方法及制度:改正及预防措施：训练与培训的特殊需求:针对性的改正意见:验证跟踪编制/日期审批/日期培训教育计划培训目标（那类人员）培训大纲（几门课程）培训时间（每课课时）培训地点培训内容（各科讲授内容）培训方式（授课、现场、幻灯教学等）培训教材考核方式员工安全教育台帐

13、序号姓名性别出生年月文化程度人厂时间工种培训内容培训学时考试成绩讲课人备注123456789101112131415员工安全意识提升计划需提升培训人员提升培训课程/课时培训时间培训教材考核方式相关的法律、法规要求岗位职责、操作规程工作场所特疋的安全要求、个人安全的有关知识、防止伤害的纠正行动个人防护用品配备及使用事故、事件报告程序应急程序特定风险员工三级安全教育记录姓名性别身份证号文化程度参加工作时间所在部门（岗位）岗位工种家庭地址厂部教育车间教育班组教育教育者签名/日期被教育者签名/日期教育者签名/日期被教育者签名/日期教育者签名/日期被教育者签名/日期员工三级安全教育培训台账姓名性 别身份

14、证号学历岗位入厂时间本岗位工 作时间厂部/时间/成绩车间/时间/成绩班组/时间/成绩主要负责人和安全管理人员教育培训记录姓名性别身份证号职务证书名称、编号发证时间下次复（培）训时间参加培训记录时间/内容：培训部门：时间/内容：培训部门：时间/内容：培训部门：时间/内容：培训部门：时间/内容：培训部门：时间/内容：培训部门：时间/内容：培训部门：时间/内容：培训部门：劳动防护用品发放汇总表姓名岗位领用时间所领个人防护用品领用人签字/时间安全帽安全带防护鞋防尘口罩手套工作服眼镜变化管理记录表变化项目项目内容是否变化、变化时间及变化情况描述风险及对策对策落实内部人员 机构组织机构变化人员变化外部变化

15、设施设备的使用期限机械和电气设备流程变化相关方引起的变化法律法规法律法规或上级要求变化编制/日期审批/日期尾矿库日常巡检检查记录表检查人员：检查时间:序 号检杳项目检查结果采取措施备注1作业现场尾矿工违章、违纪等不当的 行为2输送设备、管路淤堵、泄漏等异常情 况3排放现场干滩是否平整等状况4尾矿坝裂纹、冲沟、滑坡、积水坑、 护坡状况5排渗设施有无不良状况 渗流情况6浸润线高低 坝体位移情况定期检查7排洪设施淤堵、破损的状况8周围地质环境是否变化9库周是否有滥采滥挖现象10外来尾矿、废石、其他物料向尾矿排放11纠正和预防行动的效力编制/日期审批/日期备注：检查结果栏：正常时填写“ “;异常时填写

16、具体缺陷（如“裂纹”、“渗漏”、“管路泄漏”等）采取措施栏：写出具体处理意见，如“已书面报告安全科”、“正进行维修”等。 备注栏：可填写其他须说明的事项。编号：BZH-JL-05-02日常巡检和定期观测月汇总报告、处理、跟踪记录表单位：年 月 日日常巡检和定期观测人员月汇总结果检查项目汇总结果建议备注尾矿工不当的行为输送、排放设备、设施的状况尾矿坝有无不良的状况排渗设施有无不良的状况排洪设施有无不良的状况周围地质环境是否变化周围是否有滥采滥挖现象有无外来尾矿影响纠正和预防行动的效力汇总人/日期安全科采纳建议或更改措施内容实施部门验证跟踪实施部门部门负责人验证跟踪跟踪人/时间审批/日期编制/日期

17、防汛安全检查记录表检查人员检查时间序 号检查项目检查结果采取措施备注1尾矿库水位（在满足回水水质和水量要求前 提下，尽量降低库内水位）标高（m）2尾矿库干滩长度（m）3尾矿库干滩超高（m）4水边线应与坝轴线基本保持平行5汛前排洪构筑物检查、维修、疏浚情况6坝肩（上游坡面）截洪沟状况7洪水过后应对坝体和排洪构筑物进行全面认 真的检查与清理，发现问题及时修复，同时 采取措施降低库水位。8坝体现状9应急物资准备情10库区照明情况11专职检查人员落实情况12有线、无线电话配置情况编制/日期审批/日期备注：“检查结果”栏：根据该栏内容，正常时填写“正常”、无异常情况时填写“无”、 有异常时填写具体缺陷。

18、“采取措施”栏：写出具体处理意见，如“已书面报告安全科”等。“备注”栏：可填写其他须说明的事项检查人员检查时间序号检查项目检查结果采取措施备注1尾矿库水位标咼（m）水位监测每季度不少 于1次2尾矿库干滩长度（m）3尾矿库滩顶咼程（m）4干滩坡面是否平整5水边线应与坝轴线基本保持平行6排洪构筑物有无变形、位移、损毁、淤堵， 排水能力是否满足要求等7坝肩（上游坡面）截洪沟8其他备注：“检查结果”栏：根据该栏内容，正常时填写“正常”、无异常情况时填写 “无”、有异常时填写具体缺陷。“采取措施”栏：写出具体处理意见，如“已书面报告安全科”等。“备注”栏：可填写其他须说明的事项。编制/日期审批/日期坝体

19、安全检查记录表检查人员检查时间序 号检杳项目检查结果采取措施备注1堆积坝的外坡坡比（副坝也应说明）2坝面保护设施（坝顶、外坡面）3坝体位移（观测记录）；位移量变化应 均衡，无突变现象定期观测4坝体有无纵、横向裂缝；裂缝的长度、 宽度、深度、走向、形态和成因5坝体滑坡状况；滑坡位置、范围和形态6坝体浸润线的位置（观测记录）定期观测7坝体排渗设施；排渗设施是否完好、排 渗效果及排水水质8坝体渗漏状况；渗漏出逸点，出逸点的 位置、形态、流量及含沙量9坝体冲沟状况10坝体积水坑状况备注：“检查结果”栏：根据该栏内容，正常时填写“正常”、无异常情况时填写“无”、 有异常时填写具体缺陷。“采取措施”栏：写出具体处理意见，如“已书面报告安全科”等。“备注”栏：可填写其他须说明的事项审批/日期编制/日期编号：BZH-JL-05-06库区安全检查记录表检查人员检查时间序 号检查项目检查结果采取措施备注1周边山体滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情况2周边违章爆破、采石和建筑3违章进行尾矿回采、取水4外来尾矿、废石、废水和废弃物排入5周边放牧和开垦等6其他备注