国资公司制度执行自查报告

1、精品文档江苏江南水务股份有限公司关于国资公司制度执行情况的自查报告为认真贯彻落市委2009年19号文件精神和江阴市国资 公司管理工作推进会的会议精神，我公司对制度执行情况进 行了全面检查，现将有关情况汇报如下：一、公司重大事项是否申报。根据国资公司重大事项申 报制度的要求，对照重大事项申报制度中的具体内容，通过 深入自查，我公司在资产收购、重大投资事项等国资委认为 需要报告的事项均按照国资要求进行申报手续，未见任何形 式的欺报瞒报行为。二、公司内部是否建立内审制度。为了规范公司内部审 计工作，加强现代企业制度建设，根据公司法、审计法、企业内部控制基本规范和审计署关于内部审计工作的 规定结合公司

2、具体情况，我公司制定了内部审计制度，并 设有内部审计部门开展具体的审计工作，负责公司财务审 计、经济责任人离任审计、工程项目审计、内控制度执行性 及有效性审计等审计项目，确保公司各项制度得到有效执 行。三、公司是否履行好投资主体职责，有无禁止的投资行 为。通过深入自查，公司股东代表、授权股东代表均能按照国资委批准的意见发表意见、进行表决、签署股东会议记录 和决议；股东会议审议的事项均未超出国资委批准意见范 围。公司股东会议结束后，授权股东代表均及时向股东代表 报告其履行职责情况和股东会议情况，公司董秘办负责将公 司股东会议材料、股东会议记录和股东会议决议等文件按照 国资委的有关规定存档；股东代

3、表、授权股东代表以及有关 部门均依法跟踪了解公司股东会议决议执行情况，维护国有 股东合法权益，截止 2010年11月，通过深入自查，未发现 公司有禁止的投资行为。四、公司投资项目管理是否符合规定要求，是否经董事 会讨论，是否经过可行性论证，是否按规定程序办理报批手续，是否公开招投标。经查，截止2010年11月，公司在重大投资项目均按规定流程履行审批手续，并经董事会讨论， 经专家论证形成会议纪要，并按规定程序办理报批手续，重 大设备和大宗材料的采购均按规定进行公开招投标，确保国 有资产安全和资金使用，促进公司投资决策的科学化和民主 化。五、公司有无应批未批的对外担保业务。公司内控规定 对外担保由

4、公司统一管理，未经公司董事会或股东大会批 准，公司及子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保， 也不得请外单位为子公司提供担保。具体程序为由经办人员 根据申请人提供有关资料进行初审，由投资发展部会签，经 审查合格后，将申请提交财务总监复审，审核后担保金额在 董事会授权限额内的报经公司总经理和董事长审批同意后 出具担保，如超出授权限额则需另行报董事会或股东大会通 过后才能提供担保。截止 2010年11月，公司未有对外担保 事项发生。六、公司有无违反规定擅自招聘管理人员，公司领导人 有无违反国有企业领导人廉洁从业若干规定的现象以及 公司董事会工作的执行情况。经深入自查，具体情况如下：第一，公司招聘

5、管理人员情况。公司人力资源部根据现 有员工状况和未来发展需要进行员工需求规划、员工职业规 划、员工薪酬规划，按明确的聘用政策招聘合格的管理人员， 未发现公司有违反规定招聘管理人员的行为。第二，公司领导人廉洁从业情况。 对照国务院下发的国 有企业领导人廉洁从业若干规定中的行为规范，通过深入 自查，未发现公司领导人有违反国有企业领导人廉洁从业 若干规定的现象发生。具体情况如下：公司领导人无滥用职权，损害国有资产权益的行为；能忠实履行职责，无利用 职权谋取私利以及损害本公司利益的行为；能正确行使经营 管理权并依据有关规定进行职务消费，加强作风建设，注重 自身修养，增强社会责任意识，树立良好的公众形象

6、。第三，公司董事会工作执行情况。为适应公司规范治理 的要求，公司董事会根据证券会、证交所的相关规章制度， 加强内部管理机制的规范运作，认真履行董事会工作职责， 贯彻落实股东大会决议，完成和推进股东大会授权董事会开 展的各项工作；关注公司发展战略，审慎决策，正确把握投 资节奏；健全完善各项规章制度，规范企业行为，公司根据 中华人民共和国公司法和企业内部控制基本规范等 法律法规，2012年1月12日公司第三届第四次临时董事会 议审议通过了了内部控制制度，并得到有效执行。通过自查、回顾，公司认为：截止 2010年11月，我单 位认真执行国资公司各项制度规定，在日常的运作中能够认 真贯彻省有关法律法规，规范企业运作，科学管理企业，推 进生产经营和改革发展各项工