全球价值链治理、驱动力和创新理论探析

1、全球价值链治理、驱动力和创新理论探析         摘 要：本文首先对全球价值链概念的形成进行了系统的回顾，接着重点对全球价值链的理论及研究成果进行了归纳，主要从全球价值链的治理、驱动力及创新三个方面进行了阐述，最后分析了全球价值链的研究前沿及发展动态。 关键词： 全球价值链，治理，驱动力，创新 随着生产        摘  要：本文首先对全球价值链概念的形成进行了系统的回顾，接着重点对全球价值链的理论及研究成果进行了归纳，

2、主要从全球价值链的治理、驱动力及创新三个方面进行了阐述，最后分析了全球价值链的研究前沿及发展动态。 关键词：全球价值链，治理，驱动力，创新随着生产和贸易全球化的不断发展，价值创造体系在全球出现了前所未有的垂直分离和再构，从而加快了国家、地区和行业之间的贸易、合作和分包的发展速度。在市场推动和利益导向机制的双重作用下，不同地区、企业和部门之间相互合作、优势互补，从而实现了价值增值。每一次合作在实现价值增值的同时也在价值链上形成了新的一环，进而逐渐形成了一条条价值链。价值的不断增值提高了区域经济竞争力，推动了区域和世界经济发展。因此，研究价值链的内在规律、主要研究领域及成果具有相当大的理论和现实意

3、义。一、全球价值链概念的提出全球价值链理论根源于20世纪80年代国际商业研究者提出和发展起来的价值链理论，其中最具影响的是波特的价值链理论，而Kogut的价值链理论对全球价值链理论的贡献至关重要。哈佛商学院的迈克尔·波特教授于1985年在其所著的竞争优势一书中首次提出了“价值链”概念。波特认为，“公司的价值创造过程主要通过基本活动(含生产、营销、运输和售后服务等)和支持性活动(含原材料供应、技术、人力资源和财务等)两部分来完成。这些活动在公司价值创造过程中是相互联系的，由此构成公司价值创造的行为链条，这一链条就称为价值链”。为了认识成本行为与现有和潜在的经营歧异性资源，价值链理论将企

4、业分解为许多战略性相关活动。企业正是通过比其竞争对手更廉价或更出色地开展这些重要的战略活动来赢得竞争优势的。在竞争优势中，波特还突破企业的界限，将视角扩展到不同企业之间的经济交往，提出了价值体系(value system)概念，这是全球价值链概念的基础。同期，寇伽特(Kogut，1985)在设计全球战略：比较与竞争的增值链中用价值增值链 (value added chain)来分析国际战略优势。他认为，价值链是由技术与原料和劳动力的融合而形成的各种投入环节，然后通过组装把这些环节结合起来形成最终商品，最后通过市场交易、消费等最终完成价值循环过程。因此，寇伽特认为，国际商业战略的设定形式实际上是

5、国家的比较优势和企业的竞争能力之间相互作用的结果，一个国家的比较优势或一家企业的竞争能力不可能体现在商品生产的每一个环节上。国家比较优势在整个价值链上的体现状况取决于国家或地区之间的资源应如何有效配置，而企业竞争能力在价值链上的体现则取决于企业为充分发挥和确保自身竞争优势而选择的环节。与波特强调单个企业竞争优势的价值链观点相比，寇伽特的观点更能反映价值链的垂直分离和全球空间再配置之间的关系，把价值链的概念从企业层次扩展到了区域和国家，因而对全球价值链理论的形成产生了非常重要的作用。其后，Dewatripont等人(1995)探讨了企业将内部各个价值环节在不同地理空间进行配置的能力问题，认为生产

6、者突破地域限制实现价值增值是国际贸易的一个重要方面。克鲁格曼的研究实际上把企业间价值链和区域、国家间价值链融为一体，这个概念的实质就是全球价值链的内涵，但克鲁格曼没有使用全球价值链这一提法。进入20世纪90年代以后，以美国杜克大学(Duke University)格里芬(Gereffi)教授为代表的不少学者提出了全球商品链理论，集中探讨了包括不同价值增值部分的全球商品链的内部结构关系，并研究了发达国家的主导企业如何形成和控制商品链的问题。但在整个上世纪90年代，格里芬等人的理论没有摆脱商品这一概念的局限，并没有突出强调在价值链上运营的企业在价值创造和价值获取方面的重要性。直到2001年，格里芬

7、等学者在IDS Bulletin杂志上推出了一期关于全球价值链的特刊价值链的价值(The Value of Value Chains)，从价值链的角度分析了全球化过程，认为应把商品和服务贸易看成治理体系，而理解价值链的运作对于发展中国家的企业和政策制定者具有非常重要的意义，因为价值链的形成过程也是企业不断参与到价值链并获得必要技术能力和服务支持的过程。这份特刊在全球价值链研究中起到了里程碑式的作用。在特刊中，许多学者从全球价值链的治理、演变和升级等多个角度对全球价值链进行了系统的探讨和分析，并由此建立起了全球价值链基本概念及其基本理论框架。此后，联合国工业发展组织(UNIDO)在2002-20

8、03年度工业发展报告通过创新和学习来参与竞争中指出，全球价值链是指在全球范围内为实现商品或服务价值而连接生产、销售、回收处理等过程的全球性跨企业网络组织，涉及从原料采集和运输，半成品和成品生产及分销，直至最终消费和回收处理的整个过程。它包括所有参与者和生产销售等活动的组织与价值和利润分配。当前，散布于全球、处于全球价值链上的企业进行着从产品设计、开发、生产制造、营销、出售、消费、售后服务、最后循环利用等各种增值活动。自全球价值链的概念提出以来，不少专家和学者都对此进行了大量的研究和分析，理论成果主要集中在全球价值链的治理、驱动力和创新等方面。二、全球价值链治理价值链治理是指通过价值链来实现公司

9、之间的关系和制度安排，进而实现价值链内部不同经济活动和不同环节间的协调。Walter W.Powell(1990)将价值链的治理结构分为市场、层级制和网络三种组织形式，并从一般基础、交易方式、冲突解决方式、弹性程度、经济体中的委托数量、组织氛围、行为主体的行为选择、相似之处等方面对三种经济组织形式进行了比较。Humphrey与Schmitz(2001，2002)根据主导公司对价值链控制的程度，将全球价值链的治理结构分成四种类型：(1)网络型(networks)，即具有互补能力的企业之间对价值链的重要环节进行分工，各方共同定义产品。网络意味着企业之间是一种平等合作关系，在全球价值链中分享各自的核

10、心能力。(2)准层级型(quasi-hierarchy)，即一家企业对其他企业实施高度控制，常常规定产品的各种特征以及要遵循的流程。准层级意味着以下两类企业间的关系：一类是法律上虽然独立但要从属于其他企业的企业；另一类是在全球价值链中制定其他参与者必须遵守的规则的主导企业。(3)层级型(hierarchy)，即主导企业对全球价值链上的某些运行环节采取直接的股权控制，跨国公司及其分支机构之间的关系就属于这一类。(4)市场型关系 (market-type relationship)，处于价值链上的企业不存在任何的隶属、控制等关系，纯粹是一种贸易关系。其中，前三种是较为典型的形式。在Humphrey

11、和Schmitz分类的基础上，Gereffi、Humphrey和Sturgeon(2003)指出，应以交易费用、企业网络和企业学习能力这三种学说为理论基础来研究全球价值链的治理。他们根据市场交易的复杂程度，以交易能力和供应能力为标准，将全球价值链的治理模式细分为五种(参见表1)，即市场(market)、模块型(modular value chains)、关系型(relational value chains)、领导型(captive value chains)和层级制(hierarchy)。这五种治理模式中市场和层级制分别处于价值链行为主体间协调能力的最低和最高端(参见表1)。 这五种全球价值链治理模式阐明了权力在全球价值链中的运作模式。例如，在领导型全球价值链中，主导公司直接对供应商行使权力，这种直接控制表明了一种高度的外在协调和权力不对称关系。在关系型全球价值链中，公司间的权力平衡更加对称，并存在大量的外在协调。在模块型以及市场型全球价值链中，客户和供应商的转换相对比较容易，权力的不对称性相对较低(参见图1)。Gereffi、Humphrey和Sturgeon(2003)还指出，全球价值链治理模式并不是静态，也不是严格与特定行业相关联的。同时，即使在特定地点和特定时间内，全球价值链的治理模式也可能从一种模式转换为