招商银行企业年金表格填写说明

1、招商银行企业年金表格填写说明表格填写总说明 :1. 以下表格是我行年金业务日常操作涉及的表格 ,项目栏带 *为 必填项不允许进行删减，企业也可根据企业的自身情况增加某些项 目。2. 年金计划下的大量建账数据是通过EXCEL表的处理格式导入系统，系统自动筛选处理， 所以对数据的规范填写要求很高。为保证 数据处理的顺畅，要求报送总行年金中心的资料规范、严谨、完整。3. “成员编号”一般为 6 位的数字字母组合，企业可以按 000001,000002 顺序编号也可以根据实际情况自行编号或不填写，设 置为文本格式，成员编号必须唯一不允许重复。4. “姓名”需设置为文本格式，姓名中间及前后不得带有空格。

2、5. “证件类型”需填写代码并设置为文本格式， 01：身份证，02： 护照， 03：军人证， 04：社保号， 09：其他。6. “证件号码”填写要求准确，网上查询是通过证件类型、证件 号码和年金查询密码认证。 证件号码一般为 15 位数或 18位数，且原 则上不允许重复，如证件号码有英文字母，一律用大写。设置为文本 格式。7. “日期”填写格式必须为“ YYYYMMD，例如“ 19990105,其 它的表述“ 1990、01、05”、“1990/01/05”、“1990-01-05”系统均不 接受8. 缴费金额填写一定要用ROUN公式进行小数点后2位的设置 目前有些企业给的金额隐藏了小数点后

3、10 位数，但是直观上看只显 示 2 位数，导致实际合计数有误。如无缴费金额应填报“ 0”金额。 设置为两位小数的数值格式。招商银行企业年金计划账户管理开户书填表说明： 初次加入招商银行企业年金账户管理的企业填报本表一式二份， 企业、招行企业年金管理中心各保留一份。本表中标注“ *”的内容 均为必填内容。1. 分公司信息 : 如参加企业年金账户管理的企业存在分公司机 构，并需要向分公司机构单独提供每期年金基金应缴费通知的， 填报 该项内容。2. 企业缴费账户信息： 填报企业年金理事会账户资料或受托人 年金归集账户资料。 托管人： 填报受托人委托保管企业年金基金财产 的商业银行或专业机构。3.

4、计划管理信息：（受托人填写） 填报受托管理企业年金基金的 企业年金理事会或符合国家规定的法人受托机构。 年金集合编号及名 称等信息。如无劳动保障部备案号，可无需填写。 方案实施日期： 填 报公司建立年金计划的日期。4. 投资组合信息： 填报企业年金投资品种名称、投资管理人及 该投资品种的计量方式。5. 投资组合分配： 填写选择多个投资组合时， 每个投资组合分配 的缴费比例。如果仅选择一个投资品种， 则该投资品种的分配比例为： 100。6. 缴费信息：填报企业年金基金计划缴费周期，在“年” 、“季”、 “月”中任选一项。 缴费方式选择： 企业在“定额法”、“公式法”中 任选一项缴费方式。其中选择

5、“公式法”计算员工缴费的企业，需按 不同的缴费来源， 填报不同的缴费计算公式。 一般情况，企业选择“定 额法”。估值周期：填写投资组合产品公布基金组合价格的周期。7. 归属比例信息 :企业可根据其年金计划情况设置企业缴费的归 属规则，员工在退出年金计划时， 系统将根据设置所对应的归属比例 计算归属余额。 缴费归属 ：员工加入公司 / 年金计划足年对应相应的 百分比。根据企业缴费是否包括正常缴费和特殊缴费， 选择填报相应 的归属比例。8. 签章： 加盖企业年金理事会或受托法人机构公章。电子数据登记表填表说明：1. 由于年金数据报表提供多为电子资料，因此在提交电子表格 时，需要填写此表格。2. 申

6、请类型： 开户书、新增表、缴费表、退出表等。3. 文件名称 ：填写上报表格的名称。4. 记录数： 填写电子资料的人数。5. 备注： 缴费表需填写缴费区间及缴费合计金额。企业年金账户管理个人资料新增表填表说明：1. 首次加入计划的成员填报该表，该表仅包含成员基本资料信 息。成员缴费金额部分应统一在 企业年金账户管理个人缴费汇总表 中填写。2. 公司编号： 根据建账后，在我中心反馈的公司加入计划证明 书中的设定进行填写。如果不存在分公司，公司编号一般为计划编 号；如有多个分公司，母公司编号一般为“计划编号 +00”，各分公司 编号为“计划编号 +2 位数字”，一般从 01 开始。例如计划编号为 C

7、AAC0011母公司编号一般设置为CAAC0011Q0分公司编号设置为CAACOO1101 CAAC00110等。3. 成员编号：一般为 6 位的数字字母组合， 企业可以按 000001,000002 顺序编号也可以根据实际情况自行编号或不填写，设 置为文本格式，成员编号必须唯一不允许重复。4. 日期：出生日期、参加工作日期、加入公司日期、加入计划日期 之间必须符合逻辑，即出生日期 v=参加工作日期 =加入公司日期 =加入计划日期 =生效日期。5“手机号码”：需设置为文本格式，手机号码的提供便于后续提 供相关的短信服务，如：登录密码遗忘取回功能。企业年金账户管理个人缴费汇总表填表说明：1 .该

8、表反映年金计划下每个成员的缴费数据，包含企业正常缴 费、个人正常缴费、企业特殊缴费、个人特殊缴费四部分。2. 如果某个成员当期没有缴费， 则无需在该表中进行填写。 公司 编号、成员编号、姓名、证件类型、证件号码各项内容需与系统内的 设置相一致， 系统每次缴费都要对以上四个要素进行核对， 如果与系 统不一致，系统对该条数据不予接受。填写要求同 企业年金账户 管理个人资料新增表 。3. 缴费区间： 填写该笔缴费的统计区间。4. 生效日期：填报成员该笔缴费的生效日期。 如果缴费周期为年 缴，则填写当年的 1月 1日(20070101)；缴费周期为月缴，则填写 该笔缴费生效的当月1 日( 200706

9、01)。填写格式需为“ YYYYMMDD企业年金账户管理个人基本资料变更表填表说明：1. 年金计划下成员基本资料需要变更， 填写该表。 重要的个人资 料，比如证件号码等，必须通过提交该表进行变更；一些重要性较低 的基本资料，如联系方式、 通讯地址等，成员可以自行登录年金网站 进行修改。2. 该表包括变更前四项基本要素和变更后的基本资料两部分。变更前成员基本资料的四个要素为必填项， 需要变更的资料在变更后 的基本资料里填上，不需要修改的要素不必填。3. 生效日期： 填报成员该笔资料变更的生效日期。企业年金账户管理分公司转移表填表说明：对于年金计划下有多个分公司 , 人员在分公司之间转移的情况需要

10、填写该表企业年金账户管理个人一次性支付申请表填表说明：1. 企业只有在退休、死亡、出国三种情况下，需要对员工或其受 益人进行一次性支付时，方填写该表。2. 变更原因： 请在以下几种原因中进行选择： 退休、死亡、出国、 提前退休、高度残疾。3. 归属比例：填报可以归属个人的年金部分。 如按照企业年金方 案设定的默认归属比例进行归属，则填写“ Y”如按照企业当前要求 的归属比例进行归属，则填写相应的百分比。3. 受益人：填报退出该年金计划时的收款人。4. 支付银行、户名和账号： 该受益人所开立的账户的银行、 户名 和账号，支付银行请精确到支行或网点办事处。5. 如果为多个收益人，且收益人的收益比例

11、不同，则需填写权 益支付确认书。6. 办理支付时，企业还需提供退休证、 死亡证明等相关证明资料。企业年金账户管理计划转移、转保留申请表填表说明：1. 员工离职， 需将年金转移到新企业的年金账户中， 或者员工离 职后尚未找到新单位、 或新单位尚未建立企业年金， 需将年金暂时保 留在企业中，填写该表。2. 变更原因： 离职转入新单位或离职转保留3. 归属比例：填报可以归属个人的年金部分。 如按照企业年金方 案设定的默认归属比例进行归属，则填写“ Y”如按照企业当前要求 的归属比例进行归属，则填写相应的百分比；如暂不归属，请填写“N。4. 支付银行、户名和账号： 如为离职转入新单位，支付银行和 支付账号为新公司年金理事会所开立的年金账户的银行、户名和账 号；如为离职转保留，该项可暂不填写。企业年金账户管理个人分期支付申请表填表说明：1. 企业只有在退休、 提前退休二种情况下， 需要对员工进行分期 支付时，方填写该表。2. 变更原因： 请在以下几种原因中进行选择：退休、提前