融资管理办法

1、融资管理办法融资治理方法（暂行）第一章总则第一条为规范公司经营运作中的融资行动，降低本钱成本，削减融资风险,进步资金效益，特依照相干律例，结合公司具体情形，制订本方法。第二条本方法有用于公司所属单位。第三条本方法所指融资，包含权益本钱融资和债务本钱融资。1 .权益本钱融资是由公司所有者投入，并由公司发行股票的融资方法。2 .债务本钱融资是指公司以负债的方法借入并于到期时了偿的融资方法，包含短期借钱、经久借钱，敷衍债券，经久敷衍款等方法融资。第四条融资的原则1 .相符有关司法律例，相符公司章程规定。2 .同一筹措、合时恰当。3 .构造合理、降低成本。4 .适度负债、防范风险。第五条公司资金的筹措

2、由公司筹划资金部同一负责，其他任何单位不得擅自融资。第二章权益本钱融资第六条权益本钱融资经由过程接收什物融资和发行股票两种融资方法取得。1 .接收什物融资是指公司以协定等方法接收其他企业和小我什物投资的融资方法。2 .发行股票融资是指公司以发行股票方法筹集资金的方法。第七条公司接收什物融资法度榜样及有关分工职责：1 .公司接收什物融资须要按照公司章程提交董事会或股东大年夜会赞成。2 .公司须与投资者签订投资协定，商定投资金额、所占股份、投资日期以及投资收益与投资风险的分担等。3 .物质设备部合营伙产评估机构对什物质产进行评估，并解决有关手续。4 .请管帐师事务所解决验资手续，并向投资者签发出资

3、申报，公司据此向投资者签发股权证书。5 .董事会秘书办公室建立股东浑名册。6 .计策筹划部负责解决工商挂号和企业章程修改手续。7 .财务部负责对筹集的什物按照国度揭蕖的管帐轨制挂号入帐。第八条公司不得接收投资者已将什物设立了担保、典质、质押或该什物已投资于其他公司的资产。第九条发行新股票的法度榜样：1 .发行新股票融资必须经由股东大年夜会赞成并拟定发行新股票的申请申报。2 .公司必须向当局主管部分提出申请并获得赞成。3 .颁布通知布告招股说明书和财务管帐报表及其附表。4 .与证券机构签订承销协定。5 .招认股份，交纳股款。6 .变革公司挂号手续并向社会通知布告。第十条筹划资金部在收到股东的资金

4、后，通知董事会秘书办公室及时建立股东浑名册。第三章债务本钱融资第十一条债务本钱的筹集分短期借钱和经久借钱1 .短期借钱是指借钱刻日不超一年（含一年）的借钱。2 .经久借钱是指借钱刻日跨过一年的借钱。第十二条短期借钱法度榜样：1 .依照资金推测，筹划资金部应先确信公司短期内所需资金，编制融资筹划表。2 .按照融资范畴大年夜小，分别由首席财务官、总裁和首席履行官赞成。3 .筹划资金部负责会谈和商定借钱合同。4 .双方法定代表人或授权人签订合同。第十三条短期借钱的审批权限：短期借钱采取限额审批制，限额如下：1 .公司首席财务官5000万元（含5000万元）2 .公司总裁1亿元（含1亿元）3 .公司首

5、席履行官1亿元以上第十四条资金到银行帐户后，筹划资金部应将单子传递给财务部，由财务部按照管帐轨制挂号入帐。第十五条公司财务部按月计提利钱，筹划资金部解决付出到期利钱。第十六条公司筹划资金部要建立借钱台款，以具体记录各项资金的筹集、应用和本息的了债情形。第十七条公司经久借钱的法度榜样除要增长提交项目可行性研究申报和批复外，其它法度榜样与本方法第十二条雷同。第十八条经久借钱的提款筹划经久借钱合同项下具体的贷款时刻和每次提款金额由筹划资金部依照项目进度审核后，由公司首席财务官赞成。第十九条经久借钱的利钱按照管帐轨制履行。第二十条公司发行债券的法度榜样1 .须按照公司章程提交董事会或股东大年夜会赞成。2 .须向国度有关部分提出申请。3 .须制订债券的募集方法。4 .须同债券承销机构签订债券承销协定（合同）。第二十一条债券发行后，公司应有专人保管发行债券的明细帐，并按期查对。第二十二条债券到期由筹划资金部解决了偿，财务部负责按照管帐轨制造帐务处理。第二十三条在经营活动中形成的经久敷衍款，由财务部按照管帐轨制处理。第四章融资风险治理第二十四条公司筹划资金部应按期对融资风险进行评判。风险评估的方法采取财务杠杆系数法。第二十五条筹划资金部