投资公司组织架构和运作流程精编版

1、最新资料推荐投资公司组织架构图13基金管理部投资管理部市场营销部运作流程阶段步骤目的操作事项责任部门投资工程工程的寻找通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、 市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠 道（银行、券商、律师/会计事务所、其他 专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中 心）等，寻找潜在的投资工程。流程： 渠道建立； 资料初步建立； 登记申请工程表； 整理工程资料； 登记进入工程资料库。投资管理部 市场营销部 客户服务部的选择工程的筛选对潜在的投资工程，进行初步筛选，过滤 掉不值得投资的工程，将可能存在投资价 值的工程进行立项，以深入调查。筛选的标准主要有：投资规模、行业、发 展阶段、产

2、品、管理团队、投资区域等。流程： 缩写工程基本情况报告； 工程初评； 编写工程初步筛选报告； 进一步评估； 立项登记。投资管理部尽职调查对经过初步筛选保留下来的工程进行详细 的调查，并深入了解，以确定工程是否具 有投资价值。调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、 潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞争对手等。调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方 面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技 能、加强

3、对尽职调查的重视和参与。流程： 组建工程团队； 制定尽职调查计划； 内外部调查； 形成调查报告初稿； 投资委员会反馈意见； 撰写尽职调查报告。投资管理部 法律事务部 财务部人力资源部 投决委员会工程评估采取一定的方法，对投资工程价值进行评 估，以进一步确定目标企业是否值得投资， 并为融资资金量的确定奠定基础。流程： 工程可行性报告的撰写； 工程风险分析及评估； 自身实力和融资能力评估； 风险控制委员会评估； 超出委员会权限的交由董事会评审。投资管理部 法律事务部 财务部风控委员会 董事会投资决策在对投资工程进行调查评估之后，综合各 方面的因素，做出最终决策，选择拟投资 的工程。流程： 召开投资

4、决策委员会会议； 会议就工程报告进行讨论、表决，并提出改进意见；投资管理部投决委员会 就修改后的工程报告再次表决，表决通过后，进入发起设立基金阶段。基金的设 立与发行发起 设立基金就具体的投资工程，确定最优的形式设立 甘仝基金O流程： 选择基金的设立形式属于公司制、信托制和有限合伙制中的哪一种。 视基金的形式，决定是否成立公司或有限合伙企业，办理相关的工商注册手续； 选择基金合伙人。投资管理部 基金管理部 法律事务部 风控委员会 投决委员会 行政部资金托管保障资金安全。流程： 确定基金的资金托管银行，签订资金托管协议； 在银行开立专门的基金资金账户。财务部 投决委员会行政部法律文本的起草与制定

5、将基金运作的全过程规范化、专业化。流程： 确疋所需要的具体的法律文本种类； 对法律文本的要求，例如是否属于信息披露文件、向主管部门 申报文件等； 起草法律文本； 经风险控制委员会审议后投入使用。法律事务部 基金管理部 行政部风控委员会向主管部门 申报审批以满足发行基金，募集资金的行政审批、 备案条件。流程： 了解申报审批的程序与资料； 收集申报材料； 向主管部门申报审批，持续跟踪审批情况，及时向公司反馈。行政部 法律事务部信息披露基金发行的准备工作已经完成，可推进到 融资阶段。注意事项： 发布基金产品介绍等宣传资料； 根据主管部门的要求对基金的信息进行披露，例如招募说明书等。行政部 市场营销部

6、 基金管理部工程融资确定预期 融资金额融资是投资的前提，只有募集到足够的资 金，继而才能通过有效的组织形式进行投 资运作。根据已选择的投资工程， 估计需要投资的资金额， 计算出需要筹集 的资金额度。投资管理部 市场营销部 财务部编制融资 计划说明书做好正式开始融资前的充分准备，确保融 资按计划顺利进行。详细可行的融资计划说明书， 用以确定融资的资本成本、 资本结构、 融资工具、潜在投资者范围，以及与投资工程相关的基础性材料。投资管理部 市场营销部 财务部挖掘潜在 投资者通过各种社会网络关系和自身的融资经 验，对投资者进行融资。 寻找潜在的投资者； 了解潜在投资者的资产状况、投资意愿及其他相关情

7、况和要求 的投资收益； 与潜在投资者进行正面接触和沟通，让潜在投资者了解拟投资 的工程、预期收益以及基金发起人的业务水平、管理团队的素质、盈利能力和历史业绩等方面的信息； 持续跟踪潜在投资者，说服投资者投资。市场营销部 客户服务部与投资者 签订协议说服投资者后，签订合同并完成打款手续， 以书面形式确定投资者的投资合意。 签订相关的投资协议，就协议条款对投资者进行答疑、解释； 引导投资者将一定承诺的投资资金转入指定的基金账户完成 投资； 按照约定进行投资，以回报投资者。市场营销部 客户服务部 财务部工程投资投资条款的设计与谈判把握投资的风险，以书面合同的形式确认 风险承担与利益获取的方式。注意事

8、项： 根据预先选定好的投资工程，与被投资企业进行磋商和谈判， 设计相关投资条款，起草有关的投资协议等法律文本。 合约条款一般包括： 投资总额、投资方式、确认投资者享有的基金管理部法律事务部权利、企业预期的经营范围和业绩、 管理团队的稳定性、 利润分配 方案、退出机制等，以及可以加上对被投资企业的管理规定、 对赌 协议等激励或监督企业运作的条款。签约投资将募集到的投资者的资金进行投资，为投 资者获取投资利益。注意事项： 在谈判达成一致后，与被投资企业签约，实际完成了投资任务； 在基金的后续管理过程中，积极履行基金管理人的职责，监督 被投资企业的运作。基金管理部 法律事务部财务部行政部基金管理提供

9、 增值服务成为一个积极的基金管理人，为投资人争 取利益最大化，实现基金管理人的价值。主要方式： 完善公司内部治理机构，开发新产品； 帮助被投资企业制定发展战略，并督促实施； 利用自身关系网帮助被投资企业开辟国内外市场和提高品牌 知名度； 帮助被投资企业规范管理； 促进被投资企业技术创新，改进生产工乙，提咼生产效率； 帮助目标公司任用优秀的人才。基金管理部 人力资源部制定 激励机制激励被投资企业管理团队妥善经营企业。主要方式： 股权激励； 业绩评价与薪酬业绩挂钩； 加入对赌协议作为投资条件。基金管理部 人力资源部 法律事务部实行 监督和约束保障自身利益以及投资人利益。主要方式： 委派具有胜任能力

10、的代表参与被投资企业的董事会，对重大事项进行表决； 聘请优秀的管理人员管理被投资企业； 定期获取和审阅公司的财务报表和其他相关资料； 监督被投资企业的运营和内部控制情况； 发现不利情况时，撤资退出。基金管理部 财务部法律事务部投资退出选择 退出方式争取以最大利益化的方式退出投资。主要方式： 通过被投资公司IPO卖出股权； 将股权向第三方转让或者由被投资公司股东、管理层或员工回购； 在经营不善的情况下清算撤资。基金管理部法律事务部市场营销部确定 退出时机以最佳时机退出，获取最大利益。主要方式： 根据当前的宏观经济环境，结合被投资企业的经营状况和发展 趋势，进行充分的思考和分析。 理论上的最佳状况

11、是，当企业价值被市场高估的时候是私募股 权投资退出企业的最佳时机。 可以聘请资深的专业投资机构或专家来协助进行分析。基金管理部投决委员会设计 退出过程从投资工程的大局出发，妥善处理、安排 退出过程中每一个细节需要注意的事项， 确保退出的效率与安全。主要方式： 制定一份具体的退出进程计划书：包含退出过程中的各项事宜，例如各方当事人的相应责任和义务安排，有关工作人员的奖惩机制等； 妥善处理退出过程会涉及到的法律、税收政策和商业等众多事物； 聘请专业机构或专业人士来协助退出过程的实现。基金管理部 人力资源部 法律事务部财务部退出准备为顺利退出做好所有的准备工作。注意事项： 准备好评价一个投资工程价值

12、的基础性材料和文件，比如相应市场环境的调研、法律文件的撰写、历史财务报告和业务前景预测 等。 在大多数情况下，潜在投标方还会对公司的生产状况和行政管 理等情况进行实地考察，这都需要企业提前做好准备。基金管理部法律事务部 财务部投资管理部启动 退出程序确定最终退出交易的条件。注意事项：准备工作完成后，与投标方进行交易商谈的过程，确定成交价格和交易方案等，其中最重要的一点是信息的保密性。基金管理部法律事务部监控 退出过程交易结算结束投资。注意事项： 交易结算才意味着投资正式退出目标企业，但是退出还没有完全结束； 管理人对整个退出过程进行评估审查，追究有关责任人的过 错，奖赏退出过程中表现突出的人员

13、； 对本次退出过程中的优势和不足进行深入的总结分析，以为未来的投资积累经验。基金管理部 财务部人力资源部 行政部事后 评估审查各部门职责部门职责投资决策 委员会一般由公司总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。 负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、 资产分配及投资组合的总体计划等。风险控制 委员会一般是由副总经理、部门经理及其他相关人员组成。主要负责制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合 进行风险评估，并提出风险控制建议。对部门提交的关于产品、财务等风险评估报告、建议进行讨论，做出决策 建议，并提交董事会做出最终决策。市场营销部根据公司的

14、经营目标，完成公司下达的基金产品销售目标。根据接触客户的第一手资料，为投资管理部提供产品研发数据及建议。 营销策略、计划的拟定、实施和改进。负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划。负责如实向客户介绍产品、与顾客洽谈、签订合同，确保所签合同规范、 有效和可行，负责合冋、评审记录的及时传递和保存。了解客户的基本情况及与本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料 库。协助客户服务部对顾客满意程度的调查。负责公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等，对公司品牌进行 策划、推广等。投资管理部对行业进行深入研究，适时向公司提出调整投资策略（如地域选择、城市 选择等）的建议。通过广泛的渠道寻找优质工

15、程，进行前期谈判和商务条款的谈判。 对工程进行分析、调查和论证，提交投资可行性报告。对已投资工程的管理，及时发现问题并提交应对方案，及时采取应对措施。基金管理部根据投资管理部的工程研究成果，设计、推出新的基金产品类型，设计产 品结构与思路，与其他部门紧密联系，设计产品宣传资料、设计相关法律 文本。负责基金的日常管理实务，办理相关的登记、 注册、备案、银行对接事宜。实时跟踪基金工程的运作，监督工程的实施，按公司的要求提交基金运作 报告，并就基金运作过程中所发生的情况及时向公司报告。客户服务部负责客户的咨询服务、接待，保管客户资料，处理客户投诉。与营销人员紧密配合，保管客户档案，接受客户的投诉并处

16、理，制定不同 时段的客户服务计划，维护老客户的同时挖掘新客户。分析汇总回访中客户所反应的问题，为公司的运营决策和营销的工作开展 提供数据支持。法律事务部对投资工程进行法律上的可行性评估、尽职调查等，揭示投资业务的法律 风险并提出相应的解决方案。参与投资工程的合并、分立、清算、股权投资、资产租赁、资产转让等重 要经济活动，处理有关法律事务。负责公司重大经营决策和重大经济活动的法律审查和论证。负责投资工程合冋的起草、审核，参与重要工程合冋的谈判及合冋文本的 起草，为重大工程提供法律支持。负责公司基金设立发行中的法律文本和处理公司相关的法律争议、纠纷等 法律问题。对公司运营过程中产生的潜在风险及时进行提示，对基金投资、业管管理、营销、财务管理等各部门的运作流程中的各项环节进行监控，提供有关风 险评估、检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。财务部负责基金发行的财务工作，例如银行开户、托管事项的办理。 协助投资决策委员会做好投资工程的财务调查。参与公司新产品的可行性研究和工程评估中的财务分析工作。 负责基金运作过程中的资金管理、调度等工作。负责处理公司内部财务事